1、PAGE PAGE 17 甲方項目代碼：XXXX 甲方協議編號:XXXX XXXX證券投資集合資金信托計劃證券經紀服務協議信托計劃受托人：XX信托股份有限公司信托計劃保管人：xxxx銀行股份有限公司XX分行信托計劃證券經紀商：XX證券股份有限公司目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc215480819 第一章 總則 PAGEREF _Toc215480819 h 3 HYPERLINK l _Toc215480820 第二章 賬戶的開立和管理 PAGEREF _Toc215480820 h 4 HYPERLINK l _Toc215480821 第三章 數據與

2、指令的傳輸和接收 PAGEREF _Toc215480821 h 5 HYPERLINK l _Toc215480822 第四章 交易中稅、費的計算7 HYPERLINK l _Toc215480823 第五章 證券的交易 PAGEREF _Toc215480823 h 8 HYPERLINK l _Toc215480824 第六章 資金的管理8 HYPERLINK l _Toc215480825 第七章 附 則 PAGEREF _Toc215480825 h 10協議當事人甲方（受托人）：XX信托股份有限公司注冊地址： 聯系地址： 法定代表人： 聯系電話：乙方（保管人）：xxxx銀行股份有限

3、公司XX分行負責人或授權代表人： 注冊地址： 聯系電話：丙方（證券經紀商）：XX證券股份有限公司地址： 法定代表人：聯系電話：第一章 總則1.1 鑒于甲方發行設立“XXXX證券投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托或本信托計劃”），且甲方承諾其發行的本信托計劃符合監管部門的規定，并委托乙方作為本信托計劃的保管人，丙方作為本信托計劃的證券經紀商。1.2 依據甲方與乙方簽署的XXXX證券投資集合資金信托計劃保管協議(以下簡稱“保管協議”),為保障本信托計劃財產在投資運作中的安全，明確甲方、乙方和丙方在運作中的職責和義務，甲方、乙方、丙方本著相互監督、相互協作的原則，經協商一致共同簽署本經紀服務協

4、議。1.3 為充分保證信托資金的安全，提高保管人對本信托計劃的管理效率與力度，本信托計劃將采用乙方與丙方已建立的“第三方存管” 模式進行管理。第二章 賬戶的開立和管理2.1 甲方應于本信托計劃成立當日通知乙方與丙方，并為本信托計劃在乙丙兩方開立相關的賬戶。2.1.1 銀行結算賬戶（即本信托計劃的“保管賬戶”）：甲方在乙方指定的營業機構開立此賬戶，并按“第三方存管” 模式要求，與銀行交易結算資金管理賬戶建立對應關系，該賬戶即保管協議中的信托財產專戶。2.1.2 證券交易資金臺賬賬戶（即本信托計劃的“信托專用證券資金賬戶”，以下簡稱“證券資金賬戶”）：甲方在丙方所屬XX證券股份有限公司XX證券營業

5、部（以下簡稱“丙方所屬證券營業部”）為本信托計劃開立此賬戶。本賬戶用于本信托計劃場內交易清算的實施。本賬戶內的資金信息與銀行管理賬戶同步，且根據“第三方存管”模式丙方不能發起對該賬戶的資金劃入、劃出、取現操作。2.1.3 銀行交易結算資金管理賬戶（以下簡稱“銀行管理賬戶”）：與甲方已簽署了“客戶交易結算資金銀行第三方存管協議”的乙方營業機構根據甲方指令，按“第三方存管” 模式要求，開立此賬戶，用于信托計劃的結算與監管。本賬戶通過“第三方存管”平臺與2.1.2所指證券交易資金臺賬賬戶同步，并與2.1.1所指銀行結算賬戶建立唯一對應關系。2.1.4 信托專用證券賬戶：甲方應于本信托計劃成立前的三個

