1、新形勢下投資工程前期工作投資工程定義在預定的時間范圍與地點，使用投資人有限的資源包括資金與人力，旨在通過提供產品或效勞，實現經濟、環境或社會開展目標，有組織地完成不重復的一系列活動規劃、可行性研究、評估、融資、設計、施工、經營和結果的總稱。投資工程包括通過建設活動形成固定資產的建設工程，也包括諸如衛生防疫、教師培訓育等沒有建設活動的投資工程，但不包括金融市場投資活動。 世界銀行的工程周期篩選準備評定談判 & 申報理事會執行 & 監督評估規劃與工程： 日本國際開發銀行規劃的定義組織為實現重大、廣泛、長遠目標或政策的需要而方案組織的一系列活動包括工程與資源配置。規劃通常不僅提出要實現的宏觀目標與配

2、套條件，而且要提出要行動準那么、方案以至具體實施的工程，解決工程間相互協調與配合的問題，提出克服制約因素的綱略。規劃通常對工程的前期工作有指導性的約束。 歐盟的政策、規劃與工程的關系歐盟的工程應當成為以下內容的一個組成局部或與其保持一致：國家開展政策(包括減貧戰略)歐盟的開展政策與國別政策政府規劃(如健康、教育、犯罪非國有部門開展的優先度與規劃我國工業投資工程階段劃分前期(決策)階段投資意向的提出市場研究與投資時機識別工程建議書初步可行性研究可行性研究工程申請報告、資金申請報告工程咨詢評估投資決策準備階段工程設計融資招投標合同征地、拆遷及安置場地準備我國工業投資工程階段劃分續實施階段建筑工程施

3、工設備采購與安裝工程監理合同管理生產準備試生產考核竣工驗收運營階段投產運營投資回收后評價歸還貸款更新改造不同工程階段的工作量工程階段性工作前期階段準備階段實施階段竣工階段運營階段項目工作量項目工作量曲線12345項目可行性研究項目評估與決策6項目設計與融資設備材料采購項目施工與設備安裝項目試生產與竣工驗收項目運營4項目里程碑圖例說明IIIIIIIV政府投資程序企業投資程序企業投資政府核準程序工程前期各項工作主要階段投資時機研究初步可行性研究可行性研究咨詢評估工程前期工程咨詢的主要內容企業投資工程：咨詢人員受企業委托，從企業開展的角度對企業投資工程提供前期咨詢效勞，主要包括投資時機研究、編制初步

4、可行性研究報告和可行性研究報告，為企業投資決策提供專業咨詢效勞。政府投資工程：咨詢人員受政府部門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府性資金的投資工程編寫工程建議書和可行性研究報告。企業投資工程核準和備案：對于不使用政府性資金的企業投資工程，咨詢人員受企業委托，按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫核準工程申請報告、工程備案相關文件，以取得政府對企業投資工程進行核準或備案等行政許可的工程咨詢效勞。資金申請：咨詢人員接受企業或地方政府的委托，編寫資金申請報告，以獲得政府有關投資補助、貸款貼息、轉貸等資金申請的工程咨詢效勞。工程咨詢評估：咨詢人員受政府部門、企業、金融機構

5、等單位的委托，對工程建議書、可行性研究報告、工程申請報告、資金申請報告等工程前期研究報告進行評估論證的咨詢效勞。 指為尋求有價值的投資時機而對與工程有關的背景、資源條件、市場狀況等所進行的初步調查研究和分析預測，是工程前期工作中的一種預備性的調查研究。建設投資和生產本錢的估算主要是參考類似工程套算，其精確度在士30%左右。選擇投資時機的根本要求：符合合理配置和有效利用資源的要求；符合區域規劃、行業開展規劃、城市規劃等的要求；符合國家產業政策和技術政策的要求；符合保護環境、可持續開展的要求。 投資時機研究初步可行性研究Pre-feasibility Study,也稱預可行性研究，是在時機研究的根

6、底上，對工程方案進行的進一步技術經濟論證，為工程是否可行進行初步判斷。主要目的是判斷工程是否值得投入更多的人力和資金進行進一步深入研究，判斷工程的設想是否有生命力，并據以做出是否進行投資的初步決定。 初步可行性研究初步可行性研究的重點工程目標及功能定位工程功能定位、市場目標定位、投資規模目、標效益目標工程方案構思工程方案構思是指對未來投資工程的目標、功能、范圍以及工程涉及的各主要因素和大體輪廓的設想與初步界定。工程方案初步論證一是工程的構成，包括產品方案、生產規模、原料來源、工藝路線、設備選型、廠址比較和建設速度；二是比較粗略地估算經濟指標，進行財務及經濟評價，并采用快速評價法進行社會評價。可

