1、169/170山西三維集團(tuán)股份有限公司Saxi San Grou o.，LtXX年年度報(bào)告全文二八年二月山西三維集團(tuán)股份有限公司XX年年度報(bào)告重要提示本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)不及連帶責(zé)任。沒(méi)有董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議。所有董事均出席或托付出席了董事會(huì),公司獨(dú)立董事馬家駿先生因出差，托付公司獨(dú)立董事馮子如先生代其行使表決權(quán)。北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。公司董事長(zhǎng)盧輝生先生、總經(jīng)理?xiàng)顚W(xué)英先

2、生、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李金鵬先生聲明:保證公司XX年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 目 錄 TO o 13 z HPEI l _To196878 一、公司差不多情況簡(jiǎn)介PGREF_c190683787 h 3 HYPERLIK l_oc9068388 二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 GERETc1906837 h 4 HYERLINK l_Toc968378 （一)本報(bào)告期要緊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) PAGEF_T108389 h 4HYPERIl_Toc10683790(二）扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 PAGRF_Tc106870 h YPERLINK Tc68391 (三）報(bào)告期末前三年的要緊會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) A

3、EREF _Toc10391 h4 HERLINK l _oc190683792 （四）報(bào)告期利潤(rùn)表附表 PAREFTo16379 h HYPERLNK l c196379 （五)報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益和變動(dòng)情況 PAERF Toc19683793h HPERIK l _o1994三、股本變動(dòng)及股東情況 AGEFTc1983794h 5HYPERLINK _Toc683795 (一）股份變動(dòng)情況表 AGEREFToc1906795h HYPERLINKl_oc1083796 (二)股票發(fā)行與上市情況 PAEEToc19068376 h 6 HPELIN lTo19068379（三)股東情況介紹PAE

4、REF _Toc19068397 6 HYPRLINKl _o9038 四、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和職員情況 PAGERE Tc106838 h9HERLKl_c1906799 (一)董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員情況 PAR _c190683799 9 HYPERLNK l oc90683800 (二）公司職員情況 AG _oc106380 h4HPERLI l To19683801 五、公司治理結(jié)構(gòu) AGERE _Toc19068381 h 4 YERLINK _Toc1908382 （一）公司治理情況 PAGEEF_Toc106382 h14 YPERLINK _oc19068303 (二）

5、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況 AGERF _To1906833 h 14 HYPELNKl_To063804 (三）公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上等方面分開(kāi)的情況 PAREF _o190604 h 5 HYELINK l T98305(四)公司內(nèi)部操縱自我評(píng)價(jià) PAGEREF _oc8 h15 HPELINK _T19683806 (五)公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部操縱自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn) AGRF _Toc106386 h 2 HYPELINK l _Toc19068 (六）公司獨(dú)立董事對(duì)公司內(nèi)部操縱自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn) PAGEREF _Toc906837h 3 HYPERLNK_Tc19068808

6、 (七)對(duì)高級(jí)治理人員的考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制、相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度的建立、實(shí)施情況 AEEF _T1968808 23 HYPELINK Tc19083809 六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介RF _Toc9068380h 2HERINK l _Toc90380 七、董事會(huì)報(bào)告 PAGEREF _Tc1968810h 24 HYPLINK l _o1968381 （一)報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的回憶 PAGEE Toc19683811 h 24 HYERLINK l Toc19068381 （二）公司以后進(jìn)展與展望 PAGEE oc19832 h 5HYPERNK l _T9068813（三)執(zhí)行新企業(yè)會(huì)計(jì)制度后,公司可能

7、發(fā)生的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)可能變更及其對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的阻礙情況 PAGE_Tc1906383 h 27 HPERLINK l _oc190614（四)報(bào)告期內(nèi)的投資情況 PAGE _Toc19083814 h HYPERLIK l_Toc068385 (五)董事會(huì)日常工作情況PGERE_Toc906835 h 28 HPERLIN _Tc1906386(六)年度利潤(rùn)分配預(yù)案 PAGREF _Toc1906386 h 30 ELN T1906831 （七)其他披露事項(xiàng) PGEREF _Toc196831730 HYPERLIN l_Toc19063818 八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告PAGEREF _To

8、c19063818 h 3HYPERN _o19068389 (一)監(jiān)事會(huì)工作情況 PGERF_Toc163819h 0 YPERNK lTc9068380 (二）監(jiān)事會(huì)對(duì)X年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn) PGRE_To1082h31 HYPRLIN l_Toc1906838九、重要事項(xiàng) PAF _c19683821 h3 HYPRLINK l To106382 十、財(cái)務(wù)報(bào)告 PAGRE Tc196822 h 37 HYRLINK l _Toc19068833 十一、備查文件目錄 PEREF Toc9068383 h102一、公司差不多情況簡(jiǎn)介(一)公司法定中文名稱: 山西三維集團(tuán)股份有限公司 中文縮

9、寫: 山西三維 英文名稱: Shanx Sawei Grou C.，td 英文縮寫： SWGC(二）公司法定代表人: 盧輝生(三)公司董事會(huì)秘書(shū)： 張亞平 電 話: 03-6266電子信箱: HYPRLNK mit:wzhypxanei.co swhypxs 證券事務(wù)代表： 梁國(guó)勝 電 話: 3576663123 電子信箱: HYERNK milto：sssawe.co 傳 真: 057666356聯(lián)系地址: 山西省洪洞縣趙城山西三維公司 (四)公司注冊(cè)地址： 太原市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)I4區(qū) 郵政編碼: 030006 辦公地址: 山西省洪洞縣趙城山西三維公司 郵政編碼: 0460 國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

10、址: HYPERLINK ttp:/ 電子信箱: HERINK ailto:xswsxsanwecom swsxa（五)公司指定信息披露報(bào)紙：證券時(shí)報(bào) 登載公司年度報(bào)告國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址:HYEN htt:/io htp:/wcnfo 公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn):山西省洪洞縣趙城山西三維公司(六)公司股票上市交易所: 深圳證券交易所 股票簡(jiǎn)稱: 山西三維 股票代碼： 00755(七)其他有關(guān)資料公司變更注冊(cè)登記日期:XX年8月20日注冊(cè)地點(diǎn): 太原市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)-4區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào):14014586稅務(wù)登記號(hào)碼： 142251152公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公