6、工作日內，以本信托計劃名義開立滬深交易所證券賬戶，并通知乙方和丙方，作為本信托計劃滬深證券交易的指定證券賬戶。2.2 乙丙雙方為信托計劃開立完以上賬戶后，應在信托計劃開始運作之前以書面形式告知甲方（見附件一），同時抄送另一方。2.3 銀行管理賬戶、銀行結算賬戶、證券資金賬戶一經開立，即應按“第三方存管”模式建立對應關系，對應關系一經確定，不得更改，如果必須更改，應由甲方發起，通過2.1與2.2款步驟，經過乙、丙雙方確認后，重新建立“第三方存管”對應關系。2.4 甲方、乙方、丙方之間建立業務聯系部門和業務聯系人制度,確保業務的開展（業務聯系部門和業務聯系人表見附件二）。2.5 乙方營業機構應于每

7、月5日前（遇節假日順延）將上月銀行結算賬戶的對賬單送給甲方。第三章 數據與指令的傳輸和接收3.1 甲乙丙三方的數據傳送：丙方按與乙方、甲方協商確定的方式（以深證通為主，電子郵件為備用方式）于交易日（T日）下午24:00前向乙方、甲方傳送本信托計劃交易所交易數據，T日24：00前向乙方、甲方傳送本信托計劃中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登”）結算數據。丙方保證如實、按時的向乙方、甲方轉發本信托計劃指定交易單元上的交易數據，但因證券交易所、登記結算公司及丙方無法控制的其他原因造成數據傳輸錯誤或不及時的，丙方不承擔任何責任。若數據傳送不成功，丙方應重復或以其它應急方式傳送，直到乙方、甲方成

8、功接收到數據。3.2 甲丙雙方的數據傳送：丙方所屬證券營業部為甲方提供專線委托、網上交易、電話自助委托方式進行證券交易。3.3 甲方有責任保證在和丙方建立業務關系期間，丙方所屬證券營業部數據的安全和保密。甲方應承擔由于甲方失責而可能給丙方造成的損失。3.4 丙方所屬證券營業部應保證甲方下達交易指令的通暢，及時完成甲方的合法有效的交易指令。對由于丙方原因造成甲方交易指令無法下達的，由此造成的直接損失由丙方承擔，但因證券交易所、登記結算公司及因丙方無法控制的其他原因造成的情況除外。3.5 丙方應于T1日上午9：00前打印T日客戶匯總對賬單傳真給甲乙兩方，以便于甲乙兩方進行對賬。對賬單內容包括該信托

9、計劃當日的交易明細、證券余額、資金余額等內容。3.6 丙方于每月第5個工作日前（遇節假日順延）將上月交易憑證，包括但不限于蓋章后的客戶匯總對賬單原件向甲方寄出。3.7 丙方應保證如實轉發交易數據，所提供的數據均需按中登和交易所發布的最新數據接口規范進行填寫，使保管人能夠完成會計核算、估值、清算、監督職能。其中T日轉發的交易和結算數據包必須包括但不限于以下文件：上海市場：ghxxxxx.dbf（過戶庫）、jsmx*.dbf（結算明細文件）、zqbd*.dbf（證券變動文件）、zqye*.dbf（證券余額對賬文件）、qtsl*.dbf（證券其他數量對賬文件），其他本資產管理計劃涉及的數據文件。xx

10、xxx為席位號，*為清算編號；深圳市場：深交所成交匯總文件execution_aggr_(w+)_YYYYMMDD.tsv（execution_aggr_網關ID_批次_日期）、 sjsgf.dbf（股份結算信息庫）、sjsfx.dbf(發行信息庫)、lofjs.dbf（lof結算數據）、sjsdz.dbf(股份結算對賬庫)、sjsfw.dbf（深圳綜合數據服務庫），其他本信托計劃涉及的數據文件。因本信托計劃業務需要，經甲方、乙方、丙方一致同意，丙方應相應增加相關數據文件。3.8 甲方、乙方、丙方三方分別指定專人負責數據的傳輸和接收，確保交易數據的安全性和保密性。甲方、乙方、丙方處理日常數據文