7、行性研究定義:可行性研究(Feasibility Study)是通過對工程的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供給、建設規模、工藝路線、設備選型、環境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對工程建成以后可能取得的財務、經濟效益及社會環境影響進行預測，從而提出該工程是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見，為工程決策提供依據的一種綜合性的系統分析方法。可行性研究的主要作用:工程法人投資決策、籌措資金和申請貸款、編制初步設計文件、工程法人與工程實施單位簽訂合同、協議的依據、投標文件的根底可行性研究主要內容以工業工程為例必要性分析需求分析與建設規模含投資時機場址

8、選擇社會與法律環境技術方案選擇土地利用及移民搬遷安置方案資源利用與節約環境影響評價勞動平安衛生消防組織機構與人力資源、工程實施進度安排、投資估算、資金籌措、財務分析、社會評價、不確定性分析、風險分析、結論與建議等內容 可行性研究報告的深度要求內容齊全，結論明確，數據準確，論據充分，能滿足企業投資決策定方案定工程的需要；選用主要設備的規格、參數能滿足預定貨的要求；引進技術設備的資料能滿足合同談判的要求；重大技術、經濟方案有兩個以上方案的比選；確定的主要工程技術數據，能滿足初步設計的要求；對建設投資和生產本錢的估算，精確度要求到達10%左右；推薦的融資方案能滿足銀行等金融機構信貸決策的要求。可行性

9、研究報告主要內容核準項目申請報告與咨詢評估報告主要內容必要性分析規劃、產業政策市場需求分析（含投資時機）社會與法律環境規劃、產業政策、行業準入建設方案（規模、產品方案、工藝方案、設備方案、工程方案、選址、職業安全與衛生、消防方案、環保措施）建設投資估算融資方案財務分析費用效益分析經濟影響分析 經濟影響分析經濟影響分析 土地利用及移民搬遷安置方案建設用地、征地拆遷及移民安置資源利用與節約節能方案、資源開發與綜合利用環境影響評價環境和生態影響勞動安全衛生消防組織機構與人力資源項目實施進度安排社會評價社會影響分析 不確定性分析風險分析主要風險及應對措施結論與建議等內容 結論與建議等內容工程評估 Pr

10、oject Appraisal工程前評估是在可行性研究或工程申請報告的根底上，按照一定的目標，對投資工程的進行系統地分析和判斷、權衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評估結論。可行性研究的主要要求工程評估要從委托者的需求出發，對擬建工程進行全面的論證評價，預測工程未來的開展前景，提出建議，為委托者提出建設性的咨詢意見。強調不同的委托者對評估所關心的內容和重點有很大差異工程評估的委托企業委托對其投資工程的可行性研究報告進行評估工程核準機關委托對企業投資工程申請報告的評估工程審批機關委托對涉及政府投資的工程可行性研究報告的評估工程審批機關對資金申請報告的評估貸款銀行自行組織的對工程可行性研究報告

11、融資方案的評估投資者委托的工程評估等各種形式工程申請報告 Vs 工程核準內容 第八章 社會影響分析第一章 申報單位及工程概況第二章 開展規劃、產業政策和行業準入分析第三章 資源開發及綜合利用分析第四章 節能方案分析第五章 建設用地、征地拆遷及移民安置分析第六章 環境和生態影響分析第七章 經濟影響分析防止出現壟斷 維護經濟平安合理開發利用資源保護生態環境優化重大布局保障公共利益工程申請報告 Vs 核準評估內容 第八章 社會影響分析第一章 申報單位及工程概況第二章 開展規劃、產業政策和行業準入分析第三章 資源開發及綜合利用分析第四章 節能方案分析第五章 建設用地、征地拆遷及移民安置分析第六章 環境

12、和生態影響分析第七章 經濟影響分析經濟影響評估開展規劃、產業政策和行業準入評估資源開發及綜合利用評估節能方案評估社會影響評估環境和生態影響評估申報單位及工程概況建設用地、征地拆遷及移民安置評估主要風險及應對措施評估主要結論和建議資源開發和綜合利用的分析框架政策規劃申請報告委托要求調研評估依據資源開發類煤礦、油氣金屬礦水電占用重要資源類鋼鐵、冶金建材石化工程類別和行業類型資源條件 資源可利用量自然品質 賦存條件開發價值建設方案利用效率節約措施節約效果評估內容和重點資源產出指標資源消耗指標資源綜合利用指標評估指標合規合法性措施合理性指標先進性評估結論分析評價理念科學開展觀 (新咨詢理念)資源節約型

