1、全國2011年10月自考試題：證券投資與管理全國2011年10月高等教育 HYPERLINK http:/ t _blank 自學(xué)考試證券投資與管理試題課程代碼：00075一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.一國發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣標(biāo)明面值的債券是( )A.外國債券B.武士債券C.歐洲債券D.揚(yáng)基債券2.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )A.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人B.優(yōu)先股股東、債

2、權(quán)人、普通股股東C.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東3.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和進(jìn)行交易，專供外國和中國(含港、澳、臺地區(qū))投資者買賣的股票稱作( )A.A股B.B股C.H股D.S股4.某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，必要收益率為10%，則該公司股票的理論價值為( )A.10元B.15元C.50元D.100元5.通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為( )A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融證券6.基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是( )A.基金發(fā)起人B.基金管理人C.基金投資人D.基金托管人7.有價證券分為股票、債券和其他證

3、券，三大類的分類依據(jù)是( )A.證券發(fā)行主體不同B.是否在交易所掛牌交易C.募集方式不同D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同8.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )A.會員大會B.董事會C.理事會D.總經(jīng)理9.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )A.公募證券B.私募證券C.基金證券.D.非上市證券10.我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實(shí)行( )A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.登記制D.審批制11.投資者發(fā)出委托指令時，提出買入或賣出某種證券的價格范圍，經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)行時必需按指定的最低價格或高于最低價格賣出，或按指定的最高價格或低于最高價格買入的委托方式是( )A.市價委托B.柜臺委托C.自動委托D.限價委托12.某企業(yè)2008年流

4、動資產(chǎn)平均余額為100萬元，流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次，若企業(yè)2008年凈利潤為210萬元，則該企業(yè)2008年銷售凈利率為( )A.50%B.40%C.30%D.15%13.就我國情況而言，以下會促使部分資金由銀行儲蓄轉(zhuǎn)為股票投資，從而對證券市場的走勢產(chǎn)生積極影響的是( )A.提高利率B.征收利息稅C.加征股票收益稅D.加征股票交易印花稅14.行業(yè)的生命周期可分為四個階段( )A.上升階段 下跌階段 盤整階段 跳動階段B.初創(chuàng)階段 成長階段 成熟階段 衰退階段C.主要趨勢階段 次要趨勢階段 短暫趨勢階段 微小趨勢階段D.盤整階段 活躍階段 拉升階段 出貨階段15.在產(chǎn)成品周轉(zhuǎn)率的計算公式為( )A.

5、年制造總成本/平均在產(chǎn)品余額B.銷售成本/平均在產(chǎn)品余額C.銷售收入/平均在產(chǎn)品余額D.制造費(fèi)用/平均在產(chǎn)品余額16.證券投資技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價格漲跌的趨勢，其解決的主要問題是( )A.買賣何種證券B.投資何種行業(yè)C.何時買賣證券D.投資何種上市公司17.MACD指標(biāo)是指( )A.平滑異同移動平均線B.移動平均線C.隨機(jī)指數(shù)D.正負(fù)差18.下列價量關(guān)系中不可視為市場反轉(zhuǎn)信號的是( )A.價升量增B.價升量減C.高位放量而價不漲D.下跌過程中，價格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低19.下列選項(xiàng)中，最能體現(xiàn)分散風(fēng)險思想的投資方法是( )A.期貨交易B.投資組合法C.期權(quán)交易D.遠(yuǎn)期交易20.證券組合理論

6、認(rèn)為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地( )A.降低系統(tǒng)風(fēng)險B.增加系統(tǒng)性收益C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險D.增加非系統(tǒng)性收益二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.股東大會的權(quán)利包括()A.公司章程的修改B.董事的任免C.對外代表公司D.對內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)E.制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案22.我國目前國債發(fā)行的方式有()A.直接發(fā)行B.定向發(fā)售C.行政分配D.招標(biāo)發(fā)行E.承包包銷23.我國證券交易所的基本職責(zé)包括()A.提供證券交易場所和設(shè)施B.組織、監(jiān)督

