1、匯報小組：第二小組匯報人：田甜小組成員：余帆，朱穆，徐馳，楊愛玲，田甜，曹皖青，余苗，盛國敏，伊小婷交易成本理論第1頁，共29頁。引子 鋼鐵生產(chǎn)中冶煉和軋鋼兩個生產(chǎn)階段：冶煉出的火紅的鋼錠，運到軋鋼車間，稍許加熱或不需加熱就可開軋。假如這兩個階段的生產(chǎn)分屬兩個不同的企業(yè)，很難設(shè)想兩個企業(yè)之間的協(xié)調(diào)如此密切。冶煉企業(yè)鑄出鋼錠就完事大吉，軋鋼企業(yè)還要將鋼錠重新加熱，消耗大量能源。因此，技術(shù)上的需要使兩個生產(chǎn)階段同屬一個企業(yè)更為合理，更為經(jīng)濟。這就是所謂的縱向聯(lián)合。第2頁，共29頁。 縱向聯(lián)合的基本動力仍是現(xiàn)有的和潛在的交易成本。 威廉姆森認為，縱向聯(lián)合問題的關(guān)鍵在于“資產(chǎn)專用性”，資產(chǎn)專用性越高，

2、市場交易的潛在費用越大，縱向聯(lián)合的可能性就越大。當(dāng)資產(chǎn)專用性達到一定高度，市場交易的潛在費用就會阻止企業(yè)繼續(xù)依賴市場。這時縱向聯(lián)合就會出現(xiàn)。 為什么會產(chǎn)生縱向聯(lián)合？第3頁，共29頁。目錄： 交易成本理論的創(chuàng)立與發(fā)展 交易成本的基本理論 對交易成本理論的評價交易成本理論第4頁，共29頁。一、交易成本理論的創(chuàng)立與發(fā)展 （一）科斯對交易成本的“發(fā)現(xiàn)”（二）威廉姆森對交易成本理論的發(fā)展第5頁，共29頁。交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小單位。交易不是實際“交貨”那種意義的“物品的交換”，而是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。威廉姆森的觀點交

3、易的特性與維度關(guān)于交易的內(nèi)涵第6頁，共29頁。（1）資產(chǎn)專用性 交易商品或資產(chǎn)的專屬性（asset specificity）交易所投資的資產(chǎn)本身不具市場流通性，或者契約一旦終止，投資于資產(chǎn)上的成本難以回收或轉(zhuǎn)換使用用途，稱之為資產(chǎn)的專屬性。（2）不確定性 交易不確定性（uncertainty）指交易過程中各種風(fēng)險的發(fā)生機率。由于人類有限理性的限制使得面對未來的情況時，人們無法完全事先預(yù)測。加上交易過程買賣雙方常發(fā)生交易信息不對稱的情形，交易雙方因此透過契約來保障自身的利益。因此，交易不確定性的升高會伴隨著監(jiān)督成本、議價成本的提升，使交易成本增加。（3）交易的頻率 交易的頻率越高，相對的管理成本

4、與議價成本也升高。交易頻率的升高使得企業(yè)會將該交易的經(jīng)濟活動的內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。經(jīng)常發(fā)生的交易相對于一次性交易更容易補償交易的規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運行成本，相對降低交易代價。第7頁，共29頁。科斯是在對新古典經(jīng)濟學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易成本的。新古典經(jīng)濟學(xué)以完全競爭的自由市場經(jīng)濟為現(xiàn)實背景。在它看來，價格機制能夠自動保證各種資源的配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場價格機制的運轉(zhuǎn)是無成本的、無摩擦的，就是說，交易是不需要任何費用的。 （一）科斯對交易成本的“發(fā)現(xiàn)” 第8頁，共29頁。科斯的問題是，既然價格機制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會存在？人們在企業(yè)和市場之間進行選擇，

5、以企業(yè)取代市場的根本原因是什么？ 在科斯看來，市場交易存在著成本，企業(yè)替代市場一定是因為企業(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場交易成本。第9頁，共29頁。在科斯的基礎(chǔ)上，對交易成本的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。從資產(chǎn)專用性、機會主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易成本產(chǎn)生的原因。建立交易成本與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式，為交易成本的實證檢驗奠定了基礎(chǔ)。將交易成本理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟組織問題的研究中，拓展了交易成本研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。（二）威廉姆森對交易成本理論的發(fā)展 第10頁，共29頁。（一）交易成本的涵義（二）交易成本的內(nèi)容（三）交易成本的性質(zhì)（四）交易成本的決定因素二、交易成本的基本

6、理論 第11頁，共29頁。（一）交易成本的涵義科斯：“利用價格機制的成本”。諾思：“交易成本是規(guī)定和實施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟組織的所有成本。” 威廉姆森：“經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用”。 馬修斯：交易成本是事前發(fā)生的為達成一項合約而支付的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督、貫徹該項合約而支付的費用。第12頁，共29頁。1、科斯的交易成本觀點企業(yè)的性質(zhì)1937 市場交易（即使用價格機制）的成本包括： 獲取和處理市場信息的費用（如了解價格分布、尋找交易對象）； 每一筆交易的談判和簽約費用； 利用價格機制的其它費用，比如簽定長期合約可以由于不確定性而導(dǎo)致預(yù)期困

