1、期貨公司合規工作總結篇一：期貨公司合規管理重要性期貨公司合規管理的重要性近年來期貨市場的高速開展，已使期貨行業進入了規 范階段，期貨公司合規經營、風險防范及控制已成為當下期 貨公司穩定、開展、壯大的重要工作內容。隨著新股東的介入，我公司注冊資本金、公司規模等 實力及軟硬件設施已步入業內前列。在這樣一個環境下，提 升公司的合規經營能力、風險防范及控制能力，使公司合規 管理從量的提升開展到質的提升，為公司經營開展提供堅實 基礎已經成為必然。那么怎樣做好公司合規管理工作呢？一、從公司總部各職能部門抓起，建立健全總部合規 經營的內部運轉機制。期貨公司的合規經營，機制建設很重要。總部合規部 門作為公司內

2、部管理和外部監管規那么連接的主要渠道，將監 管規那么、風險提示以及監管意見等傳輸、分解給各業務部門， 各個業務部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動咨詢、 提供合規風險信息或風險點，幫助本部門合理規避合規風險, 并配合合規部門進行風險監測和評估，建立健全公司總部合 規經營內部運作機制。二、建立起公司合規部門與公司營業部間的聯動機制四、市場低迷品種太少，經不住世界經濟一體化的沖 擊。企業進行期貨避險的需求在加大，能源、金屬、農產品 機構投資者，仍然有很多，正等待開發。五、市場低迷是由于金融期貨（國外80%是金融期貨） 遲遲不能上市，但發行國債的財政部正在積極推出國債的遠 期交易。六、市場低迷是

3、由于局部投資者熱情下降，資金外流 與新開品種新增資金相抵后，大致相當。這主要是品種設計 問題及品種上市機制問題，在套保、套利及具備現貨背景的 機構進入后，就能有所改觀。這將促使期貨公司不要只盯住 投機客戶，只打傭金價格戰。我們認為，這是中國期貨行業 向前開展的“前兆”，而不是“嚴冬”的到來，它只是具有 寒意的“倒春寒”。為了扭轉當前不利局面，我們將在XX 年重點做以下幾項工作：一、知行并重，加快開展。全國人大常委會通過的新 證券法、公司法于明年1月1日正式實施，這對進一 步促進我國資本市場開展意義深遠。作為資本市場的組成部 分，新證券法、公司法的推出同樣堅定了期貨市場發 展的信心。我公司將根據

4、中國證監會的要求，采取有效措施, 大力宣傳“兩法”，認真貫徹“兩法”精神，努力實現公司 的可持續開展。要樹立科學的開展觀，堅持規范運作，采取 切實有效的措施加大市場開發力度。以貫徹落實“兩法”精 神為契機，加強公司法制建設，使公司的制度體系更加適應 市場開展的實際需要，在XX年我們還會聘用專門的法律顧 問，現在有關事宜正在運作之中。二、加強培訓，提高企業無形資源水平。期貨市場在 國內已有十三年的歷史，自XX年起，已經進入到差異化競 爭階段，即依靠企業核心競爭力爭取市場的階段。差異化競 爭的關鍵是企業形成以無形內部資源為基礎的核心競爭力, 而內部核心資源的關鍵是要以人為本。所以企業不僅應引進 高

5、素質的專業人才，更應該積極建立學習型組織，實行多方 位的全員教育培訓。因此，XX年我公司仍然加大員工的教育 培訓，通過培訓使公司的核心競爭力真正得以表達，同時使 公司的社會效益和經濟效益切實得以同步提高，為公司的健 康、持續、穩定開展注入新的活力。三、加大期市宣傳力度，順應市場開展要求。我們在 開發客戶的過程中發現到有很多現貨貿易商雖然知道期貨 市場能幫助企業避險，也習慣于參考期價進行現貨交易，卻 沒有涉足期貨市場。一些規模較大的企業對期貨知識雖比擬 了解，但因經驗缺乏和心理準備不充分，對期市還處于觀望 階段。所以能“走進客戶，走入市場”，多與現貨貿易商交 流、溝通，是有相當市場的。篇三：營業