7、證券交易C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管E.管理和公布市場信息24.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析()A.上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況B.影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關(guān)鍵因素C.公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源D.政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制E.技術(shù)因素對產(chǎn)業(yè)的影響25.系統(tǒng)性風(fēng)險包括()A.購買力風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.匯率風(fēng)險E.利率風(fēng)險三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)26.場內(nèi)交易市場27.開放型基金28.注冊制29.系數(shù)四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)30.簡述優(yōu)先股的利弊。31.簡述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。32.簡述可轉(zhuǎn)換債券對于發(fā)行

8、者和投資者的意義。33.簡述證券投資組合收益及風(fēng)險的計量方法。34.簡述證券市場監(jiān)管的意義與原則。五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)35.試述我國投資基金目前存在的問題及發(fā)展對策。36.試比較債券與銀行信貸的異同之處。2011年7月自考真題：談判與推銷技巧一、單項(xiàng)選擇題(本大題共22小題，每小題1分，共22分)在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的。請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.作為談判的核心，一切談判活動的中心指的是()A.談判主體B.談判客體C.談判環(huán)境D.談判結(jié)果2.談判沖突發(fā)生的真正原因是()A.利益不均B.互不相讓C.互不信任

9、D.溝通不充分3.與其他因素?zé)o關(guān)，完全由談判本身而產(chǎn)生的共同利益屬于()A.聯(lián)合利益B.共享利益C.公共利益D.統(tǒng)一利益4.談判空間就是()A.談判的最大限度B.談判的適中限度C.談判預(yù)計達(dá)成協(xié)議的區(qū)域D.談判的限度或者談判可能達(dá)成協(xié)議的區(qū)域5.己方想要對方提供的東西比對方希望自己提供的東西更多的戰(zhàn)略是()A.競爭戰(zhàn)略B.和解戰(zhàn)略C.折中戰(zhàn)略D.合作戰(zhàn)略6.談判者要調(diào)動各種因素、使用各種談判策略爭取達(dá)成的目標(biāo)是()A.頂線目標(biāo)B.期望目標(biāo)C.可接受目標(biāo)D.底線目標(biāo)7下列不屬于談判僵局產(chǎn)生的原因的是()A.自己制造的僵局B.對方制造的僵局C.由于雙方原因產(chǎn)生的僵局D.由于環(huán)境原因產(chǎn)生的僵局8.有

10、“契約之民”雅稱的是()A.日本人B.德國人C.英國人D.美國人9.通常用于同類顧客比較集中時的產(chǎn)品推銷的人員組織結(jié)構(gòu)是()A.區(qū)域式B.產(chǎn)品式C.顧客式D.復(fù)合式10.對于顧客的價格抱怨，銷售人員說，“是啊，價格是比前一年確實(shí)高了一些”。這種處理顧客異議的方法是()人.轉(zhuǎn)折處理法B.以優(yōu)補(bǔ)劣法C.冷處理法D.委婉處理法11.將過期的食品跨區(qū)域銷售的行為屬于()A.自然性竄貨B.良性竄貨C.惡性竄貨D.替代性竄貨12.下列選項(xiàng)中，可以幫助產(chǎn)品陳列達(dá)到有效的方法是()A.將產(chǎn)品盡量放到高貨架上，防止兒童損壞商品B.將有損壞的商品放在前面，以免損壞更多商品C.分散陳列產(chǎn)品，使得商品在貨架上顯得更多