13、社會循環經濟?工程申請報告通用文本?資源開發類工程，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水力、森林等資源的開發，應分析擬開發資源的可開發量、自然品質、賦存條件、開發價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。 ?企業投資工程咨詢 評估報告編寫大綱? 對于資源開發類工程，通過擬開發利用資源的可開發量、自然品質、賦存條件、開發價值等的分析評估，對開發方案是否符合資源開發利用的可持續開展戰略要求、是否符合保護資源環境的政策規定、是否符合資源開發總體規劃及綜合利用的相關要求等提出評估意見。一資源開發方案評估一資源開發方案?工程申請報告通用文本?包括工程需要占用的重要資源品種、數量及來源情況；多金屬

14、、多用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產能力主要資源消耗量指標的比照分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價工程建設是否會對地表下水等其它資源造成不利影響。 ?企業投資工程咨詢評估報告編寫大綱? 對于需要占用重要資源的擬建工程，從開展循環經濟，建設資源節約型社會等角度，對主要資源占用品種、數量、來源情況、綜合利用方案的合理性進行分析評估；通過對單位生產能力主要資源消耗量指標與國內外水平的比照分析，對資源利用效率的先進程度提出評估論證意見；評估擬建工程是否會對地下水等其它資源造成不利影響。二資源利用方案評估二資源利用方案?工程申請報告通用文本?闡述工程方

15、案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節約的主要措施方案。對擬建工程的資源消耗指標進行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節約和有效利用的相關要求。 ?企業投資工程咨詢 評估報告編寫大綱? 對工程申請報告中提出的作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節約措施方案的合理性提出評估意見；對擬建工程采取資源節約措施后的資源消耗指標進行比照分析，評估工程方案是否符合國家有關資源節約及有效利用的相關政策要求；對于在提高資源利用效率、降低水資源消耗及主要金屬礦、非金屬礦等資源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨詢評估意見。 三資源節約措施評估三資源節約措施規劃

16、、產業政策、行業準入分析框架政策規劃評價要求申請報告調研分析依據工程類別和行業類型評估內容和重點行業準入生產規模工藝路線技術標準資源利用環境保護企業實力分析結論規劃符合性政策合規性準入符合性技術創新性建設必要性主要建議調整方案拒絕工程分析結論分析評價理念科學開展觀 (新咨詢理念)全面、協調、可持續開展改進和加強宏觀調控開展規劃 總體規劃區域規劃專項規劃科技規劃城市規劃產業政策技術政策組織政策產業布局投資政策創新能力 技術創新 設備國產化 節能方案分析框架法律政策規劃節能標準和標準申請報告委托要求調研評估依據分析評價理念科學開展觀 (新咨詢理念)資源節約型社會循環經濟工業類鋼鐵、有色、煤炭、電力

17、、石油石化、化工、建材等建筑類交通類其他類工程類別和行業類型建設方案節能效率節能措施節能效果評估內容和重點耗能品種和數量標準煤折算系數單位產品能耗指標評估指標合規合法性措施合理性指標先進性評估結論建設用地、征地拆遷及移民安置分析框架政策法規申請報告委托要求調研評估依據占用土地農村城市涉及征地拆遷交通水利水電工程類別和行業類型工程選址用地方案 節約用地征地拆遷方案移民安置評估內容和重點選址可行性占地指標移民安置指標收入恢復指標評估指標合規合法性措施合理性指標可接受性評估結論分析評價理念科學開展觀 (新咨詢理念)資源節約型社會和諧社會環境和生態影響分析框架政策法規規劃/區劃申請報告委托要求調研評估依據影響自然環境的建設工程影響生態環境的建設工程影響各類特殊環境的工程影響水土保持、地址災害的工程工程類別和行業類型環境和生態影響程度生態環境保護措施地質災害影響各類特殊環境影響評估內容和重點排放標準生態恢復地質災害發生頻次特殊環境損害程度評估指標合規合法性措施合理性指標先進性評估結論分析評價理念科學開展觀 (新咨詢理念)環境友好型社會循環經濟經濟影響評估的框架經濟學理論?方法與參數?第三版申請報告委托要求調研評估依據分析理念科學開展觀 (新咨詢理念)經濟平安宏觀調控自然壟斷公共