11、司辦公地址： 北京市建國(guó)門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)五層二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一)本報(bào)告期要緊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 單位：人民幣元利潤(rùn)總額40,3，623.9歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)329,3,61.8歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)328,387,3261經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~495,488，711 (二）扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 單位：人民幣元非流淌資產(chǎn)處置損益1,79，3.4計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助5,868,9.1初上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收支凈額-2，618,960.9非經(jīng)常性損益小計(jì)1,670,38.48企業(yè)所得稅阻礙數(shù)551,010(三)報(bào)告期末前三年的要緊會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)

12、指標(biāo) 單位：人民幣元項(xiàng)目X年006年本年比上年增減()2005年調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后營(yíng)業(yè)收入2,13，332，7.272,9,504,87.82,109,54，87.828.2 1,54,4,469.61,08，007,55.10利潤(rùn)總額48,38,623.9414,747,14.02174,74，142.0214.0100，09,504.8700,0，508歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)39，57,610.8132,09,9.27138,195,4.83138.068,46,43.737，0,289.69歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)324,02,85403,58，74.

13、3142,18,170.2412.0 70,019,205.6745,8,064.62經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~5,488,75.1136,82,33.535,62,3.45.4 376,6,53.376，63,532.33差不多每股收益0.872504263.44595.80.022稀釋每股收益-扣除非經(jīng)常性損益后的差不多每股收益0.370.380.4728987 .453.84全面攤薄凈資產(chǎn)收益率14.999.93%034%4.653.10%3.710%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率16.56%9.93%0.84%5.2 12111.21%扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（%）1.5%1.21

14、%10.64%13 5.725.72扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)1.50%10.21%1.6%. 0.2251%0.1%每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~261.17617627.712111.21X年末2006年末本年末比上年末增減()005年末調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后總資產(chǎn)4,194,3，8.83,43,75，091.10,454,97,211.43,757,413,12.06，461,991,87.所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)2,20,775,229.7,35,467，164.341，339,1，91.9.31,3，095,9340,207,674，793.歸屬于上市公司

15、股東的每股凈資產(chǎn)54064.2934430513.023.6838825 (四）報(bào)告期利潤(rùn)表附表項(xiàng) 目每股收益（元)凈資產(chǎn)收益率(%)差不多每股收益稀釋每股收益全面攤薄加權(quán)平均報(bào)告期凈利潤(rùn)0.87-1.916.6歸屬于公司一般股股東的凈利潤(rùn)08714.991.6扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司一般股股東的凈利潤(rùn)0.7-149416.0注:按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露的有關(guān)規(guī)定計(jì)算。(五）報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益和變動(dòng)情況（單位:人民幣元）項(xiàng)目期初數(shù)本期增加本期減少期末數(shù)變動(dòng)緣故股本311,03,5.80，000，00391，053，851,00定向

16、增發(fā)資本公積584，660，555.2750，256,97.71,093,91，526.0定向增發(fā)盈余公積87，16,88.83,553,94.25,22,03311利潤(rùn)分配未分配利潤(rùn)56,23,46.8029,019,666.558，65,.65,0,055.74凈利潤(rùn)增加股東權(quán)益1,3,120,61.9398,830,5.585,58,077.2，199,29,466定向增發(fā)、凈利潤(rùn)增加三、股本變動(dòng)及股東情況（一)股份變動(dòng)情況表 數(shù)量單位:股本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減(，-)本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā)行 新 股送股公積金轉(zhuǎn) 股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份125,2,9740.20,00，00-

17、16，495,963,5,21188,83,1048.81、國(guó)家股2、國(guó)有法人股24,662,1240.08%43，00,0-,85，2127,14,78151,676,038.793、其他內(nèi)資持股636，580.20%3,00，000-5,5731，48,4222,16,288.2%其中：境內(nèi)法人持股4,170.14%2,0,024,13731，57,8632,00,0081境內(nèi)自然人持股212，20076，441-6,441126,28003、外資股,000,005,00，0005,00，000128%其中:境外法人持股5,0,00,0,005，0,001.28境外自然人持股二、無(wú)限售條件

18、股份185,754,8159.72%1,49，79016，495,7202，50,67151.72、人民幣一般股5,54，85972%16,95,01,495，702,50,6715172%2、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)31,03，81100.0%80,00，0000，00,00391,053，8100.%限售股份變動(dòng)情況表 單位:股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售緣故解除限售日期山西三維華邦集團(tuán)有限公司8,676,9000008,6，90股改承諾2009年4月1日山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司1,69，6610，99,6100股改承諾

19、XX年4月12日山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司5,05,5965,0，590股改承諾X年4月12日太原現(xiàn)代集團(tuán)公司245,35245,5350股改承諾XX年4月1日太原利普公司78，60217,0200股改承諾XX年4月1日高管人員19，776，4570126,80解除四分之一限售和高管離任解凍X年5月21日合計(jì)1，8616,77,86108,83,180(二）股票發(fā)行與上市情況到報(bào)告期為止的前三年歷次股票發(fā)行情況:公司股權(quán)分置改革方案于2006年月3日經(jīng)公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò), 股權(quán)分置改革方案實(shí)施股份變更登記日登記在冊(cè)的全體流通股股東(00年月23日下午深圳證券交易所收市后,

20、在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體流通股股東)每持有0股流通股將獲得公司非流通股股東支付的31股對(duì)價(jià)股份。公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案于20年8月16日經(jīng)公司20年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò),XX年月日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字X號(hào)文核準(zhǔn)，公司于XX年月6日向九名特定投資者發(fā)行,000萬(wàn)股股票,公司總股本變?yōu)?91，053，51股。（三）股東情況介紹1、截止X年2月31日,持有本公司股份的股東總戶數(shù)為21，81戶。2、本報(bào)告期末,公司前10名股東、前10名無(wú)限售條件流通股股東的持股情況。股東總數(shù)（戶）21，81前0名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例(%)持股總數(shù)