11、件傳輸的人員名單見附件二。3.9 甲、乙、丙三方出具有關具體操作人員授權書。授權書須注明具體授權委托管理的部門和經辦人員、授權有效期起止日期與本經紀服務協議的生效起止日期一致，并加蓋公章。一方操作人員變更時，應于變更前以書面形式通知另外兩方。具體操作人員均設A、B角，確保交易及時、順利、安全地完成。(詳見附件二)3.10 任何一方數據傳輸人員發生變更時，須至少提前1個工作日以書面方式通知另外二方，且在另外二方確認之后變更正式生效。變更通知書中必須說明變更時間、人員、事項等。3.11 丙方應及時以書面形式向乙方告知經甲方確認的丙方在上交所和深交所的交易單元號、交易品種的費率表、傭金收取標準等（見

12、附件三）。若協議期間交易單元號變動，則丙方應書面告知甲、乙方，如涉及費率變動，丙方與甲方應就相關事項另行協商確定，并書面告知乙方。3.12本委托資產需要T日銀轉證時，甲方應提前2個小時但最晚不超過T日12：00向乙方發送準確無誤的劃款指令。若本委托資產確需在T日12：00之后辦理銀證的，在收到甲方出具的劃款指令后，乙方盡量依據銀行劃款流程辦理，但由于時間或其他不可控因素導致資金調撥失敗并造成損失的，乙方不承擔由此造成的損失。3.13對于要求T+1日銀轉證的指令，甲方應于T+1日10:00前向乙方出具準確無誤的劃款指令，乙方在收到準確無誤的指令后于T+1日14：00之前執行完畢。3.14甲方應確

13、保證券結算賬戶內的資金充足，對于甲方出具的不滿足上述資金充足條件且不能滿足場內資金結算需要的入金指令，乙方有權不予執行。3.15本委托資產需要T日辦理證轉銀時，甲方應在T日12：00前出具劃款指令，乙方應在收到指令后2個小時之內執行完畢。第四章 交易中稅、費的計算4.1過戶費逐筆成交金額費率4.2 傭金相同申請編號匯總成交金額協議傭金費率（按相同申報編號匯總，不滿5元收5元）4.3 印花稅逐筆成交金額費率。4.4 以上費率計算過程保留2位小數，計算結果四舍五入保留到分。4.5交易稅費等按有關管理部門的現行有關規定執行，如管理部門對此有新規定，則進行相應變動。第五章 證券的交易5.1 丙方所屬證

14、券營業部應按照甲方發出的合法有效的證券交易指令，正確、及時地予以執行，在執行交易指令時，僅以甲方的指令為依據，并不負責對指令內容進行審查監督（但監管機構另有要求的除外）。若因丙方的原因導致其在接受指令后對甲方所發出的指令操作失誤，由此產生的直接損失由丙方承擔，并由其承擔清算交收責任，但因證券交易所、登記結算公司及丙方無法控制的其他原因造成的情況除外。5.2各方確認，甲方應當確保在和丙方交易系統連接期間，本信托計劃與丙方所屬證券營業部之間傳輸的相關數據的安全和保密。如因甲方系統存在故障或其他風險，可能影響丙方交易系統安全的，丙方有權在書面通知甲方后單方暫停與甲方系統的連接， 直至甲方系統恢復至丙

15、方認可的安全狀態，由此帶來的風險及損失，由甲方自行承擔。第六章 資金的管理6.1 在本經紀服務協議生效后，甲方應依據保管協議的規定向乙方出具劃款指令授權通知書，確定發送指令的人員名單和權限；如需更換授權人員、修改授權權限，應當至少提前一個工作日以書面形式通知，經乙方確認后方可生效。 劃款指令必須載明下列內容：收、付款方賬號、戶名、清算金額、用途、預留印鑒、簽字、日期，以及其他需要載明的事項。6.2 本經紀服務協議生效后，在本信托計劃開始實施前，甲方應依據保管協議的規定將本信托計劃的資金劃至銀行結算賬戶內，乙方確認銀行結算賬戶內資金到賬后，根據甲方的指令通過“第三方存管”平臺或者乙方營業機構柜臺