11、D.陳列商品的所有規(guī)格，以便消費(fèi)者視自己的需要選購13.顧客與理發(fā)師之間的買賣發(fā)型服務(wù)屬于()A.附屬服務(wù)B.事務(wù)性服務(wù)C.單純服務(wù)D.技術(shù)性服務(wù)14.直接激勵中間商，提高其積極性的形式中不包括()A.幫助中間商進(jìn)行零售終端管理B.開展促銷活動C.返利政策D.價格折扣15.具有聯(lián)系人管理功能的客戶關(guān)系管理子系統(tǒng)是()A.客戶市場管理子系統(tǒng)B.客戶支持與服務(wù)管理子系統(tǒng)C.客戶銷售管理子系統(tǒng)D.客戶忠誠度評估子系統(tǒng)16.客戶組合策略中不包括()A.集中策略B.區(qū)分策略C.標(biāo)準(zhǔn)化策略D.個性化策略17.談判各方在索取價值和創(chuàng)造價值之間此消彼長的過程是()A.談判磋商B.談判開局C.談判準(zhǔn)備D.談判終

12、結(jié)18.從總體上代表了談判者借助于改變談判替代性選擇，從而決定、影響和改變談判空間的能力的一種談判力是()A.強(qiáng)制性B.遵從準(zhǔn)則和客觀準(zhǔn)則C.認(rèn)同力D.知識和信息19.下列各項(xiàng)中不能用來確定推銷人員規(guī)模的是()A.工作量法B.銷售百分比法C.銷售業(yè)績法D.銷售能力法20.餐廳嚴(yán)格控制客人用餐過程中的點(diǎn)菜、等候上菜、茶水及用餐結(jié)賬等各個環(huán)節(jié)的管理屬于提高服務(wù)質(zhì)量的()A.標(biāo)準(zhǔn)跟進(jìn)法B.藍(lán)圖技巧法C.FABE法D.接觸點(diǎn)法21.在選擇中間商時，主要使用的方法是()A.評分法B.績效法C.篩選法D.工作量法22.下列推銷活動分析的方法中，可能運(yùn)用到定基動態(tài)比率計算的是()A.絕對分析法B.相對分析法

13、C.因素替代法D.量、本、利分析法二、多項(xiàng)選擇題(本大題共6小題，每小題2分，共12分)在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。23.下列選項(xiàng)中，屬于廣義的談判利益的有()A.利潤空間B.投資回報C.改善彼此的關(guān)系D.遵循平等的原則E.增進(jìn)社會福利24.據(jù)調(diào)查，某公司銷售人員，在具有全國1%的銷售潛力的區(qū)域內(nèi)，其銷售績效為10萬元，而在全國5%銷售潛力的區(qū)域內(nèi)，其銷售績效為15萬元。這表明()A.銷售潛力越大，銷售業(yè)績越高B.銷售業(yè)績會隨銷售潛力的增加而同比例增加C.銷售業(yè)績的增加往往趕不上銷售潛力增加的步伐D.須通過調(diào)

14、查測定各種可能的銷售潛力下銷售人員的銷售能力E.銷售潛力是影響銷售業(yè)績的唯一因素25.在談判中，影響談判空間及其談判空間變動的因素有()A.談判方案B.談判標(biāo)的C.談判利益D.談判替代選擇E.潛在談判協(xié)議26.在考慮相關(guān)因素基礎(chǔ)上，談判目標(biāo)的確定應(yīng)遵循的原則有()A.原則性B.實(shí)用性C.合理性D.合法性E.預(yù)見性27.非語言溝通中的障礙包括()A.談判者的無意識行為B.談判者的有意識行為C.談判者的經(jīng)驗(yàn)D.非語言環(huán)境E.外界環(huán)境28.談判過程中沖突與合作的關(guān)系可以概括為()A.談判是合作與沖突兼而有之的過程B.談判過程中沖突與合作的矛盾會發(fā)生變化C.談判是一個處理合作與沖突矛盾的過程D.談判是

