1、相互依賴性、合作與互惠制度2011.11.3成員：陳龍 余朝陽 馮斌新制度經(jīng)濟學(xué)1生活中的一些例子魯賓遜在孤島上生活的啟示一位大學(xué)教授做了個實驗：隨即挑選一批陌生人給他們寄送圣誕卡片，沒過多久就收到回贈的圣誕賀卡，為什么？2相互依賴性人們的相互依賴性是有效利用稀缺資源的一種基本形態(tài)。一個人的行為影響另一個人的福利，這就需要解決和給定秩序，否則就會發(fā)生殘忍的暴力與戰(zhàn)爭。分工提高了效率，同時也形成了人類之間的相互依賴性。斯密認為，分工的發(fā)生使得生產(chǎn)活動的專業(yè)化程度得以提高，專業(yè)化程度的提高使企業(yè)的生產(chǎn)效率提高，利潤增加，從而使企業(yè)的規(guī)模擴大，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟。斯密之后，馬歇爾、楊格以及后來的眾多學(xué)者都

2、注意到分工對技術(shù)進步、經(jīng)濟發(fā)展的重要影響。3相互依賴性斯密有關(guān)分工、賴性專業(yè)化的經(jīng)典案例針的制造過程分工的優(yōu)勢：（1）規(guī)模經(jīng)濟（斯密）；（2）技術(shù)進步（馬歇爾）；（3）經(jīng)濟進步（楊格）；（4）規(guī)模收益遞增（楊小凱）分工的劣勢：交易成本遞增分工對人類活動的影響：人與人之間產(chǎn)生相互依賴性，人與人之間需要協(xié)調(diào)4相互依賴性結(jié)果積極的：高效率、合作消極的：低效、內(nèi)耗、沖突與對抗、機會主義（現(xiàn)實案例：某個官員貪污腐敗的后面往往是一群貪官和奸商。他們之間的這種相互依賴給社會造成了巨大的損失）正式制度與非正式制度的作用能夠解決利益群體中潛在的相互依賴性，并為他們的秩序和預(yù)測提供可能性。5社會資本社會資本的界定

3、實際或潛在的資源的集合，這些資源與由相互默認或承認的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這種關(guān)系或多或少是制度化的。-皮埃爾皮迪格，1980社會資本是對社區(qū)生產(chǎn)能力有影響的人們之間所構(gòu)成的一系列橫向聯(lián)系，這種聯(lián)系包括：公民約束網(wǎng)、社會準(zhǔn)則。-帕特南，1993該定義中，社會資本的主要特征是促進協(xié)會成員相互利益的協(xié)調(diào)與合作6社會資本的性質(zhì)-帕薩達斯古普特，2005是一種達成的共識，它在一定程度上是產(chǎn)生凝聚力、認知力和共同意志的紐帶；是關(guān)系網(wǎng)的集合，是一種社會組織，人們可以同時從屬于很多社會組織，且這些組織可以具有不同的規(guī)則；是聲譽的聚集和區(qū)分聲譽的重要途經(jīng)。個人投資聲譽是由于這將有助于打破進入各種生產(chǎn)和

4、交易的障礙；社會資本包括管理者通過他們的管理風(fēng)格、動機和支配權(quán)、工作實踐、雇用決定、爭端解決機制和營銷體系等發(fā)展起來的組織資本。7社會資本作用共享信息協(xié)調(diào)行動、提高信任度、集體決策、減少機會主義8社會資本分析與制度分析的關(guān)系制度構(gòu)成著關(guān)鍵的社會資本社會資本與制度一樣都會影響經(jīng)濟績效非正式規(guī)程是制度和社會資本共同的具有的部分 多爾（1983）研究發(fā)現(xiàn)，日本的相對效率和技術(shù)推動力有相當(dāng)一部分來自“責(zé)任關(guān)系聯(lián)盟”，這不同于契約中格式化的條款，而是長期貿(mào)易關(guān)系中的責(zé)任、信任和互讓精神。在契約內(nèi)外建立這種聯(lián)系是日本工業(yè)成功的重要原因之一。9合作如果說競爭能夠給人們帶來活力和效率的話，那么合作能夠給人們帶

5、來和諧與效率制度是人們在社會分工與協(xié)作過程中經(jīng)過多次博弈而達成的一系列的總和，為人們在廣泛的社會分工中的合作提供了一個基本的框架。所以，制度的一個基本作用之一就是規(guī)范人們的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進行的因素減少到最低限度。10合作合作剩余 我們用產(chǎn)權(quán)起源的“思想實驗”來說明合作剩余的產(chǎn)生我們假定“假想的世界”只有A和B兩個人。在“自然狀態(tài)”下，每個人都種植谷物、偷取對方的谷物或者防止偷竊，但是每個人種植谷物、行竊和反行竊的技術(shù)程度有差異。結(jié)果如圖1谷物收成偷竊所得谷物收成被竊所得谷物實際可消費的谷物A5040-1080B15010-40120總計20050-50200表

6、1：自然狀態(tài)11谷風(fēng)險值分享的剩余實際消費A8050130B12050170總計200100300表2：市民社會假如A和B打算擺脫“自然狀態(tài)”，他們決定達成一個合作協(xié)議，互相承認對方的產(chǎn)權(quán)和排他權(quán)，并建立一個強有力的機制以徹底消除偷竊行為。由此本來用于防竊的措施的大量資源，現(xiàn)在就可以用于增加谷物生產(chǎn)。假設(shè)可使得谷物產(chǎn)量從200個單位提高到300單位，在這種情況下，就有100個單位構(gòu)成的所謂的“社會剩余”。它表明，在市民社會里，每個人的得到合作剩余的一半，再加上“自然狀態(tài)”下的實際消費單位即每個人的風(fēng)險值。合作剩余的大小是我們衡量制度效率的重要指標(biāo)。12合作出現(xiàn)的條件合作會給雙方帶來互惠的利益，