21、(股)持有有限售條件股份數(shù)量(股)質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量(股)山西三維華邦集團(tuán)有限公司國(guó)有股東7.79108,676，9008,676,00山西鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭運(yùn)銷集團(tuán)有限公司國(guó)有法人7.1628，0，028,00,中國(guó)建設(shè)銀行上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券投資基金其他3.791，812,0192,100,000山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司國(guó)有股東.80,969,60中國(guó)工商銀行匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)股票型證券投資基金其他2.691，516,347中國(guó)工商銀行匯添富均衡增長(zhǎng)股票型證券投資基金其他6610,404,80中國(guó)工商銀行-廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金其他2.49,942,351,00,0000上海仰印投資治理有限公司非國(guó)

22、有法人.58，00,008,000,000無(wú)錫市寶聯(lián)投資有限公司國(guó)有法人.05，00，0008,00,00中國(guó)建設(shè)銀行-華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金其他1.827,3,9530前10名無(wú)限售條件股東持股情況股東名稱持有無(wú)限售條件股份數(shù)量股份種類中國(guó)建設(shè)銀行上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券投資基金12,712,19人民幣一般股山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司10,96，616人民幣一般股中國(guó)工商銀行匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)股票型證券投資基金0,516,347人民幣一般股中國(guó)工商銀行-匯添富均衡增長(zhǎng)股票型證券投資基金10,404,718人民幣一般股中國(guó)工商銀行廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金,42,635人民幣一般股中國(guó)建設(shè)銀行-華

23、夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金7,1,953人民幣一般股中國(guó)建設(shè)銀行上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金6,0,37人民幣一般股中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行-中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金5,883,95人民幣一般股交通銀行華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金(LOF),42,70人民幣一般股中國(guó)工商銀行-匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金5，57，038人民幣一般股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的講明公司控股股東山西三維華邦集團(tuán)有限公司與前0名股東及前10名無(wú)限售條件股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,也不屬于上市公司股東持股變動(dòng)信息披露治理方法中規(guī)定的一致行動(dòng)人；未知以上無(wú)限售條件股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,未知以上無(wú)限售條件股東與上

24、述前10名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,也未知以上無(wú)限售條件股東是否屬于上市公司股東持股變動(dòng)信息披露治理方法中規(guī)定的一致行動(dòng)人。3、前10名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件序號(hào)有限售條件股東名稱持有的有限售條件股份數(shù)量（股）可上市交易時(shí)刻限售條件山西三維華邦集團(tuán)有限公司8,676，90009年4月1日公司除履行法定承諾外，還特不承諾所持非流通股份自改革方案實(shí)施日起,在三十六個(gè)月內(nèi)不通過(guò)深圳證券交易所掛牌出售,同時(shí)在禁售期滿后的二十四個(gè)月內(nèi)，只有當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格不低于股權(quán)分置改革講明書(shū)公告前三十個(gè)交易日收盤價(jià)平均價(jià)格120%（21元/股)時(shí)，才能夠通過(guò)深圳證券交易所掛牌交易出售山西三維股票。2山西

25、省鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭運(yùn)銷集團(tuán)有限公司8,0，00008年3月日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。3無(wú)錫市寶聯(lián)投資有限公司8,00,0002008年3月日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。4上海仰印投資治理有限公司8,000,00208年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。5甘肅寶能能源投資開(kāi)發(fā)有限公司7，00,000208年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。紅塔證券股份有限公司,00,000208年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。上投摩根基金治理有限公司6,000,0208年3月日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。8廣發(fā)基金治理有限公司6，00,0020年3月日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。9Bilminda ate udaton5,00,02

26、08年月日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。0杭州通誠(chéng)投資有限公司5,00，002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。 、公司控股股東情況公司控股股東：山西三維華邦集團(tuán)有限公司法人代表：盧輝生成立日期：199年7月注冊(cè)資本:4871萬(wàn)元人民幣要緊業(yè)務(wù)和產(chǎn)品:生產(chǎn)本公司所需原輔材料、化工設(shè)備及零部件加工制作,設(shè)備檢修、技術(shù)咨詢、汽車運(yùn)輸、工業(yè)與民用建筑施工(四級(jí)）、住宿、飲食服務(wù)（三項(xiàng)僅限下屬分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）、包裝容器、五金產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，成品油零售（限公司加油站經(jīng)營(yíng))。股權(quán)結(jié)構(gòu)：國(guó)有獨(dú)資公司5、公司與實(shí)際操縱人之間的產(chǎn)權(quán)與操縱關(guān)系山西省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督治理委員會(huì) 100 山西三維華邦集團(tuán)有限公司 27.

27、79%山西三維集團(tuán)股份有限公司四、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和職員情況董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員情況 1、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員差不多情況姓 名職務(wù)性不年齡任期起始日期任期終止日期年初持股數(shù)(股）年末持股數(shù)(股)變動(dòng)緣故報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的酬勞總額(萬(wàn)元)報(bào)告期被授予的股權(quán)激勵(lì)情況是否在股東單位或其他單位領(lǐng)取薪酬可行權(quán)股數(shù)已行權(quán)數(shù)量行權(quán)價(jià)期末股票市價(jià)盧輝生董事長(zhǎng)男4XX年7月210年月00沒(méi)有變動(dòng)0-是楊學(xué)英副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理男7XX年7月210年7月18494171高管股解凍36.20-否高如龍副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理男X年月2010年7月04217高管股解凍257-否劉永安董事男44XX年7月201

28、年7月00沒(méi)有變動(dòng)0-是閆保安董事男44XX年7月201年月00沒(méi)有變動(dòng)0-是馮發(fā)財(cái)董事、工會(huì)主席男57X年7月20年7月41594高管股解凍254-否祁百發(fā)董事、副總經(jīng)理男43XX年月01年7月沒(méi)有變動(dòng).7-否孫自瑾董事、副總經(jīng)理男49X年7月00年7月10422122沒(méi)有變動(dòng)5.34-否張亞平董事、董事會(huì)秘書(shū)男50X年7月2010年7月00沒(méi)有變動(dòng)10.29-否馬家駿獨(dú)立董事男7XX年7月210年7月00沒(méi)有變動(dòng)3.60-否劉星星獨(dú)立董事男1XX年月2010年7月00沒(méi)有變動(dòng)3.60-否馮子如獨(dú)立董事男4X年7月2010年7月0沒(méi)有變動(dòng)3.60-否王力光獨(dú)立董事男36XX年7月200年7月

