1、證券代碼：838187證券簡(jiǎn)稱(chēng)：華龍智騰主辦券商：太平洋證券昆明華龍智騰科技股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范昆明華龍智騰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募 集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、非上市公眾公司監(jiān)督 管理辦法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、全國(guó)中小企業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）及掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三）一一募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款、特殊類(lèi)型掛牌公司融資等 法律、部門(mén)規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則及昆明華龍智騰科技股份有限公司章程（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)“公司章程”）的規(guī)

2、定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)募集資金系指公司按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票 發(fā)行規(guī)則向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募 集資金，不得利用公司募集資金獲取不正當(dāng)利益。第四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保本制度的 有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實(shí)施 的，該子公司或者公司控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守本制度。第二章募集資金儲(chǔ)存第五條公司應(yīng)當(dāng)審慎的選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，募集資金 應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金專(zhuān)戶”）集中管 理，并

3、將募集資金專(zhuān)戶作為認(rèn)購(gòu)賬戶。募集資金專(zhuān)戶不得存放非募集資金或用 作其他用途。公司存在兩次及兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專(zhuān)戶。公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行認(rèn)購(gòu)股份結(jié)束后驗(yàn)資前，與主辦券商、存放募集資金的商 業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。三方監(jiān)管協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股轉(zhuǎn)公司”）的要求，并在股票發(fā)行備案材料 中一并提交股轉(zhuǎn)公司報(bào)備。第六條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格 的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。公司應(yīng)將募集資金及時(shí)、完整地存放在募集資 金專(zhuān)戶內(nèi)。第三章募集資金使用第七條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照發(fā)行文件中承諾的募集資金用途使用募集資金， 實(shí)行專(zhuān)

4、款專(zhuān)用。公司股票發(fā)行方案中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露本次發(fā)行募集資金的用途并進(jìn)行必要性 和可行性分析：（一）募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司目前的經(jīng)營(yíng)情況、流 動(dòng)資金情況，說(shuō)明補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性和測(cè)算的過(guò)程。（二）募集資金用于償還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)列明擬償還貸款的明細(xì)情況， 披露募集資金償還貸款對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的影響。（三）募集資金用于項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目立項(xiàng)文件、工程施工預(yù) 算、采購(gòu)協(xié)議及其他資金使用計(jì)劃量化說(shuō)明資金需求和資金投入安排。（四）募集資金用于股權(quán)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)與掛牌公司主業(yè)的相關(guān) 程度、協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明，列明收購(gòu)后對(duì)掛牌公司資產(chǎn)質(zhì)量及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的 影響。（五）募集資金用于購(gòu)買(mǎi)非股權(quán)資產(chǎn)（是指構(gòu)成可獨(dú)立核算會(huì)計(jì)主體的經(jīng) 營(yíng)性資產(chǎn)）的，發(fā)行前掛牌公司應(yīng)當(dāng)與交易對(duì)方簽訂合同或協(xié)議，在發(fā)行方案 中披露交易價(jià)格，并有審計(jì)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的支持。（六）掛牌公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組并募集配套資金的， 應(yīng)當(dāng)從以下方面進(jìn)行說(shuō)明，包括但不限于：掛牌公司前次募集資金金額、具