6、部合規崗XX年度工作總結證券營業部XX年合規工作總結及XX年合規工作計劃一、XX年合規工作總結。北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規 管理工作。在開展經紀業務的同時，以合規經營、規范管理 作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一 線，更滲入到各項業務流程之中，并根據實際情況不斷調整 工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有 在合法、合規的前提下才能更好的開展經紀業務，創造更多 財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責 任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營 業部全體員工人人參與合規工作。XX年北京營業部主要完成 了以下合規工作：.合規

7、會議合規會議由營業部負責人和合規崗共同組織營業部全 體員工學習，會議內容包括：傳達各類法律法規知識、證監 局及協會發布的各類監管規定、業內違規行為的處分通報等, 宣講和傳達公司合規會議精神和內容。通過合規會議，有效 的豐富了營業部員工的合規知識，加強了合規工作意識。XX 年營業部組織屢次全員合規會議。合規會議主要學習的文件 有：證券業從業人員執業行為準那么、證券期貨業反洗錢 工作實施方法、關于加強證券經紀業務管理規定、投資 者教育工作制度、關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知、 京證機構發XX216號關于進一步加強證券營銷人員執業行為管 理的通知等。.按照監管部門和公司的

8、要求開展專項合規培訓和 自查工作：營業部根據中國證監會XX 11號文件關于 加強證券經紀業務管理的規定（以下簡稱規定）文件要 求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：（一）組織學習規定精神，落實規定的具體要 求1）、各級現場會議組織學習規定內容：由營業部 總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人 組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀規定中的 相關內容，并要求各部門、全體員工按照證券法、證券 公司監督管理條例、證券公司合規管理施行規定、證券 營業部信息技術指引等法律法規，要求全員認真學習、深 刻領會、切實落實相關監管要求。2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不 規

9、范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。（二）營業部自查及落實方案我部對照規定，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的缺乏和問題：1）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資 金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶 資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的 風險和防范措施，柜員及客戶經理在業務辦理過程中及時提 示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要 性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的 姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍

10、 照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的后臺實時復 核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要 求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個 人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人 賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部 對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身 份證件號碼，清理不規范賬戶時會對客戶身份進行重新識別, 并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風 險等級劃分制度對客戶進行管理。2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多 形式地組織全員學習證券從業人員行為準那么，包

11、括會議傳達、 現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工 階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的 執業行為必須遵守執業行為準那么，并制定了營銷人員的內部 管理方法，以規范營銷人員的執業行為。針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶 是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營 業部日后更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是采取變 相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度 中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規行為， 一旦發現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與 業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、 客戶投訴情

12、況、服務質量等權重的管理規定用以規范其執業 行為。3）、傭金管理方面的自查情況我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作 為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向 提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能 以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過 回訪、產品服務、 客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度 的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時, 內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設 置的難度，防止營銷工作中的價格戰。4）、投資者教育方面的自查情況我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝 通，把投資者教育工作融入到業務辦理環

13、節及服務過程中, 時時提醒投資者防范各類風險，理性投資，搭建以風險揭示 為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學習，從開戶、 回訪、產品推薦、客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員 工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、 懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公 司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式, 開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民 大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管 理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程 樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育

14、方面，XX年我部人員屢次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。.反洗錢工作我部營業部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服 務部專人擔任反洗錢崗。1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系 統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門 職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統 建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監 控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過 科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施 提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析 和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識 別流程和可疑交易分析

15、、確認、報告流程，及時研究和解決 反洗錢工作中的重大問題。是期貨公司強化合規經營的有力保證。我公司是以首席風險官和合規審核部門構成的內部審核結構，對營業部的業務環節和內控環節合規有效性, 僅依賴于合規審核部通過對營業部的常規或專項現場稽核 來實現，這種靜態的事后審查方式，具有滯后性，難以適應 當前我公司開展的需要。建議通過向營業部派駐營業部合規 人員或在營業部內部成立合規部門指定專員負責營業部合 規工作，進一步完善內審結構，形成總部與營業部之間內審 的聯動機制，將靜態的事后審查改為動態的聯合監督，及時、 有效地提高公司對營業部的經營風險管理。三、全員樹立合規管理和合規文化的經營理念，培養 員工