29、00沒(méi)有變動(dòng)360-否張芳緒監(jiān)事會(huì)主席男57XX年7月201年月17981348高管股解凍5.4-否萬(wàn)幗榮監(jiān)事女40XX年7月200年7月00沒(méi)有變動(dòng)-是康洪勇監(jiān)事男3XX年7月2010年7月00沒(méi)有變動(dòng)-是李玉雙監(jiān)事男57X年7月201年7月85885沒(méi)有變動(dòng)4.4-否范勇監(jiān)事男XX年7月201年月3099824高管股解凍1-否龐新水監(jiān)事男5X年7月201年月00沒(méi)有變動(dòng).5-否劉如平監(jiān)事男5XX年7月200年月00沒(méi)有變動(dòng)49-否王勤旺副總經(jīng)理男46XX年7月2010年月12858964高管股解凍2.4-否張建平副總經(jīng)理男45X年7月20年7月0沒(méi)有變動(dòng)9.-否田建文副總經(jīng)理男46X年月0

30、年7月0沒(méi)有變動(dòng)97-否李金鵬財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人男54年7月010年7月沒(méi)有變動(dòng).16-否 在股東單位任職情況姓名任職的股東單位職務(wù)任職期間盧輝生山西三維華邦集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)XX6.19-至今楊學(xué)英山西三維華邦集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記2006.98至今副董事長(zhǎng)206.9.28至今高如龍山西三維華邦集團(tuán)有限公司董事20012.18-至今張芳緒山西三維華邦集團(tuán)有限公司黨委副書(shū)記兼紀(jì)委書(shū)記20.0至今馮發(fā)財(cái)山西三維華邦集團(tuán)有限公司董事2000.12.18-至今李玉雙山西三維華邦集團(tuán)有限公司紀(jì)委副書(shū)記2011.30-至今劉永安山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司副總經(jīng)理200.2.8至今萬(wàn)幗榮山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司處長(zhǎng)191

31、.8-至今閆保安山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司紀(jì)委書(shū)記2004至今康洪勇山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司處長(zhǎng)199-至今要緊工作經(jīng)歷:盧輝生：男，4歲，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任陽(yáng)煤集團(tuán)二礦勞資科副科長(zhǎng)、副總經(jīng)濟(jì)師、副礦長(zhǎng)，陽(yáng)煤集團(tuán)辦公室主任、董事會(huì)秘書(shū)、陽(yáng)煤集團(tuán)總經(jīng)理助理。現(xiàn)任山西三維華邦集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、山西三維集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)。楊學(xué)英，男,47歲,大學(xué)本科學(xué)歷,教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)分廠一車間副主任、主任,有機(jī)分廠副廠長(zhǎng),總廠副廠長(zhǎng),山西三維集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理,公司第一屆、第二屆、第三屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維華邦集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記、副董事長(zhǎng)，山西三維集

32、團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。高如龍,男，51歲,大學(xué)本科學(xué)歷,教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)車間主任，有機(jī)分廠廠長(zhǎng)，公司第一屆、第三屆董事會(huì)董事。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理。劉永安,男,4歲,研究生學(xué)歷。曾任山西省委宣傳部辦公室副主任、正處級(jí)秘書(shū)。現(xiàn)任山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司黨委委員、副總經(jīng)理、山西三維集團(tuán)股份有限公司董事。閆保安，男，44歲,研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任太原第二熱電廠團(tuán)委副書(shū)記，山西省貿(mào)促會(huì)黨總支副書(shū)記、機(jī)關(guān)黨委專職副書(shū)記、辦公室主任；山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理;山西三維集團(tuán)股份有限公司第三屆董事會(huì)董事。現(xiàn)任山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

33、有限責(zé)任公司黨委委員、董事、紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席、山西三維集團(tuán)股份有限公司董事。馮發(fā)財(cái),男，57歲，大專學(xué)歷,政工師。曾任山西維尼綸廠生產(chǎn)科副科長(zhǎng),電石分廠廠長(zhǎng)。山西三維集團(tuán)股份有限公司第一屆、第二屆、第三屆董事會(huì)董事。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司董事、工會(huì)主席。祁百發(fā)， 男,3歲，大學(xué)學(xué)歷,高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)二車間技術(shù)員、主任，公司有機(jī)分廠副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)，公司總經(jīng)理助理。現(xiàn)任公司山西三維集團(tuán)股份有限有限公司董事、副總經(jīng)理。孫自瑾,男,9歲,大專學(xué)歷,高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)車間副主任,丁炔二醇車間主任,開(kāi)發(fā)處處長(zhǎng),公司總經(jīng)理助理,公司第一屆、第二屆董事會(huì)董事。現(xiàn)任山西三維集

34、團(tuán)股份有限公司董事、副總經(jīng)理。張亞平，男,50歲，研究生學(xué)歷,高級(jí)政工師。曾任山西維尼綸廠電石分廠黨總支書(shū)記,山西三維集團(tuán)股份有限公司辦公室主任。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司董事、董事會(huì)秘書(shū)。馬家駿，男,0歲,大學(xué)本科學(xué)歷,教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西省機(jī)械工業(yè)廳副廳長(zhǎng)，山西省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)副主任，山西省經(jīng)濟(jì)治理干部學(xué)院院長(zhǎng)。現(xiàn)任山西省政協(xié)常委,經(jīng)濟(jì)及人口資源環(huán)境委員會(huì)主任；曾任公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。劉星星,男，51歲,博士研究生。曾任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師,香港東南經(jīng)濟(jì)信息中心分析師，美國(guó)e Monito Compy治理咨詢顧問(wèn)，美國(guó)Th Nevllon