16、，將資金劃入證券資金賬戶，并通知甲、丙雙方。6.3 本信托計劃結束前，乙方根據甲方的指令應通過“第三方存管”平臺或者乙方營業機構柜臺，將本信托計劃的資金劃入銀行結算賬戶內，甲、乙雙方再根據簽署的保管協議進行處置。6.4 場內交易的資金結算：銀行管理賬戶與證券資金賬戶通過“第三方存管”平臺同步，丙方日終清算完成后將交易所格式數據以電子郵件或其他方式發送給甲、乙雙方。甲、乙兩方根據T日交易數據在各自的系統中進行清算并與丙方提供的客戶匯總對賬單進行核對。甲乙雙方核對T日交易清算金額如果發現差異時按以下情況分別處理：（1）當日證券清算差異小于1.00元的，不查差異原因，以丙方提供的對賬單為準；（2）當

17、日證券清算差異大于（含等于）1.00元的，乙方發現問題后即刻通知甲方，并同時與丙方立即逐筆核對T日交易明細并查明差異原因，如是乙方差錯，則乙方自行調整，并將結果通知甲方；如是丙方差錯，則丙方將調整后的相關數據和資料重新發送甲方。6.5 場外交易的資金結算：甲方負責場外交易的實施，乙方負責場外交易資金的收付。6.5.1 場外交易付款：若甲方擬在T日進行場外交易、支付費用或業績報酬，甲方應向乙方發送證轉銀劃款指令（銀行結算賬戶資金不足時）和場外交易劃款指令連同業務申請單或其他證明文件。應甲方證轉銀劃款指令之指示，乙方有權將相關資金自證券資金賬戶劃入銀行結算賬戶。上述劃款完成后，乙方再根據甲方的場外

18、交易劃款指令，進行場外交易清算劃款、支付費用等。場外交易劃款指令的內容應該包括收款人、開戶行、賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。對于甲方的劃款指令，乙方應對其表面一致性進行審核，若不違反法律、法規及本經紀服務協議規定，應按照劃款指令的要求及時執行，不得延誤。甲方應為乙方執行劃款指令留出必要時間，如指令中要求最遲劃撥時間少于二小時的，乙方應盡力在指定時間內完成資金劃撥，但不保證資金劃撥成功。6.5.2 場外交易收款：對于場外交易完成后，返回至銀行結算賬戶內的資金，乙方根據甲方劃款指令按要求通過“第三方存管”平臺或者乙方營業機構柜臺，將資金從銀行結算賬戶劃至證券

19、資金賬戶。6.6 對于在證券資金賬戶內的本信托計劃資金余額，丙方應按照中國人民銀行的有關規定，按季度支付利息，年利率為【X】。如本信托計劃存續期內中國人民銀行調整活期存款利率，則上述利率進行同方向同比例調整。 6.7 如遇法定節假日，資金劃撥順延至法定節假日后第一個工作日。6.8 若甲、乙、丙三方經協商一致同意更改資金清算模式，可以另簽補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。6.9 丙方應確保本信托計劃存續期間存放在證券資金賬戶上的信托財產安全，不得挪用證券資金賬戶上的資產，丙方不得將證券資金賬戶上的資產為任何人設立任何質押擔保，丙方不得在未經甲方同意的情況下對存放在證券資金賬戶上的信托計

20、劃財產進行任何處置(依據法律法規規定及國家有權機關指令，丙方提供相關協助的情形除外，但須在履行協助義務后及時通知甲方)。因丙方原因造成的本信托計劃項下劃入證券資金賬戶上資金的安全性問題及由此給信托計劃帶來的直接損失，應由丙方承擔相應的賠償責任。第七章 不可抗力條款1.不可抗力事件不可抗力事件指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰爭、暴亂、流行病、突發公共衛生事件、政府行為、罷工、停電等，非因任何一方原因導致的技術系統異常事故、設備故障、網絡黑客攻擊及衛星傳送中斷，政策、法律、法規、監管規則的修改或監管要求調整（包括但不限于監管