16、自覺履行合規工作意識。合規管理和合規文化建設是期貨公司實現穩健開展的 前提，不只是單純的去應付監管部門的檢查，而是我們自己 在經營過程中必須要做的。通過合規經營管理及合規工作在 全公司的進行，促使合規的觀念和意識滲透到每個崗位、每 個業務操作環節中，使所有員工在工作中能夠遵守法律法規, 自覺履行合規義務。四、通過貫徹落實行業政策法規、內部規章，加強公 司內部合規文化建設。合規工作是獨立于業務以外的垂直監督管理體系，對 公司及工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行 審查、監督和檢查，同時又扮演著違規行為發現者、糾正者、 檢舉者、報告者的角色，因此可以從根本上杜絕有章不循、有法不依的現象發生

17、。通過合規部門職能，宣導“事事有規章可循、事事有 專人負責、事事有專人監控、事事有證據可查”及“合規人 人有責、合規創造價值”的合規理念，提高全公司管理層及 員工合規經營意識，強化合規管理經營理念，綜合治理，使 我公司真正走上合規、穩健的開展軌道。在資本市場飛速開展、期貨行業激烈競爭的今天，合 規經營將是期貨公司未來開展的堅實后盾，只有更好地發揮 合規經營機制，才能為期貨公司的開展保駕護航，為期貨公 司的穩定、開展、繁榮做出更大貢獻。SCK二。一二年八月六日篇二：期貨公司年度工作總結期貨公司年度工作總結XX年，我公司認真貫徹總公司在年初的工作會議精神, 在總公司領導的大力支持下XX期貨全體員工

18、振奮精神、開 拓進取、努力拼搏，在期貨行業嚴峻的開展形勢之下穩步發 展，公司經營日趨成熟，對于公司的每一位員工來說，XX年是一個繁忙、充實和不斷進步的一年。XX年工作目標完成情況今年年初總公司的計劃工作會議下達給我們公司指標 為：營業收入（含投資收入）萬元；營業費用 萬元；利潤 萬元；交易額億元，客戶保證金增長率 %。截至11月30日我公司客戶數到達 人，其中個人投 資者人，機構投資者戶，我公司共計實現收入萬元，其 中手續費收入萬元，投資收入萬元，營業收入完成計劃 的；營業費用萬元，與計劃相比，全年虧損 萬元，（完 成利潤治標情況）；期貨成交金額億元，同比增長；交易 量達 手，同比增長 ；去年

19、末客戶保證金余額1020萬元， 截至今年11月30日我公司客戶保證金余額到達 萬元，增 長。從期貨行業XX年大環境來看，全行業重返虧損，期貨 公司分化日趨加劇。由于市場萎縮、交易量下降、期貨公司 的業務單一、生存競爭加劇等原因，傭金手續費再次下調。 據統計，1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五, 而到今年，該比例還不到萬分之一，甚至達萬分之零點五。 收入銳減，局部期貨公司的交易量本來就不大，形成虧損也 是必然，所以，今年全行業虧損面達80%以上，這就使得 XX年全行業盈利的期貨業又出現了交大的回落，即使是交易 量靠前的期貨公司也出現較大虧損的現象。所以，大局部的 中小公司僅能勉強維

20、持并瀕臨破產。XX年主要工作回顧一、業務部在“防范風險、穩健經營”的思想指導下， 加強與客戶的溝通，積極做好各項客戶服務工作，取得了一 定的成績。今年公司業務部做了期證合作方面的工作，在南方證 券長沙營業部開了一個點，向證券客戶宣傳和普及期貨知識, 并努力從中開發參與期貨的客戶。舉辦了投資報告會10場， 與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次，成功的開發了 14 名客戶參與期貨投資，截至本年度末，新增交易量1475手， 成交金額52306700元,手續費收入19964元。并注重培養 與開展居間人，共開發居間人9人，居間人開發客戶7人， 交易量2654手,成交金額8017905元,手續費收入328