35、sultig Compan 總經(jīng)理，嘉實(shí)基金治理公司治理顧問(wèn)；曾任公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事。現(xiàn)任北京威蘭德企業(yè)治理顧問(wèn)有限公司總裁、山西三維集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。馮子如，男，65歲,中專學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任山西輕工業(yè)學(xué)校會(huì)計(jì),山西省紡織工業(yè)廳財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng),山西省紡織工業(yè)總會(huì)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。曾任公司第一屆董事會(huì)董事、第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。王力光,男，36歲,碩士研究生。曾任中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司北京分公司項(xiàng)目經(jīng)理,中國(guó)信達(dá)信托投資公司部門經(jīng)理,美國(guó)雷曼兄弟投資有限公司暑期副理,中國(guó)建設(shè)銀行總行第二營(yíng)業(yè)部部門經(jīng)理,北京清華科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司總裁助理；曾任公

36、司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事。現(xiàn)任清華科技園進(jìn)展中心主任助理，啟迪創(chuàng)業(yè)治理（威海）有限公司董事兼總經(jīng)理、山西三維集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)獨(dú)立董事。張芳緒,男,5歲,大專學(xué)歷,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任山西維尼綸廠人勞科科長(zhǎng),人勞處處長(zhǎng)；曾任本公司第一屆、第二屆、第三屆監(jiān)事會(huì)主席;現(xiàn)任山西三維華邦集團(tuán)有限公司黨委副書(shū)記兼紀(jì)委書(shū)記、山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席。萬(wàn)幗榮,女,40歲,治理學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司計(jì)財(cái)處副處長(zhǎng)；曾任本公司第二屆、第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。現(xiàn)任山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司業(yè)務(wù)三處副處長(zhǎng)、山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事。康洪勇,男,4歲,大學(xué)本科學(xué)歷,學(xué)士學(xué)位,經(jīng)濟(jì)師。曾任山西省

37、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)展總公司項(xiàng)目部副主任、主任；山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司項(xiàng)目處處長(zhǎng)。現(xiàn)任山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理，業(yè)務(wù)二處處長(zhǎng)、山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事。李玉雙，男，57歲,政工師。曾任山西維尼綸廠空分車間主任、黨支部書(shū)記。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事。范勇,男,歲，大專學(xué)歷，工程師。曾任山西維尼綸廠儀表車間主任、黨支部書(shū)記。現(xiàn)任山西三維歐美科化學(xué)有限公司總經(jīng)理，山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事。龐新水，男，5歲,大專學(xué)歷。曾任山西維尼綸廠電石分廠副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)，公司電石分廠廠長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事，工會(huì)副主席。劉如平,男，52歲，曾任山西維尼綸廠有機(jī)分廠班長(zhǎng)、段長(zhǎng)

38、、調(diào)度長(zhǎng)、副廠長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事、生產(chǎn)技術(shù)處處長(zhǎng)。張建平,男，45歲，大專學(xué)歷，工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)分廠班長(zhǎng)、技術(shù)員,三車間主任，項(xiàng)目部主任，公司開(kāi)發(fā)二處處長(zhǎng),公司企業(yè)技術(shù)中心主任。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理。田建文，男，6歲,大專學(xué)歷，工程師。曾任山西維尼綸廠設(shè)備科技術(shù)員，計(jì)量中心技術(shù)員、副主任，公司機(jī)動(dòng)處處長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理。王勤旺，男，4歲,大學(xué)學(xué)歷,教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠乳膠車間副主任、主任兼黨支部書(shū)記，總廠總工程師。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理兼任太原膠粘劑廠廠長(zhǎng)。李金鵬,男，54歲，大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。曾任

39、山西三維集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司副總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。2、年度酬勞情況公司領(lǐng)導(dǎo)實(shí)行的是年薪制,是按照晉勞社勞資2012號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化企業(yè)內(nèi)部分配制度改革指導(dǎo)意見(jiàn)的通知的通知以及年薪審計(jì)報(bào)告而確定的，依照企業(yè)職工的平均工資、全省職工平均工資以及綜合指標(biāo)完成率、全國(guó)同行業(yè)排名而綜合測(cè)算的薪酬體制。現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的年度酬勞總額姓 名兌現(xiàn)年薪(元)楊學(xué)英3600高如龍25700馮發(fā)財(cái)25340祁百發(fā)12745孫自瑾2340張亞平1059張芳緒5340李玉雙45范勇5093龐新水44523劉如平49431張建平9984田建文9

40、9741王勤旺5400李金鵬61620董事長(zhǎng)盧輝生在陽(yáng)煤集團(tuán)領(lǐng)取酬勞。獨(dú)立董事馬家駿、劉星星、馮子如、王力光每人年度津貼3600元（含稅)。不在公司領(lǐng)取酬勞、津貼的董事、監(jiān)事有劉永安、閆保安、萬(wàn)幗榮、康洪勇人（均在股東單位領(lǐng)取酬勞、津貼)。 3、在報(bào)告期內(nèi)離任的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員姓名及離任緣故 報(bào)告期內(nèi)公司原董事長(zhǎng)仝立祥、原副董事長(zhǎng)王培勤、原董事李小杵因公司董事會(huì)換屆不再任職;原監(jiān)事蔡秦生、原監(jiān)事申彩梅因公司監(jiān)事會(huì)換屆不再任職；原副總經(jīng)理?xiàng)罹礉伞⒃笨偨?jīng)理任謙由于年齡關(guān)系不再擔(dān)任公司高管職務(wù)。(二)公司職員情況 公司現(xiàn)有職員21人。按專業(yè)分：生產(chǎn)人員1787人,銷售人員45人，技術(shù)人員5

41、25人,財(cái)務(wù)人員13人，治理人員265人,其它人員256人。按學(xué)歷分:大學(xué)1人，大專445人,中專28人，中技350人,高中89人，初中以下63人。公司離退休職工人數(shù)0人,離退休職工的工資已進(jìn)入社會(huì)統(tǒng)籌,企業(yè)只需負(fù)擔(dān)部分統(tǒng)籌外項(xiàng)目。五、公司治理結(jié)構(gòu)(一)公司治理情況報(bào)告期內(nèi),依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有益于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字XX8號(hào)文件）精神及山西證監(jiān)局、深圳證券交易所的相關(guān)要求，本公司在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，全面深入地開(kāi)展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)本公司治理情況進(jìn)行了全面自查,對(duì)公司自查及中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行了切實(shí)的整改,包括進(jìn)一步完善公司內(nèi)操縱度,發(fā)揮