7、難，對未來的實施需要較高的費用。（二）交易成本的內(nèi)容第13頁，共29頁。社會成本問題1960 度量、界定和保障排他性權(quán)利的費用； 發(fā)現(xiàn)建立交易價格、交易對象的費用； 討價還價、訂立交易合同的費用；督促契約條款嚴(yán)格履約的費用第14頁，共29頁。搜尋成本：商品信息與交易對象信息的搜集。信息成本：取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本議價成本：針對契約、價格、品質(zhì)討價還價的成本。決策成本：進行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。監(jiān)督交易進行的成本：監(jiān)督交易對象是否依照契約內(nèi)容進行交易的成本，例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗貨等。 違約成本：違約時所需付出的事后成本。2、威廉姆森的分析第15頁，共29

8、頁。1985年威廉姆森（Williamson）進一步將交易成本加以整理，區(qū)分為事前與事后兩大類。事前的交易成本：簽約、談判、保障契約等成本。事后的交易成本：契約不能適應(yīng)所導(dǎo)致的成本;討價還價的成本(指兩方調(diào)整適應(yīng)不良的談判成本)；建構(gòu)及營運的成本；為解決雙方的糾紛與爭執(zhí)而必須設(shè)置的相關(guān)成本；約束成本：為取信于對方所需之成本。第16頁，共29頁。1、交易成本是機會成本在科斯指出市場與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后，交易成本自然地就被賦予了機會成本的含義.由于資源的稀缺性，人們自然要對交易的方式進行選擇，交易成本也因而具有了機會成本的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟理性原則，生產(chǎn)者總是按照自己的約束集，選擇對他來說交易成本

9、最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。 （三）交易成本的性質(zhì)第17頁，共29頁。2.交易成本是經(jīng)濟主體之間知識、信息不對稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過程中損耗的資源經(jīng)濟主體之間不僅在信息上具有不對稱性，而且由于分工和時空上的差異，從主觀和客觀上導(dǎo)致了知識和經(jīng)驗的個體差異，這就使得任何經(jīng)濟主體都難以完全理解和無成本地知道其他經(jīng)濟主體的勞動性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟主體間的利益沖突，還使經(jīng)濟主體間信息、知識和經(jīng)驗的差異被機會主義地利用，交易成本陡然放大。因此，使信息變得便宜的制度、使時空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識形態(tài)的改善，都能起到降低交易成本的作用。第18頁，共29頁。3.雖然交易成本無法徹底消除，

10、但卻是可以降低的。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，制度和技術(shù)是降低交易成本的兩種主要力量。 但是，技術(shù)進步對交易成本的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易成本降低；另一方面，技術(shù)進步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易成本。第19頁，共29頁。4、由于事件的概率性以及不確定性的存在，對于任意一項經(jīng)濟活動，人們只能在事前根據(jù)不完備的知識和經(jīng)驗對交易成本的種類和數(shù)量進行估計，準(zhǔn)確的計量只有在事后才能進行。由于人們難以在事前就對生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)條件的各種可能的搭配進行詳細的比較，交易成本的機會成本性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因為如此，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，人們的經(jīng)驗、意識形態(tài)、習(xí)慣等會

11、左右其決策并進而影響經(jīng)濟的發(fā)展。 第20頁，共29頁。威廉姆森主要是從 人的因素 與特定交易有關(guān)的因素兩個方面來分析交易成本的決定因素的。（四）交易成本的決定因素第21頁，共29頁。 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來，現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中的人并不是古典經(jīng)濟學(xué)所研究的“經(jīng)濟人”，而是“契約人”。 “契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機會主義行為。正是“契約人”的有限理性和機會主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。1、人的因素第22頁，共29頁。不同的經(jīng)濟理論對人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺理性；有限理性有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀

12、上只能有限地做到這一點的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟活動的動機是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。 威廉姆森說：“理性有限是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本、適應(yīng)成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本。” （1）有限理性 第23頁，共29頁。機會主義的行為傾向，威廉姆森認為其基本意思是：經(jīng)濟人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應(yīng)變，投機取巧，有目的、有策略的利用信息。“在多數(shù)情況下，投機都是一種機敏的欺騙，既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。”正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對稱問題，從而使經(jīng)濟組織中的問題

13、復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險。 機會主義行為又分為事前的和事后的機會主義行為。（2）機會主義 第24頁，共29頁。資產(chǎn)專用性交易的不確定性 交易的頻率 2、與特定交易有關(guān)的因素第25頁，共29頁。 在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的五種因素并不具有相同的重要性。他特別強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本。第26頁，共29頁。1.交易成本的外延不確定 盡管科斯等都列舉了交易成本的一些項目，但每位經(jīng)濟學(xué)家所列舉的項目都不完全相同，如果要嚴(yán)格地、具體地確定哪幾項作為交易成本，恐怕很難得到一致的意見。2.過分夸大交易成本的作用 科斯1937年認為，交易成本