15、一個由合作到?jīng)_突的過程E.談判是一個由沖突到合作的過程三、簡答題(本大題共6小題，每小題6分，共36分)29.簡述有效威脅的特征。30.為什么說知識和信息可以賦予談判者談判力?31.簡述化解渠道沖突的主要對策。32.激發(fā)顧客購買欲望的方法有哪些?33.簡述“喊價要高，出價要低”的報價起點(diǎn)策略的主要作用。34.簡述評估談判者利益的規(guī)則。四、論述題(本大題共2小題，每小題10分，共20分)35.試述談判者兩難選擇的解決辦法。36.試述銷售人員開場的方法。五、案例分析題(本大題共1小題，10分)37.背景材料：某顧客在商場購買了一臺液晶彩色電視機(jī)。使用后才發(fā)現(xiàn)電視機(jī)的圖像不穩(wěn)定，色彩不飽和，音響效果

16、也不佳。該顧客立即就其發(fā)現(xiàn)的上述問題對彩電售后服務(wù)部門進(jìn)行了投訴。售后服務(wù)部門在認(rèn)真聽取了顧客的所有意見并做了詳細(xì)記錄后表示，將盡快上門實(shí)地調(diào)查具體情況并及時提供有效的解決辦法。若經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)確屬產(chǎn)品缺陷，將切實(shí)按照之前向顧客承諾的“包退、包換、包修”的“三包”原則辦理。請問：(1)該顧客對彩電售后服務(wù)部門的投訴主要屬于哪個方面的投訴?(2)彩電企業(yè)處理客戶投訴的流程與方法一般應(yīng)包括哪些?(3)有效處理客戶投訴的要點(diǎn)是什么?溫馨提示：由于很多試題(主要是主觀題)，其答案并不是唯一的，甚至是開放的，一道題的解題思路是多種多樣的，從實(shí)施素質(zhì)教育的要求出發(fā)，應(yīng)該鼓勵自考生用多樣的思路解題。正是因?yàn)槿?/p>

17、此，在評卷過程中，往往會根據(jù)考生的作答情況，對評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，也正因如此，教育部把國家教育考試靠后的評分標(biāo)準(zhǔn)仍然列為秘密材料。因此教育部不在網(wǎng)上公布答案，請考生諒解。2011年7月自考真題：市場調(diào)查與預(yù)測全國2011年7月高等教育 HYPERLINK http:/ t _blank 自學(xué)考試市場調(diào)查與預(yù)測試題課程代碼：00178一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.市場調(diào)查活動深化的結(jié)果是( )A.調(diào)查報告B.市場分析C.市場預(yù)測D.經(jīng)營決策2.減少抽樣調(diào)查誤差的首

18、要問題是( )A.合理抽取調(diào)查樣本B.恰當(dāng)?shù)卮_定樣本數(shù)目C.加強(qiáng)抽樣調(diào)查的組織工作D.提高調(diào)查工作質(zhì)量3.訪問調(diào)查法中，調(diào)查空間范圍最大的方法是( )A.面談?wù){(diào)查B.郵寄調(diào)查C.電話調(diào)查D.留置調(diào)查4.對定量預(yù)測方法來講，某種特定預(yù)測方法的預(yù)測能力主要決定于( )A.預(yù)測精確程度B.數(shù)學(xué)模型的特點(diǎn)C.數(shù)據(jù)樣式的類型D.數(shù)學(xué)模型和數(shù)據(jù)樣式的相稱情況5.與算術(shù)平均法相比，加權(quán)平均法的優(yōu)越性表現(xiàn)在( )A.計算方法更簡便B.計算方法更容易C.對不同時期的數(shù)據(jù)等同對待，一視同仁D.對不同時期的數(shù)據(jù)區(qū)別對待，給予不同程度的重視6.從數(shù)學(xué)分析角度，可以利用下列哪種方法正確識別時間序列長期趨勢發(fā)展的規(guī)律性增