21、/主管部門、行業協會、交易所、登記公司等有關機構出臺相關的任何書面或口頭的規則、規范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。2.不可抗力事件的免責如果發生不可抗力事件而影響一方履行其在本經紀服務協議項下的義務，則該方有權在不可抗力造成的延誤期內中止履行，而不應被視為違約；但一方遲延履行其在本經紀服務協議項下的義務后發生不可抗力事件的，該方對無法履行或遲延履行其在本經紀服務協議項下的義務不能免除責任。3.不可抗力事件的處理如果發生不可抗力事件，本經紀服務協議各方應立即互相協商，以找到公平的解決辦法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度。若不可抗力事件的發生使得本

22、經紀服務協議的履行成為不可能或不切實際或繼續履行對一方將造成實質性不利影響，則任何一方均可通知對方終止本經紀服務協議。 第八章 附 則8.1 如本經紀服務協議涉及甲乙雙方權利義務的與甲、乙兩方簽訂的XXXX證券投資集合資金信托計劃保管協議有沖突之處，甲乙雙方協商解決；XXXX證券投資集合資金信托計劃保管協議不涉及丙方權利義務、丙方權利義務的以本經紀服務協議為準。8.2對于因本經紀服務協議的訂立、內容、履行和解釋或與本經紀服務協議有關的爭議，協議當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方應當將爭議提交保管人所在地法院提起訴訟。爭議處理期間，協議當事人應恪守各自

23、的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行本協議規定的義務，維護委托人的合法權益。8.3 本經紀服務協議經甲、乙、丙三方加蓋公章或合同專用章后生效，至保管協議的終止而終止，甲方在保管協議終止后應及時通知丙方；如在保管協議終止前，甲方經乙方同意提前撤消甲方在丙方所屬證券營業部開立的證券資金賬戶、撤銷證券賬戶、辦理轉托管的，則本經紀服務協議自甲方辦理銷戶時終止，甲、乙、丙三方的權利義務隨本經紀服務協議終止而終止。8.4各方同意應嚴格按照監管機構的要求遵守反洗錢法的規定，并履行大額交易和可疑交易的報告等義務。8.5本經紀服務協議一式捌份，甲、乙、丙三方各執貳份，報中國銀監會、中國證監會各一份，均為正本，具有

24、同等的法律效力。（此頁為xxxx銀行股份有限公司XX分行與XX信托股份有限公司、XX證券股份有限公司XXXX證券投資集合資金信托計劃證券經紀服務協議的簽署頁。）甲方（受托人）：XX信托股份有限公司（公章或合同專用章）日期：2017年 月 日乙方（保管人）：xxxx銀行股份有限公司XX分行（公章或合同專用章）日期：2017年 月 日丙方（證券經紀商）：XX證券股份有限公司 （公章或合同專用章）日期：2017年 月 日附件一：“XXXX證券投資集合資金信托計劃”相關賬戶清單（樣本）（1）銀行結算賬戶（簡稱“保管賬戶”）戶 名：XX信托股份有限公司賬 號：【】開戶銀行：【】（2）證券交易資金臺賬賬戶

25、（簡稱“證券資金賬戶”）：戶 名： XX信托股份有限公司賬 號：開戶網點： 附件二“XXXX證券投資集合資金信托計劃”業務聯系表暨有關業務聯系部門和具體操作人員授權（一）XX信托股份有限公司以下授權的期限同保管協議及經紀服務協議有效期限。業務聯系部門： 業務往來用章：總機：崗 位姓 名分機傳真電話手 機接收數據專用電子郵件： HYPERLINK mailto: XXXX對賬單專用電子郵件： HYPERLINK mailto:sgtzqgz XXXX各類崗位中，若授權人員為兩人，其中任一被授權人簽章即視為有效。“XXXX證券投資集合資金信托計劃”業務聯系表暨有關業務聯系部門和具體操作人員授權（二）xxxx銀行股份有限公司XX分行（公章）以下授權的期限同保管協議有效期限。業務聯系部門： 業務往來用章：姓名聯系電話傳真郵箱崗位深證通小站號“XXXX證券投資集合資金信托計劃”業務聯系表暨有關業務聯系部門和具體操作人員授權（三）XX