42、董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的職能和完善公司財(cái)務(wù)治理制度等,使得本公司治理狀況進(jìn)一步完善。X年7月3日，公司第三屆董事會(huì) 第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了山西三維集團(tuán)股份有限公司治理自查報(bào)告與整改打算,本公司于XX年月22日收到山西證監(jiān)局晉證監(jiān)函XX122號(hào)山西三維集團(tuán)股份有限公司治理整改通知書(shū)。XX年0月0日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議表決通過(guò)山西三維集團(tuán)股份有限公司公司治理整改報(bào)告,分不報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局和深圳證券交易所,并在證券時(shí)報(bào)及巨潮咨詢網(wǎng)上公告。報(bào)告期內(nèi)，公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范公司運(yùn)作，公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際狀況與上市公司規(guī)范性文件規(guī)定和要求不存在差異。(二）獨(dú)立董事履行職責(zé)情況 公司董

43、事會(huì)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定要求,建立了獨(dú)立董事制度,在董事會(huì)中增設(shè)了四名由外部人士擔(dān)任的獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在本報(bào)告期內(nèi)參加了公司第三屆董事會(huì)第二十五至二十八次會(huì)議,第四屆董事會(huì)第一至第三次會(huì)議，并依照公司章程出席了公司206年度股東大會(huì)，XX年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)，X年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，獨(dú)立董事參與審議了公司006年年度報(bào)告、XX年第一、三季度報(bào)告、XX年度中期報(bào)告,對(duì)公司投資項(xiàng)目的決策論證、高管人員薪酬的制定發(fā)表了積極的建議，200年公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)出具了專項(xiàng)意見(jiàn),充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用,維護(hù)了公司和寬敞中小投資者的利益。獨(dú)立董事出席董事會(huì)的

44、情況獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)親自出席（次)托付出席(次)缺席（次）備注馬家駿750劉星星7430馮子如7520王力光770 本年度四名獨(dú)立董事沒(méi)有對(duì)本年度的董事會(huì)會(huì)議議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出異議。（三)公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上等方面分開(kāi)的情況 公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全分開(kāi)，獨(dú)立于控股股東，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。公司在勞動(dòng)、人事、工資治理方面完全獨(dú)立。總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)治理人員均未在股東單位擔(dān)任重要行政職務(wù)和領(lǐng)取酬勞；本公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)體系、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,工業(yè)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、非

45、專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)均由本公司擁有；公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)治理部門,建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系,執(zhí)行規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。公司在銀行開(kāi)設(shè)獨(dú)立帳戶,獨(dú)立依法納稅。(四)公司內(nèi)部操縱自我評(píng)價(jià)、公司內(nèi)部操縱綜述(1)內(nèi)部操縱制度總體建設(shè)情況公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，按照全面性、審慎性、有效性、適時(shí)性原則和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制定了公司內(nèi)部操縱制度,從內(nèi)部環(huán)境、操縱程序等方面建章立制，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程，以及單位內(nèi)部的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位。各部門按照獨(dú)立運(yùn)行、相互制衡的原則，通過(guò)相應(yīng)的崗位職責(zé),使各個(gè)部門職能明確、權(quán)責(zé)清晰,幸免相互推諉現(xiàn)象的發(fā)生，為公司規(guī)范、高效地運(yùn)作提

46、供了制度保障。公司制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)工作職責(zé)等規(guī)范制度，促進(jìn)了公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和規(guī)范運(yùn)作。公司設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專門委員會(huì),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)同時(shí)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事審計(jì)監(jiān)督工作。公司設(shè)有審計(jì)處,對(duì)公司及下屬單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和結(jié)果進(jìn)行審計(jì)和專項(xiàng)檢查,有效地防范了公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保障了股東合法權(quán)益。公司具備積極的內(nèi)部操縱環(huán)境,董事會(huì)及相關(guān)的專門委員會(huì)實(shí)際負(fù)責(zé)批準(zhǔn)并定期審查公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大決策，確定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的可同意水平；公司高級(jí)治理人員嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)的戰(zhàn)略和政策。高級(jí)治理人員和董事會(huì)、專門委員會(huì)之間的責(zé)任、授權(quán)和

47、報(bào)告關(guān)系明確。公司高管人員通過(guò)宣傳、輔導(dǎo)等方式積極促使職員了解公司的內(nèi)部操縱制度并使其在內(nèi)操縱度中有效發(fā)揮作用。公司內(nèi)操縱度要緊包括:1、以公司章程及“三會(huì)”議事規(guī)則為核心的公司治理相關(guān)制度；2、以行政治理、人力資源制度以及設(shè)備、質(zhì)量、安全等治理制度組成的公司日常治理制度；3、按照公司法、會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)制度和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)及其補(bǔ)充規(guī)定制定的會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)治理制度及內(nèi)部審計(jì)制度；4、以SO01質(zhì)量治理治理體系、ISO1001環(huán)境治理體系為核心的業(yè)務(wù)操縱制度。(2）內(nèi)控監(jiān)督檢查部門及人員配備情況為充分、有效地執(zhí)行內(nèi)部操縱,及時(shí)發(fā)覺(jué)和糾正內(nèi)部操縱缺陷，公司建立了監(jiān)事會(huì)檢查監(jiān)督制度、內(nèi)部審計(jì)

48、制度和黨群部門監(jiān)督檢查制度的內(nèi)部檢查監(jiān)督制度，分不由公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)處及各個(gè)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人具體執(zhí)行。公司審計(jì)處配備內(nèi)部審計(jì)員3人,公司內(nèi)部審計(jì)涵蓋了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù),分支機(jī)構(gòu)及下屬子公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)等各類不，內(nèi)部審計(jì)范圍具有完整性。公司內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督權(quán),對(duì)有關(guān)部門及有關(guān)人員遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的行為進(jìn)行處罰，確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的有效遵守和執(zhí)行。各職能部門的負(fù)責(zé)人均具有經(jīng)濟(jì)師、工程師或會(huì)計(jì)師的中、高級(jí)職稱，擁有相當(dāng)豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（)公司內(nèi)部操縱的組織架構(gòu)圖公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置嚴(yán)格按照公司法等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定設(shè)置,建