19、長線?( )A.直角坐標(biāo)的散點(diǎn)圖B.目估判斷C.差分變化情況D.函數(shù)表達(dá)式7.下列哪個指標(biāo)越小，表明自變量與因變量之間線形相關(guān)程度越高?( )A.總離差平方和B.剩余離差平方和C.回歸離差平方和D.方差8.制定決策的首要步驟是( )A.收集信息B.確定目標(biāo)C.擬定方案D.評價選擇方案9.市場調(diào)查是伴隨著市場的產(chǎn)生而出現(xiàn)的一種( )A.社會活動B.經(jīng)濟(jì)活動C.文化活動D.管理活動10.選擇調(diào)查對象，主要是確定調(diào)查對象( )A.應(yīng)具備的條件B.應(yīng)抽取的樣本容量大小C.抽樣方法D.類型11.在進(jìn)行生產(chǎn)者市場調(diào)查時，除了注意處理好供應(yīng)與需要之間的數(shù)量關(guān)系上的矛盾外，還必須注意分析生產(chǎn)資料供應(yīng)同生產(chǎn)需要

20、之間在下列哪一選項(xiàng)上的銜接問題?( )A.供需手續(xù)B.交貨驗(yàn)收C.時間D.價格12.下列選項(xiàng)中，正確的命題是( )A.分層抽樣要求各層之間具有同質(zhì)性B.整群抽樣要求各群之間要有差異性C.整群抽樣要求各群之間要有同質(zhì)性D.分層抽樣和整群抽樣都要求部分之間具有同質(zhì)性13.系統(tǒng)抽樣法既可以屬于幾率抽樣法，也可以屬于非幾率抽樣法。究竟屬乎哪一種類型，關(guān)鍵取決于( )A.第一個樣本抽取的位置B.第一個樣本抽取的方法C.最后一個樣本抽取的位置D.最后一個樣本抽取的方法14.測量消費(fèi)者對不同性質(zhì)問題的分類，如滿意、不滿意、是、否等的量表是( )A.等比量表B.順序量表C.差距量表D.類別量表15.對城鄉(xiāng)居民

21、進(jìn)行抽樣調(diào)查，據(jù)此推算出某個地區(qū)范圍內(nèi)的居民購買力，這種測算方法稱之為( )A.配額測算B.比例測算C.抽樣測算D.適用面測算16.采用專家意見法進(jìn)行預(yù)測，選擇專家時，既要選擇市場預(yù)測專家，又要注意選擇( )A.市場調(diào)查專家B.市場銷售專家C.市場分析專家D.專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專家17.預(yù)測中的哪些因素常需質(zhì)的分析判斷來得出結(jié)論?( )A.非量化因素B.社會因素C.政策性因素D.政治因素18.以最大收益期望值或最小損失期望值標(biāo)準(zhǔn)找出的方案，只是下列哪一情況下的較佳方案?( )A.平均意義上B.一定條件下C.理想狀態(tài)下D.主觀上19.市場預(yù)測成果的有效性很大程度上是在下列哪一過程中形成的?( )A.搜

22、集資料B.分析判斷C.選擇預(yù)測方法D.確定預(yù)測值20.將戰(zhàn)略決策總目標(biāo)具體化和細(xì)分化，同時又為業(yè)務(wù)決策的制定提供依據(jù)和指明方向的決策類型是( )A.量的決策B.質(zhì)的決策C.戰(zhàn)術(shù)決策D.滿意決策二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.調(diào)查項(xiàng)目可以有多種選擇，選擇的原則取決于( )A.費(fèi)用的多少B.效益的高低C.調(diào)查的目的D.調(diào)查結(jié)果的用途E.調(diào)查時間的長短22.判斷抽樣法的特點(diǎn)包括( )A.樣本調(diào)查結(jié)果回收率較低B.樣本調(diào)查結(jié)果回收率較高C.方法簡便易行D.方法復(fù)雜不易實(shí)行E.易發(fā)生偏差23.市場調(diào)查方法有很多，主要有( )A.訪問法B.實(shí)驗(yàn)法C.觀察法D.分析法E.圖解法24.市場調(diào)查的目的是為了解( )A.市場未來的發(fā)展趨勢B.市場活動的歷史C.市場活動的現(xiàn)狀D.市場活動的可能性E.市場活動的必然性25.決策目標(biāo)必須明確具體，是指( )A.決策目標(biāo)應(yīng)有確定內(nèi)