1、一汽客車小閉環(huán)信息系統(tǒng)管理辦法 版本/修改狀態(tài)：1/0 第 PAGE 4頁(yè)共6頁(yè)一汽客車有限公司管理文件編號(hào)：JCCAD33/Z36-BF024-2009 批準(zhǔn)： 姜 君 小閉環(huán)信息系統(tǒng)管理辦法2009年2月1日發(fā)布 2009年2月日1實(shí)施一汽客車有限公司 發(fā)布前 言為了加強(qiáng)小閉環(huán)信息系統(tǒng)的管理，促進(jìn)公司電算化工作持續(xù)健康的發(fā)展，結(jié)合小閉環(huán)信息系統(tǒng)工作的特點(diǎn)，特制定本辦法。本辦法從實(shí)施之日起執(zhí)行。本辦法是由客車公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部提出并歸口。本辦法由客車公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)起草。本辦法主要起草人：于長(zhǎng)軍本辦法由計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋.1適用范圍本規(guī)定適用于公司本部，各子公司可以參考借鑒。2術(shù)語(yǔ)及定義小閉環(huán)

2、信息系統(tǒng)是運(yùn)用通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)和現(xiàn)代信息技術(shù)而建造和運(yùn)行的能對(duì)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及其有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、傳送、加工、處理、存儲(chǔ)和管理的各種系統(tǒng)的總和.小閉環(huán)信息系統(tǒng)工作的目標(biāo)是：以會(huì)計(jì)核算為基礎(chǔ)，并具有輔助預(yù)算、支持決策和辦公自動(dòng)化功能的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng). 3職責(zé)3。1綜合管理部負(fù)責(zé)系統(tǒng)管理員的工作。3.2各部操作人員按規(guī)定在小閉環(huán)信息系統(tǒng)進(jìn)行具體操作。4工作程序和要求4.1操作管理制度 4.1.1系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)依據(jù)會(huì)計(jì)主管簽字通過(guò)的會(huì)計(jì)崗位權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各會(huì)計(jì)崗位分配權(quán)限。臨時(shí)性賦權(quán)在完成會(huì)計(jì)主管所批準(zhǔn)的任務(wù)后立即收回。 4。1.2操作人員必須設(shè)置自己唯一知道的口令,并定期更換口令?？诹畹陌踩?/p>

3、由操作人員自己負(fù)責(zé),操作人員發(fā)現(xiàn)自己口令被修改或刪除應(yīng)及時(shí)向會(huì)計(jì)主管報(bào)告，會(huì)計(jì)主管可委托系統(tǒng)管理員會(huì)同電算審查員，查明原因后再做處理。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫(kù)口令的安全由本地系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)。 4。1。3操作人員離開(kāi)系統(tǒng)時(shí)應(yīng)退出系統(tǒng)或進(jìn)行系統(tǒng)封鎖，操作人員對(duì)自己帳號(hào)下的所有操作負(fù)完全責(zé)任。 4.1。4原則上由處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員本人將數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)，特殊情況下也可以委托他人代為輸入，但必須將業(yè)務(wù)交代清楚,并且使用輸入者本人的名字及口令. 4.1.5所有機(jī)器產(chǎn)生的憑證、帳簿、報(bào)表等會(huì)計(jì)資料，必須以書面形式打印出來(lái)，打印結(jié)果必須清楚。所有打印出的憑證、帳簿、報(bào)表，要按會(huì)計(jì)工作規(guī)范的要求經(jīng)制單人員、審核人

4、員、記帳人員、會(huì)計(jì)主管簽字或蓋章后生效。審核人員對(duì)打印件簽字或蓋章，必須與機(jī)器內(nèi)數(shù)據(jù)核對(duì)一致后進(jìn)行。打印的帳頁(yè)或報(bào)表作為檔案保存時(shí)必須經(jīng)會(huì)計(jì)主管逐頁(yè)簽字或蓋章. 4。1。6每天發(fā)生的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)天登記入帳。日記帳原則上應(yīng)每天打印輸出，業(yè)務(wù)發(fā)生量少不能滿頁(yè)打印的，可按周或旬打印.一般帳簿應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和工作需 要按月或按季按年打印，并保持帳頁(yè)的連續(xù)性. 1.7特殊情況下須對(duì)存檔數(shù)據(jù)作調(diào)整，需經(jīng)會(huì)計(jì)主管批準(zhǔn)，由系統(tǒng)管理員臨時(shí)賦權(quán)，由系統(tǒng)管理員以外的人員操作.操作完成后應(yīng)及時(shí)計(jì)算生成有關(guān)憑證、帳、表，并打印存檔. 1。8結(jié)帳時(shí)，要規(guī)定結(jié)帳時(shí)間、結(jié)帳順序。產(chǎn)生上報(bào)報(bào)表以后不能再錄入本月憑證,必須保證帳表