21、6元。今年YY期貨經紀公司YYY營業部設址于我公司旁邊， 開業之初，以極低的手續費吸引客戶開戶，適逢大有期貨經 紀公司縮減營業面積，令不少投資者轉投其它期貨經紀公司。 我們抓住機會，想方設法、積極主動的與這些投資者聯系， 向他們宣傳和推介XX期貨的優勢，不但穩住了現有客戶， 還新開發了多名客戶，新增開戶數15個，新增保證金近40 萬元，實現交易量2232手，成交金額92743475元，手續費收入40146元。深入開拓市場，走訪客戶是業務部今年重要的一環。 今年先后走訪了近30家企業，對省內飼料、棉花及金屬等 企業進行了屢次調研及開發，通過與來自不同領域的客戶交 流、溝通，提高了我們對現貨市場及

22、行業的認識，更真實地 了解了客戶的需求，以套保入手，培養企業對期貨市場的興 趣和感性認識，這就使客戶開發到客戶相關的服務均走上了 正規。二、市場部今年的工作主要放在穩定現有客戶上，確 保客戶不流失，截至11月29日，本年度開發的客戶數到達 57人，做單客戶數由去年的140人次減到今年的H3人次, 基本與去年持平。市場部為了給客戶提供優質的做單環境、 準確的投資資訊做了大量扎實的、切實有效的工作，牢記“誠 信為本、視客戶為上帝”的服務宗旨，對于前來開戶的客戶， 熱情接待，幫助其完成開戶手續；對于潛在客戶，熱情介紹公司業 務；交易客戶假設有疑難問題，那么對其進行解疑答惑。市場部 在人手缺乏的情況下

23、，堅持做好交易大廳的管理工作，得到 了客戶的一致好評。三、電腦部為了保護公司計算機網絡系統平安、促進公司計算機網絡的應用和開展、保證公司網絡的正常運行, 電腦部制定了 “電腦設備管理制度”、“電腦網絡應急處理措 施”、“電腦網絡平安解決方案”等，并對所有WIN98、WINXX 主機進行了補丁升級，安裝防病毒軟件，根據網絡平安風險 和隱患，采取相應的平安防范措施，從而最大限度地解決可 能存在的計算機網絡平安問題，保障公司網絡的平安運行。隨著期貨電子化網絡的迅猛開展，我公司的日常經營 和業務處理對計算機網絡系統的依賴性也與日俱增，一旦數 據喪失或業務長時間停頓無法恢復對我公司可能帶來無法 挽回的損

24、失。針對這種情況電腦部現階段采取了諸如期貨交 易系統雙機硬件熱備、雙機軟件熱備、線路備份、機房平安、 數據備份等一系列的平安防范措施，保障在遭遇突發情況時 能及時恢復數據并在最短時間內恢復交易。電腦部還計劃明 年能做到公司期貨交易所有業務數據異地備份，如果能做到 的話，那么在本部機房數據被完全破壞后能異地恢復公司所 有期貨交易業務，實現公司期貨交易正常運行的“三保險”。四、這一年辦公室認真做好文秘檔案工作，積極協助 公司領導搞好各項工作，撰寫相關材料，組織或協助組織召 開各種會議，做好會議記錄。及時處理總公司及外來文件, 領會文件精神，提前進行預期安排，然后再由領導簽閱。在 復印工作上，辦公室落實專人負責，做好文印室保密和節約 工作。在往年基礎之上，我們完成了公司檔案歸檔工作，分 別對歷年來員工資料、收發文、大事記等應歸檔資料進行歸 檔，發揮基礎檔案功能，切實為公司經營開展服務，這一點 也得到了總公司的好評。XX年以來，辦公室按照中國證監會XX特派辦要求，不 斷完善風險控制措施，風險實時報告制度落實到人，責任到 人，推廣實施公司內控和保證金封閉運行