1、訪談記錄訪談對象：風控/合規部負責人：*訪談人員：*：x訪談時間：x訪談地點：x北京市*律師事務所（以下簡稱“*”）接受天津*股權投資管理有限公司（以下簡稱“申請機構”或“公司”）的委托，作為申請機構向中國證券投資基金業協會申請私募基金管理人登記（以下簡稱“本次申請”）事項的專項法律顧問，就申請機構本次申請相關法律事宜出具法律意見書。為出具法律意見書之必須且為了解公司的情況及披露資料的真實性，*邀請您（風控/合規部負責人：*）作為訪談對象，希望您能夠回答相關問題，我們向您承諾，本次訪談的目的僅限于為本次申請出具法律意見書使用。*提問：請介紹您在公司的職位、崗位職責？是否具有基金從業資格？答：本

2、人在公司擔任公司的風控/合規部負責人，本人主要從事公司的風險管理及控制業務，已通過基金從業人員資格考試。請介紹公司主營業務？除前述主營業務外，公司是否兼營其他業務？答：公司的主營業務為私募股權投資基金管理業務；除了私募股權投資基金管理業務之外，公司未兼營其他業務。公司目前所管理的基金有幾只？基金類別？公司在已成立的基金中所占股權或份額比例？目前募集情況介紹？是否已經備案？答：公司目前正在向中國基金業協會申請私募基金管理人的登記，尚未開展任何基金業務。公司股東是否存在國家法律、法規、規章及規范性文件規定不適宜擔任股東的情形？答：不存在。公司的控股股東為？持股比例為？答：公司的控股股東為天津神奇會

3、科技有限公司，持有公司100%的股東。公司控股股東在境內是否持有其他實體的股權/股份/份額？如有，請具體介紹，并請告知該其他實體是否已登記為私募基金管理人？答：控股股東天津神奇會科技有限公司并未持有中國境內其他實體的股權/股份/份額。公司是否具有實際控制人？若有，實際控制人是誰？實際控制人如何對公司進行控制？能否對公司起到實際的支配作用？答：有，實際控制人為*。*通過其持有天津*科技有限公司70%的股權以及擔任天津*科技有限公司的法定代表人、執行董事兼經理，對申請機構的股東會決議、日常運營、重大投資以及人財物等方面進行實際控制。公司的實際控制人是否持有其他實體的股權/股份/份額？如有，請具體介

4、紹。前述其他實體是否已登記為私募基金管理人?答：*持有公司控股股東天津*科技有限公司70%的股權。天津*科技有限公司系非私募機構，無須登記為私募基金管理人。公司是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）？若有，是否已登記為私募基金管理人？答：不存在。公司的注冊資本是否實際繳納？實繳情況介紹？是否存在出資不實、抽逃出資等行為？答：公司的注冊資本為1000萬元人民幣，已實繳了人民幣1,000萬元。不存在出資不實及抽逃出資等行為。公司股東實繳出資的資金來源是否合法？答：股東的實繳出資來源合法，皆為股東的自有資金。請介紹公司的注冊地址？房產性質系自有還是租賃？答：公司

5、的注冊地址為天津市濱海高新區華苑產業區梅苑路5號金座廣場19層1908。房產系租賃，為無償使用，已提供產權人同意函、租賃合同及所有權人相關的產權證明書。公司實際營業場所？是否與注冊地址一致？答：公司的實際經營場所與注冊地相一致。請介紹公司組織機構及部門設置介紹？有哪些組織機構？哪些部門？各自職責和負責人？答：公司的股東是法人獨資股東，因此不設置股東會，也不設置監事會，公司目前設置執行董事/經理、投資并購部、財務部、行政部和風控/合規部。本人擔任風控/合規部負責人，法定代表人、執行董事、經理及財務負責人由*擔任。公司目前的從業人員人數？是否均具有基金從業資格？答：公司目前有五（5）名從業人員；僅

6、本人及法定代表人、執行董事、經理及財務負責人*通過基金從業資格考試。您本人是否有對外任職情況？答：本人無對外任職。如存在對外任職情況，請告知您如何保證完成并處理本公司任職工作？答：不適用。根據公司目前的規定，您的對外任職情況是否需征得公司同意？答：不適用。公司的財務、機構、人員、業務、資產是否與控股股東和實際控制人及其控制的其他企業分開？是否具有獨立性？答：公司的財務、機構、人員、業務、資產是與控股股東和實際控制人及其控制的其他企業分開，具有獨立性。公司的風控/合規部門是否獨立于其他部門？答：是的。您本人是否從事公司的投資業務？答：不從事，本人只從事公司的風險控制及管理工作。公司有無建立風險管

7、理和內部控制制度？前述制度是否能夠與現行公司主營業務的實際需求相適應？前述制度是否能夠與公司現有組織架構和人員配置相匹配？具體介紹？答：公司已建立符合基金業協會要求的風險管理和內部控制制度，前述制度能與現有的公司主營業務的實際需求相適應，能與公司現有組織架構和人員配置相匹配。主要建立了如下制度：風險控制制度、信息披露制度、內部交易記錄制度、投資制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審查流程及私募基金宣傳推介及募集制度、募集機構遴選辦法、內部控制制度、基金托管人遴選辦法、員工個人交易制度以及人力資源管理制度。前述風險管理和內控制度是否符合法律法規、中國基金業協會要求？答：前述風險管理和內控

8、制度符合法律法規、中國基金業協會要求。公司現有資產有哪些？是否權屬清晰？是否存在糾紛？答：公司的現有資產主要是股東的出資，權屬清晰，不存在糾紛。公司目前存在的重大合同有哪些？履行是否正常？答：公司目前不存在重大合同。公司是否存在基金服務外包情況？答：不存在。公司目前的董事、監事、高級管理人員是否存在不符合任職資格的情況？是否存在重大違反法律法規的情況？答：公司目前的董事、監事、高級管理人員不存在不符合任職資格的情況；不存在重大違反法律法規的情況。公司、董事、監事、控股股東、實際控制人和高管人員自公司設立以來是否存在違反工商、稅收、金融、社會保險和住房公積金等法律法規的行為，是否存在任何行政處罰/刑事處罰/行業紀律處分？答：不存在。公司目前是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。答：不存在。公司目前是否存在因知識產權、勞動安全、人身權等原因發生的侵權之債？答：公司自成立至今皆未發生上述情況。您個人最近三年是否存在訴訟、仲裁情況？若有，介紹具體情況及原因。答：沒有。公司擬向中國基金業協會登記的信息公司是否完好保存？登記所提交的全套登記申請資料是否真實、準確、完整？答：公司將完整保存該登記資料，且登記所提交的全套登記申請資料是真實、準確及完整的。您前述回答是否是您真實的意思表示？回答的每個問題是否是真實、準確及完整的？答：是本人真實的意思表示，每個回答都是真