5、的一致。報(bào)表上報(bào)以前必須進(jìn)行報(bào)表校驗(yàn)（勾稽關(guān)系檢查)，檢查通過(guò)后才能上報(bào)。上報(bào)報(bào)表必須以書面及磁介質(zhì)(或網(wǎng)絡(luò)傳遞）兩種方式進(jìn)行。 1.9系統(tǒng)管理員應(yīng)每半個(gè)月檢查一次工作日志，核實(shí)操作人員的主權(quán)時(shí)間、操作內(nèi)容等。 2、系統(tǒng)維護(hù)管理制度 2。1系統(tǒng)維護(hù)管理是指為保障系統(tǒng)正常運(yùn)行而進(jìn)行的對(duì)硬件、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)、操作系統(tǒng)、財(cái)務(wù)軟件及相關(guān)辦公自動(dòng)化軟件進(jìn)行的安裝、修正、更新版本、擴(kuò)展、備份等操作以及對(duì)軟件應(yīng)用模式的設(shè)計(jì)及實(shí)施工作。系統(tǒng)的維護(hù)管理工作由系統(tǒng)管理人員或由系統(tǒng)管理人員授權(quán)的專業(yè)維護(hù)人員負(fù)責(zé)進(jìn)行.未經(jīng)系統(tǒng)管理員授權(quán)，其他人員不得進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)操作。 2。2未經(jīng)系統(tǒng)管理員許可,不得在小閉環(huán)信息系統(tǒng)的應(yīng)

6、用服務(wù)器和數(shù)據(jù)服務(wù)器上安裝拆卸其他硬、軟件，不得改變系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境。 2.3系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，應(yīng)獲得充分的維護(hù)保障.系統(tǒng)發(fā)生影響正常運(yùn)行的故障時(shí)，系統(tǒng)管理員應(yīng)及時(shí)給予處理。月末、年末時(shí)更應(yīng)立即給予解決。屬于系統(tǒng)優(yōu)化或不影響正常業(yè)務(wù)流程的問(wèn)題，系統(tǒng)管理員可視工作需要決定解決的時(shí)間。對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境變化、單位核算方式變化、管理需求變化等問(wèn)題,系統(tǒng)管理員應(yīng)進(jìn)行合理的預(yù)計(jì)，提前規(guī)劃制定實(shí)施方案，確保系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行. 2。4系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)故障或出現(xiàn)不明意義的提示時(shí)，操作人員應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)與系統(tǒng)管理員聯(lián)系。由于操作人員擅自處理故障而引起的后果由操作人員自己負(fù)責(zé). 2.5系統(tǒng)管理員在不能直接排除故障并且沒(méi)有替代解

7、決方案時(shí)應(yīng)請(qǐng)求上一級(jí)部門系統(tǒng)管理員或?qū)I(yè)維護(hù)人員的技術(shù)支持。2.6各單位要建立系統(tǒng)管理維護(hù)記錄本，實(shí)行系統(tǒng)維護(hù)記錄制度。對(duì)故障的發(fā)生時(shí)間、表現(xiàn)、解決辦法、結(jié)果以及對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行的版本升級(jí)、運(yùn)行環(huán)境更改等進(jìn)行詳細(xì)的記錄并內(nèi)維護(hù)人員或系統(tǒng)管理員簽字.系統(tǒng)管理維護(hù)記錄本的登記要條理清楚、時(shí)間準(zhǔn)確、字跡工整。 3、信息安全保障制度 3.1信息的安全是指信息不丟失、不損毀、不向無(wú)關(guān)人員泄露、不被非法修改。保障信息的安全要從技術(shù)和管理兩個(gè)方面著手。做好安全保密工作. 3。2數(shù)據(jù)的備份或保存介質(zhì)可采用磁帶、光盤、微縮膠片等。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器在引進(jìn)時(shí)必須配置磁帶機(jī)或可讀寫光盤機(jī)或其他存儲(chǔ)介質(zhì)。3.3系統(tǒng)管理員要經(jīng)常對(duì)系

8、統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，以便在計(jì)算機(jī)發(fā)生故障時(shí)可將數(shù)據(jù)恢復(fù)到最近狀態(tài)。數(shù)據(jù)備份的目標(biāo)是防止任何時(shí)間發(fā)生的硬、軟件故障以及人為失誤造成的數(shù)據(jù)損毀.因此,原則上要求在發(fā)生業(yè)務(wù)的當(dāng)天部進(jìn)行備份。推薦的數(shù)據(jù)備份模式為：（1）與每星期的七天對(duì)應(yīng)的七個(gè)備份循環(huán)覆蓋;（2）最近三個(gè)月月末的備份；（3）每年年末的備份;(4）備雙份以上,存儲(chǔ)于不同的地點(diǎn)。3。4對(duì)備份的數(shù)據(jù)應(yīng)加強(qiáng)管理，防止被非法拷貝或毀壞.3.5對(duì)數(shù)據(jù)的備份、恢復(fù)、轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入的權(quán)限都應(yīng)嚴(yán)加控制。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)將數(shù)據(jù)拷貝出系統(tǒng)，轉(zhuǎn)給無(wú)關(guān)的人員或單位；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)或轉(zhuǎn)入操作。 3.6實(shí)行聯(lián)網(wǎng)的單位要采取各種措施來(lái)保障上網(wǎng)數(shù)據(jù)的安全性。要嚴(yán)密控制好財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)及其服務(wù)器的口令，控制好各用戶的口令。 4、檔案管理制度 4.1小閉環(huán)信息系統(tǒng)檔案包括：（1）每年一次的數(shù)據(jù)庫(kù)備份；（2）財(cái)務(wù)軟件升級(jí)前的數(shù)據(jù)庫(kù)備份；（3)打印輸出的經(jīng)過(guò)蓋章簽字的會(huì)計(jì)資料;（4）每年一次的經(jīng)系統(tǒng)管理員簽字的系統(tǒng)管理維護(hù)記錄本；(5)其他應(yīng)該存檔的資料或數(shù)據(jù). 4.2打印輸出的憑證、報(bào)表、帳簿等各種會(huì)計(jì)資料的保存按財(cái)政部會(huì)計(jì)檔案管理辦法執(zhí)行.數(shù)據(jù)