1、單位名稱xx有限公司文件編號QEHS-P03文件類別程序文件版 次A 00文件名稱內部審核操縱程序頁 次Page 1of 21.目的：驗證公司建立的是否符合計劃的安排、符合標準和公司的要求，是否得以實施和保持，并為其提供提升的機遇。2.適用范圍：本程序適用于公司的內部審核作業。3.定義：3.1內部審核：是一項內部系統化的為獲得證據并對其進行客觀地評價，以確定其滿足審核準則的程度，所進行的系統的、獨立的形成文件的過程。4.職責：4.1商務部全面協助管理者代表進行公司年度內部審核的計劃與實施。4.2各內審員負責依審核計劃進行審核和對不符合項進行跟蹤驗證，各單位密切協同。4.3責任單位負責對內審不符

2、合項采取相應的改正和預防措施，責任內審員對結果予以跟蹤驗證。跟蹤關閉審核總結審核實施5.作業(簡要流程圖如下表)：審核計劃編制分發審核準備審核計劃序號作業流程權責單位作業內容使用表單5.1審核計劃管理者代表5.1.1管理者代表根據公司內審的要求、相關過程的QEHS重要性、對公司產生影響因素的變化、以及以往的審核結果和范圍在每年年末編制出下一年度的“年度內部審核計劃，報總裁核準后，下發給公司各單位。5.1.2定期審核：依“年度內部審核計劃進行，尋常狀況下完整性的內部審核每年至少一次（兩次完整性的內部審核的時間間隔不能超過12個月）。5.1.3不定期審核：當公司出現重大QEHS異常/相關方投訴/要

3、求變化、內外部環境/適用法規發生變化等理由，總裁要求進行審核時，可臨時安排進行不定期的內部審核。年度內部審核計劃5.2審核計劃編制分發管理者代表5.2.1管理者代表在審核計劃實施前，應編制好“內部審核實施計劃，經總裁簽字確認后下發。5.2.2各相關單位主管應提前安排好各項工作，以便屆時能夠親逍遙場接受審核。內部審核實施計劃5.3審核準備管理者代表審核小組各相關單位5.3.1審核小組成立：管理者代表在審核實施前，從公司內審員清單中挑揀和任命審核小組組長與數名小組成員，組成審核組。5.3.2審核首次會議：管理者代表負責主持召集全體相關審核員和被審核單位主管進行審核首次會議，宣布審核活動計劃和審核要

4、求。5.4審核實施審核小組各單位主管5.4.1 內部審核依據：公司現行的文件、標準，適用法律法規和其他要求、相關方要求、顧客/合同要求等。5.4.2 內部審核要求：各內審員在進行內部審核時，被審核單位主管務必在現場協同審核的執行。5.4.3審核方式：主要采用“現場檢查和“文件查閱相結合的方式，尋常借助內審檢查表來進行。5.4.4審核人員尋常依據“內部審核實施計劃的時間和范圍要求進行審核。確因其它理由需要變更的，應提前通知被審核單位。單位名稱xx有限公司文件編號QEHS-P03文件類別程序文件版 次A 00文件名稱內部審核操縱程序頁 次Page 2 of 2序號作業流程權責單位作業內容使用表單5

5、.5審核總結審核小組管理者代表各相關人員5.5.1審核終止后，審核人員將發現的，并與被審核方在認識上取得一致的不符合事實，形成相應的“內部審核不符合項報告，交審核小組組長確認。5.5.2 審核末次會議：管理者代表應組織全體審核人員和被審核單位主管，召開內審末次會議，主要是對此次內審過程進行總結和確認。5.5.3管理者代表負責對整個內審狀況進行總結，并形成相應“內部審核總結報告，同時可將內審不項合項的分布狀況進行匯總作為附件，并提交總裁審批。不符合項報告、內部審核報告5.6跟蹤關閉審核小組管理者代表各相關單位5.6.1各審核小組組長負責將“內部審核不符合項報告交被審核單位分析產生理由、要求其提出

6、相應改正預防措施，并予以確認。責任審核員應跟蹤被審核單位是否及時按措施要求（內容、進度）予以了實施，并將驗證結果（有效性）及其見證資料轉交審核組長確認。5.6.2 審核組長對上述驗證確認資料進行評價，認為可以結案的，在“內部審核不符合項報告中簽字確認后交管理者代表存檔。5.6.3 若改正效果不符合要求，審核組長應將“內部審核不符合項報告退責任審核員重新傳送責任單位限期予以改正關閉和跟蹤驗證。若再次確認仍不符合要求，可交由管理者代表在公司辦公會議上進行探討。5.6.4審核檢討: 定期和不定期的內部審核結果，均為公司管理評審會議的輸入資料之一。6.支持性文件：6.1內部審核檢查表7.相關文件：7.