49、立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)治理層構(gòu)成的規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),各司其職,各負(fù)其責(zé)，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行。公司監(jiān)事會(huì)和公司獨(dú)立董事履行各自職責(zé),對(duì)公司內(nèi)部操縱活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。股東大會(huì)監(jiān) 事 會(huì)董 事 會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬委員會(huì)董事會(huì)秘書(shū)總經(jīng) 理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理 副總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人處室公司辦證券辦財(cái)務(wù)處審計(jì)處人教處企管處技術(shù)中心檢驗(yàn)中心生技處安技處供應(yīng)處銷售一處銷售二處物資處機(jī)動(dòng)處能源計(jì)量處基建技改處 分廠車間電石分廠有機(jī)分廠丁二醇分廠熱力分廠太原膠粘劑廠乙炔車間乳膠車間檢修車間電氣車間儀表車間供水車間水處理車間生化車間空分車間季戊四醇車間酯化車間膠粉車

50、間苯精制車間甲醛車間子公司參股公司山西三維國(guó)際貿(mào)易有限公司(8%)山西三維歐美科化學(xué)有限公司(5%)山西浩維聚脂有限責(zé)任公司(1.41%)中國(guó)光大銀行(0.2）（4)報(bào)告期內(nèi)，公司為建立和完善內(nèi)部操縱所進(jìn)行的重要活動(dòng)、工作及成效公司在XX年月20日至月日,同意山西證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查，證監(jiān)局對(duì)公司的規(guī)范治理提出了整改意見(jiàn)，公司依照整改意見(jiàn)的要求，對(duì)公司的部分制度如公司章程、總經(jīng)理工作細(xì)則、公司財(cái)務(wù)治理制度等重要規(guī)章制度進(jìn)行了修訂。通過(guò)這次檢查和整改，公司的治理水平得到了較大提高,上市公司的規(guī)范化治理的重要性引起了大股東和公司治理人員的高度重視，為公司今后的健康進(jìn)展奠定了較好的基礎(chǔ)。加強(qiáng)公司治理的專

51、項(xiàng)活動(dòng)正式開(kāi)展以來(lái)，對(duì)比中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知的整改要求和深圳證券交易所上市公司內(nèi)部操縱指引的規(guī)定,我們查漏補(bǔ)缺,先后修改了公司信息披露事務(wù)治理制度、制定了公司接待和推廣制度，經(jīng)公司XX年7月3日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)。按照山西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查的要求，對(duì)公司章程中不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡攸c(diǎn)進(jìn)行了修改,并經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)討論通過(guò)實(shí)施。針對(duì)投資者和社會(huì)公眾的評(píng)議，特不是山西證監(jiān)局對(duì)我公司專項(xiàng)治理活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)果，公司經(jīng)專題研究,對(duì)公司包括內(nèi)操縱度在內(nèi)的治理情況提出整改措施，并按照要求進(jìn)行了整改。(詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)X年7月17日證券時(shí)報(bào)第C21版公司治理自查報(bào)告和

52、整改打算及XX年10月31日證券時(shí)報(bào)第C1版公司治理整改報(bào)告)上述公司治理內(nèi)部操縱相關(guān)文件的建立和健全,使公司最終形成了一套較為完整嚴(yán)密的內(nèi)部操縱制度體系,為公司持續(xù)、健康的進(jìn)展提供了有力的制度保障。總之,報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部操縱活動(dòng)及建立健全完善的各項(xiàng)內(nèi)部操縱制度符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，保證了公司的經(jīng)營(yíng)治理的正常進(jìn)行，具有合理性、完整性和有效性。2、重點(diǎn)操縱活動(dòng)（1）公司控股子公司的內(nèi)部操盡情況控股子公司持股比例表序號(hào)公司名稱持股比例1山西三維歐美科化學(xué)有限公司7%2山西三維國(guó)際貿(mào)易有限公司80控股子公司內(nèi)部操盡情況依照公司內(nèi)部操縱的規(guī)定，公司對(duì)下設(shè)的控股公司實(shí)行直接治理，職能部

53、門對(duì)所屬子公司進(jìn)行直接的專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及支持。各所屬子公司必須統(tǒng)一執(zhí)行公司頒布的各項(xiàng)規(guī)章制度,必須依照公司的總體經(jīng)營(yíng)打算經(jīng)營(yíng)，公司對(duì)所屬子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、人員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一治理，保證公司在經(jīng)營(yíng)治理上的高度集中，公司審計(jì)部門對(duì)下屬子公司進(jìn)行每季度的考核。按照深交所內(nèi)部操縱指引的有關(guān)規(guī)定,公司對(duì)下屬子公司的治理操縱嚴(yán)格、充分、有效，未有違反內(nèi)部操縱指引、公司內(nèi)部操縱制度的情形發(fā)生。(）公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部操盡情況公司與大股東存在關(guān)聯(lián)交易的情況,要緊是大股東需要公司提供水、電、汽，而公司需要大股東提供土地租賃、勞務(wù)服務(wù)、教育服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)等。為了確保這種關(guān)聯(lián)交易的價(jià)

54、格公允，公司與大股東簽定有綜合服務(wù)協(xié)議,雙方關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公平合理，而且,每年制定日常關(guān)聯(lián)交易打算并予以公告披露。在公司章程、公司信息披露事務(wù)治理制度、股東大會(huì)議事規(guī)則等公司規(guī)章制度的有關(guān)條款中,針對(duì)關(guān)聯(lián)交易的決策程序、披露程序等都進(jìn)行了規(guī)范。上述關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，定價(jià)依據(jù)充分，與市場(chǎng)交易價(jià)格或獨(dú)立第三方的交易價(jià)格不存在較大差異；關(guān)聯(lián)交易的會(huì)計(jì)處理符合財(cái)政部關(guān)于關(guān)聯(lián)交易處理的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)在與公司關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)履行了關(guān)聯(lián)董事及關(guān)聯(lián)股東回避表決等程序。關(guān)聯(lián)交易不阻礙公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)等方面的獨(dú)立性，不存在損害公司和其他股東利益的情形，愛(ài)護(hù)了中小股東的利益不受損害。(3)公司

