1、恆天國際資本管理有限公司Hang Tang International Capital Management Limited 8/8xxx資本管理有限公司員工行為規范第一章總則公司踐行xxx“全球化”“二次創業”“戰略轉型”，同時實現“海外資管人的管理”，秉持“誠信，責任，人本，創新”的核心價值觀，致力于成為綜合實力領先、全球市場布局的一流財富管理機構。為實現這一目標，公司要求所有員工嚴格遵守一切適用的法律法規，執行最高的職業道德與操守標準。作為公司的一項重要制度和企業文化建設的重要內容，xxx資本管理有限公司員工行為規范不僅全面闡述了公司在重大問題上的基本原則，而且對保護公司的聲譽、利益、資

2、產和信息等提出了詳盡要求。每位員工在加入公司時均須了解、認可，并自覺以此為行動指南。1、員工應當正確理解和嚴格遵守所有適用的法律、法規和社會與道德標準，避免因任何不當行為損害公司的聲譽和利益。2、員工應當恪守誠實守信、平等對待、忠于職守等職業道德與操守的基本要求。3、員工的一切行為應符合公司的最佳利益。員工有義務識別和報告與公司利益可能存在的各種沖突，對在外兼職、經營同業、關聯方交易、商業機會以及其他任何可能影響業務判斷或職責履行的外部活動及個人關系采取必要的避免或消除措施。4、員工應當正確處理公務交往中所發生的禮品，一般不得接受與公司存在業務往來關系的企業或人員提供的大額禮品，以免影響員工的

3、正常交易和業務判斷。5、無論在任何國家或地區開展業務，嚴禁員工從事任何形式的商業賄賂和腐敗行為。6、員工應當妥善保管和合理使用公司資產，嚴禁擅自占有和處置公司資產。當發現公司資產存在風險及隱患時，員工有責任向相關部門及時報告情況。7、員工應當妥善保護、正確使用和處理公司的各類信息，不得制造各類虛假信息，不得泄露保密信息，不得濫用內幕信息，不得擅自對外披露信息。8、各級管理人員應當帶頭遵守本規范，并督促和幫助其他員工正確理解、嚴格遵守本規范的各項要求。公司員工對他人存在違反法律法規、公司制度規定和本規范的行為，可向其上級主管和所在部門反映情況，或向紀檢監察部舉報。第二章防范利益沖突管理辦法為有效

4、引導員工合理識別和管理其私人利益與工作職責發生抵觸的利益沖突行為，促進員工廉潔合規從業、防范員工道德風險和公司聲譽風險，公司依據相關國家法律法規和公司規章制度，制定了防范利益沖突管理辦法。一、收受禮品禮金與接受招待方面：（一）饋贈和接受禮品是商業慣例。適當的饋贈和款待旨在建立商業伙伴關系和增進相互的了解。但絕不能因為饋贈和款待影響員工做出客觀、公正的經營決策。（二）員工有責任對此進行正確的判斷。作為一般原則,僅在禮物或款待符合相關法律規定， 金額較小，且所饋贈的禮品或款待實際上或預期中應不能誘使顧客或供應商做出特殊商業決定的情況下，員工和客戶或供應商之間可以饋贈禮物和進行款待。代表公司行為的所

5、有禮品及款待費用必須在費用報告中正確記載。（三）員工只能接受適當的禮物。禮品價值低于1500港元時,員工可以保留。當禮品價值高于1500港元時，必須向公司報告，征得公司同意后方可保留。（四）員工參與以下的活動可以由對方支付相關活動費用：已合作機構召開的非特定對象的常規商務活動，如季度策略會議、年度投資人會議、投資者培訓活動等，且對方的合規部門批準活動費用可由對方報銷。（五）公司的商業行為是建立在“公平交易”的原則基礎上。因此，在世界各處任何員工均不可以收取回扣、賄賂他人、私下接受傭金或其他個人利益。賄賂和回扣是被法律嚴厲禁止的犯罪行為。二、兼職活動與獲取商業機會方面：（一）未經公司批準，不得在

6、其他公司兼職，或者對外提供收費性質的產品或服務。在社會團體及學術性機構中兼職的，應報公司審批同意。員工兼職不應影響其在公司正常工作。入職前已擔任兼職職務的，應及時報備或清退。（二）未經公司批準，不得領取兼職薪酬或有償中介活動酬勞。（三）未經公司批準，不得在公司交易對手、合作伙伴或其關聯機構中受雇、擔任顧問或收取費用。三、利用內幕信息方面：（一）嚴禁利用所獲得的公司或其他機構的內幕信息進行個人證券、期貨及其衍生產品交易、利益輸送或其他非法牟利活動。（二）嚴禁利用內幕信息代理、建議、協助、暗示他人進行證券、期貨及其衍生產品交易。（三）不得將內幕信息或未公開信息泄露給開展公司業務所必須知曉范圍之外的

7、機構或個人。不得探詢內幕信息或未公開信息。四、信息保密及信息披露方面：（一）不得在公開場合或渠道，包括自媒體、新聞媒體、互聯網、開放式的學術會議以及其他公開出版物等，發表有損公司形象或與公司立場不一致的言論或觀點。（二）未經公司批準，不得對外披露（包括自媒體）未經公司公布的任何信息，如公司業務報告、投資報告、重要決定、待議事項和建議等內容，也不得就上述內容做出個人揣測，接受媒體采訪或發表評論。（三）未經公司批準，不得擅自將公司的工作成果以個人名義發表，或以單位、職務的名義接受記者采訪，向媒體提供稿件或公開發表文章和言論。（四）未經公司授權，公司任何部門或員工不得對外披露與投資項目相關的信息。五