7、凈交往利益大于零信息與知識完全，雙方都知道合作大于零，并且雙方都明白對方具有這種知識，雙方具有溝通的文化。 可從“囚徒困境”中進行推導(dǎo)演示，詳見課本P12913促進合作的可能性關(guān)系鏈越長越有助于合作參與者關(guān)注長期利益而不是短期利益，參與者有耐心發(fā)現(xiàn)背離行為很快很準(zhǔn)確通過對背離者進行懲罰，提高背離行為的代價 14互惠制度雙方承擔(dān)義務(wù)，一方做出給與行動后，被給與的另一方必須給與相應(yīng)的回饋。反之，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為將導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系。-馬林諾夫斯基互惠的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為 15互惠制度關(guān)于互惠的幾個基本觀點一個人在做經(jīng)濟決策時，不僅僅考慮到自己的物質(zhì)利益，也會表現(xiàn)出一種互惠傾向，即

8、對于友善的人，愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去幫助他們，對于刻薄的人，則愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去懲罰他們。人類的互惠傾向這種偏好，對于經(jīng)濟行為中的雙邊談判、對于市場和激勵功能的發(fā)揮，對于產(chǎn)權(quán)與合約結(jié)構(gòu)，對于合作與集體行動的規(guī)律，都非常重要。“互惠”的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為，互惠制度是用來研究合作問題的一個新思路。16互惠的動力物的靈魂，禮物之靈“豪”總是希望返回原地，所以要回贈-馬歇爾莫斯經(jīng)濟義務(wù)的約束力在于任何一方都有可能通過訴諸制裁，以中斷交換關(guān)系-馬林諾夫斯基互惠程度取決于：親屬關(guān)系的遠近、合群度、慷慨度，互惠是可以算計的-薩林斯害怕在社會上受到輕視、排斥、降低聲譽、喪失身份-開而波拉尼互

9、惠是人類根深蒂固的本性，自己得到某種禮物或幫助，一定會以某種形式加以報答。17互惠與交易的區(qū)別交易雙方地位平等，關(guān)系非常脆弱，交易完畢即告結(jié)束；互惠雙方地位不一定必須平等，但關(guān)系牢固，交換后的關(guān)系更加強化。交易是商品的等價交換，但互惠一般是不等價的交易雙方是同時進行的，而互惠中的幫助與回報不是同時進行的交易的目的是為了獲得個人收益，但互惠行為不完全是為了個人的利益，還涉及到社會性、個人的感情和道德等因素。可見，互惠是人類根深蒂固的本性，自己得到禮物或者幫助，一定會以某種形式加以報答。18互惠利他行為特里維斯假設(shè)：如果一個溺水者在沒有得到營救的情況下有0.5的死亡概率，而如果救援者營救溺水者，兩

10、者都會死亡的概率為0.05。基于個體的選擇將不會出現(xiàn)利他行為的傾向，但如果溺水者許諾會在將來的某個時間進行回報，那么冒生命危險營救他人對于每個救援者而言是有利可圖的。特里維斯理論：如果人們愿意為了別人而犧牲自己，并且如果他們?yōu)榱四硞€行為目標(biāo)花費的成本相對較小而收益相對較高，此時就可能出現(xiàn)為了別人犧牲自己的可能。互惠利他受到挑戰(zhàn)：（1）人類本身就有一種積極的幫助非家族的傾向；（2）利他行為在人類中沒有阻礙；（3）人類的相互依賴性還受到制度環(huán)境、社會資本等社會環(huán)境的影響。19強互惠與他人合作并不惜支付個人成本去懲罰那些違反合作規(guī)范的人（即使背叛不是針對自己），甚至在預(yù)期這些成本得不到補償時也這樣做

11、。這實際上具有純粹利他的性質(zhì)【而不是一種親緣利他、互惠利他】人類在長期進化過程中形成了一種能夠啟動純粹利他行為的自激勵機制，是因為人類中腦系統(tǒng)的尾核可以確保行為主體從利他行為過程中獲得某種滿足，從而無需依賴外界的物質(zhì)報償和激勵（恩斯特費爾，2004）20利他的三種途經(jīng)出于愛、團結(jié)或其它各種利益而努力有益于他人受到脅迫按其自己的自由意志行動，但出于明智的自利動 機，因為他們預(yù)期能獲得充分的回報。己所不欲，勿施于人21討論：互惠是人類根深蒂固的本性，自己得到禮物或者幫助，一定會以某種形式加以報答。請用本節(jié)課的相關(guān)理論談?wù)勀銓Α靶倫偂笔录目捶ā?2現(xiàn)實案例湖南郴州市的領(lǐng)導(dǎo)班子被一鍋端前任市委書記李大倫收受巨額賄賂，被牽連的官員、商人多達158名。在已被披露的官員腐敗案中，其牽涉之廣創(chuàng)造了新“記錄”。兩年多時間內(nèi)，郴州市因嚴(yán)重腐敗落馬的官員還有副市長雷淵利、市委宣傳部部長樊甲生和住房公積金管理中心主任李樹彪等