55、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部操盡情況通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)深圳證券交易所股票上市規(guī)則及關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知（證監(jiān)發(fā)20120號(hào))中關(guān)于上市公司對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定,我公司在公司章程四十一條中，對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行了規(guī)定，明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的差不多原則。在公司對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部操縱制度中,對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保作了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)外擔(dān)保對(duì)象的審查、審批及治理程序，對(duì)外擔(dān)保的信息披露以及對(duì)外擔(dān)保相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究機(jī)制等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。對(duì)比深交所內(nèi)部操縱指引的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部操縱嚴(yán)格、充分、有效，未有違反內(nèi)部操縱指引、公司章程中關(guān)于對(duì)外擔(dān)保的情形發(fā)生。（4)公司募集資金使用的內(nèi)部操盡情況公司自首次公

56、開(kāi)發(fā)行股票以來(lái)，又進(jìn)行了三次再融資。為了加強(qiáng)募集資金的治理和使用，有效發(fā)揮資金功能,依照公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定和完善了募集資金使用治理方法,進(jìn)一步完善了募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)和使用治理制度，確保資金安全并全部用于募集資金項(xiàng)目。更改募集資金用途的，均履行了法定程序。報(bào)告期內(nèi),公司未有違反深交所內(nèi)部操縱指引、募集資金使用治理方法中的有關(guān)規(guī)定的情形。（)公司重大投資的內(nèi)部操縱制度公司制定有公司重大投資治理規(guī)定,對(duì)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、投資審批、組織實(shí)施以及項(xiàng)目的運(yùn)作治理與效果評(píng)價(jià)作了具體規(guī)定。同時(shí)依照深圳證券交易所股票上市規(guī)則及內(nèi)部操

57、縱指引的相關(guān)規(guī)定，在公司章程中，對(duì)重大投資信息披露作了明確的規(guī)定。報(bào)告期內(nèi),公司擬投資建設(shè)的3萬(wàn)噸/年P(guān)TME、000噸/年煤制氫氣項(xiàng)目的投資完全由董事會(huì)依據(jù)上述相關(guān)規(guī)定，在董事會(huì)的審批權(quán)限內(nèi)履行審批程序及信息披露義務(wù)。對(duì)比深交所內(nèi)部操縱指引的有關(guān)規(guī)定,公司投資的內(nèi)部操縱嚴(yán)格、充分、有效，未有違反內(nèi)部操縱指引、公司重大投資治理規(guī)定的情形發(fā)生。（6）公司信息披露的內(nèi)部操盡情況為了加強(qiáng)公司信息披露工作的治理，提高公司信息披露的質(zhì)量和透明度，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,愛(ài)護(hù)投資者及利益相關(guān)者的合法權(quán)益，我公司依照深圳證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司信息披露指引等法律、法規(guī),制定了山西三維集團(tuán)

58、股份有限公司信息披露事務(wù)治理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司依照新的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定,進(jìn)一步修訂和完善了該制度，并在XX年7月3日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議上審議通過(guò)關(guān)于修改山西三維集團(tuán)股份有限公司信息披露事務(wù)治理制度的議案。公司嚴(yán)格遵守該制度規(guī)定的披露原則。需披露的事項(xiàng)和披露標(biāo)準(zhǔn)，披露的程序，披露責(zé)任的劃分和追究機(jī)制等來(lái)披露公司事務(wù)，確保公司信息披露工作的順利開(kāi)展。對(duì)比深交所內(nèi)部操縱指引的有關(guān)規(guī)定,公司對(duì)信息披露的責(zé)任明確到人,未有違反內(nèi)部操縱指引、公司信息披露事務(wù)治理制度的情形發(fā)生。（）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)操縱制度的建立和健全情況公司在采購(gòu)、營(yíng)銷、生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量、環(huán)保、安全及人力資源等方面建

59、立和健全了相關(guān)治理制度、工作流程、崗位職責(zé)及操縱程序，保障了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范化和正常化。采購(gòu)方面,公司制定和執(zhí)行采購(gòu)和費(fèi)用及付款治理制度及大宗設(shè)備采購(gòu)招投標(biāo)治理規(guī)定等規(guī)范制度，從內(nèi)控環(huán)境、操縱程序等方面建章立制,嚴(yán)格治理,既保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，又降低了采購(gòu)成本。生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量、環(huán)保與安全治理方面，公司制定和執(zhí)行生產(chǎn)技術(shù)治理制度、關(guān)鍵工序治理制度、質(zhì)量事故治理制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制、環(huán)境治理手冊(cè)等,涵蓋了打算治理、生產(chǎn)治理、工藝治理、質(zhì)量操縱與事故治理、安全生產(chǎn)治理、設(shè)備治理等,是一套以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為主體包括工作標(biāo)準(zhǔn)、治理標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化體系。XX年公司認(rèn)真按照治理體系有效運(yùn)行，使阻礙產(chǎn)品質(zhì)

60、量的技術(shù)治理、環(huán)境質(zhì)量治理和人的因素都處于受控狀態(tài)。營(yíng)銷治理方面,公司制定和執(zhí)行銷售及收款治理制度,強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)預(yù)測(cè)，銷售目標(biāo)的確定,定價(jià)原則和制定營(yíng)銷方案,銷售合同的訂立和回收貨款等，營(yíng)銷全過(guò)程實(shí)施制度治理,有效地提高了公司的營(yíng)銷水平。(8）公司財(cái)務(wù)治理操縱制度的建立和健全情況,與財(cái)務(wù)核算相關(guān)的內(nèi)部操縱制度的完善情況財(cái)務(wù)治理操縱的建立和健全情況A、財(cái)務(wù)治理制度建立本公司以會(huì)計(jì)法、新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)制度等相關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù),規(guī)范會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告行為,保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)可靠、內(nèi)容完整。在此前提下,本公司依照公司章程結(jié)合公司實(shí)際情況和治理需要制定了資金治理制度、固定資產(chǎn)治理、存貨治理等一系