8、、使用公司財物方面：（一）公司員工在從事職務活動過程中，或者使用公司資金、設備和信息資料研究開發的智力成果，如信息系統、投資研究報告等，其產權歸公司所有，個人不得擅自占用或處置。（二）不得用公款支付應由個人承擔的相關費用。（三）原則上不得超標乘坐交通工具、住宿酒店，未經公司特別批準的超標部分需要由個人承擔。六、私人投資與理財方面：（一）員工、直系親屬或其他特定關系人在公司交易對手、合作伙伴、管理對象、供應商等機構可以持有不高于5%的所有者權益。如果員工持有的所有者權益總數超過了5%，該員工應當立即向合規主管報告該權益情況。員工在不存在內幕信息情況下投資上市公司股票不在限制之列。七、離職后活動方

9、面：（一）員工退休或離職后，仍需按照法律規定或勞動合同約定，接受競業限制，不得利用在公司期間掌握的信息、資源，與公司開展同業競爭。（二）未經公司同意，員工離職一年內不得在其工作職權管理范圍內的交易對手、合作伙伴或其關聯機構受雇或擔任顧問。（三）不得從事損害公司聲譽和利益的活動。不得泄露或利用保密信息。（四）未經公司同意，不得就公司事宜作公開評論或接受訪談。員工離職后上述行為嚴重影響公司聲譽和利益的，公司保留追究其法律責任的權利。（五）在離職或公司要求時，員工必須按照公司規定退還所有的公司財產，包括各種形式的機密資料，并且不得保留副本。第三章工作時間與假期管理一、工作時間：（一）公司正常的工作日

10、為周一至周五5 天，周六、周日休息。（二）每個工作日工作時間為7.5 小時，每周工作時間為37.5 小時。工作時間為：上午09:00 12:30下午14:00 18:00（三）若八號或更高風球在中午12點前撤下，員工應在風球撤下后兩小時內到公司；若八號或更高風球在中午12點后撤下，公司管理委員會決定員工是否有需要在風球撤下后兩小時內到公司。二、考勤管理：（一）員工上班、下班時間，必須通過打卡記錄上、下班時間，即：打卡記錄為員工上、下班的唯一依據。（二）員工必須遵守上下班工作時間，不許遲到、早退。員工可在上下班規定時間內進行半小時的彈性考勤調整，例如，上班時間9 點30分，下班時間18 點30

11、分。三、假期與假期管理：（一）法定假：員工在香港規定的公眾休假日休假。（二）病假、事假：2小時以內的請假，應事先口頭征求主管領導同意；半天及半天以上的請假，應事先書面征求主管領導同意。（三）婚假：5個工作日。（四）產假、看護假：女員工產假3個月，男員工看護假5個工作日。（五）喪假：5個工作日。（六）年休假：遵造合同約定。公司為了鼓勵及方便員工盡可能地享受年休假，允許當年度累計未休完的年休假可延期至次年的3 月底。逾期對于員工應休未休的年休假則視為自動放棄。第四章日常辦公管理一、著裝及儀表規范：（一）員工周一至周五必須著商務正裝或商務便裝。但當員工進行合作伙伴拜訪等等涉及公司形象的商務活動時，必

12、須著商務正裝。但任何時候都不得穿著本手冊規定的絕對不能出現在公司的服裝。（二）商務正裝具體要求為：男士：西裝、正裝夾克、正裝襯衫、佩戴領帶西褲結皮帶深色正裝皮鞋、中性顏色襪子女士：西裝、正裝夾克、正裝襯衫或職業套裝（如穿無袖連衣裙、應外套長袖或短袖的外衣）正裝皮鞋、中性顏色襪子（三）商務便裝具體要求為：男士：外衣、長短袖襯衫、可不佩戴領帶、（周五可穿有領T 恤）長褲、如卡其褲、燈芯絨褲便裝皮鞋女士：外衣、長短袖襯衫、（周五可穿T 恤）長褲、七分或九分褲、例如卡其褲、燈芯絨褲、及膝或過膝裙便裝皮鞋（四）絕對不能出現在公司的服裝：無袖上衣、無袖連衣裙、文化衫四袋以上休閑褲、短褲、裙褲、超短裙（高于

13、膝蓋8cm)有洞、不潔或過度寬松的牛仔服飾拖鞋、涼鞋緊身裝、透視裝、露臍裝、顏色過于絢麗的服裝（五）如非必要，不得稱呼客戶全名，需用XX先生、XX女士、頭銜職位等敬稱。二、信息安全管理：（一）公司員工必須按照規定嚴格保護自己的用戶ID 和密碼不外泄，不轉授、如使用中發現異常務必第一時間向公司報告。（二）公司員工必須確保自己所管理和接觸的工作資料（包括數據、文件、郵件）的安全，未經許可不得用于任何非工作用途，或轉交及復制給他。（三）不得向他人披露您的賬戶密碼，或允許他人使用您的賬戶。（四）不得發送、存儲、瀏覽、張貼、轉發或使用其他手段（包括個人電子郵件賬號）散布非法、攻擊、敵對、歧視、騷擾、威脅、誹謗、欺詐或其他不適當的材料、玩笑或消息，包括但不僅限于色情、淫穢或暴力語言或圖像，以及宗教或政治材料。三、職場安全管理：（一）員工離開職場時，如辦公區域內沒有其他人，應關閉職場大門。（二）下班時間后，洗手間