1、企業制度創新研究序論：創新概念自1912年由美籍奧地利經濟學家熊彼特在 經濟發展 理論中被首次提出之后，得到了不斷的豐富和發展。按照熊彼特的 觀點：“創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的新組合引 進生產體系，這種新組合主要包括引進新產品、引進新技術、開辟新 市場、開辟原材料新來源、實現產業新組織等多個方面。”由此可見，創新理論是一個被納進經濟學范疇的概念， 被廣泛應 用于企業經濟行為的分析和研究領域。創新理論經過不斷的豐富和發 展，目前已形成兩大主要分支：一是創新與技術經濟的結合，形成以 索洛、阿羅為代表的技術創新經濟學；二是創新與產權制度的結合， 形成以科斯、若思為代表的制度創新經濟學。

2、一、創新理論的發展綜述熊彼特首開技術創新研究之先河，包括熊彼特的創新理論在內， 固然對制度創新有一定的意義，但早期對創新題目的研究重點集中在 技術創新領域，如熊彼特關于創新的定義，主要是從技術創新的角度 來對創新進行類型劃分的；止匕外，希克斯將創新分為“節約勞動型”、 “節約資本型”和“中性”三大類；門茨則將創新劃分為“基礎創新” 和“二次創新”兩大類。由此可見，他們對創新題目的研究偏重于常修澤.現代企業創新論M.XX : XX人民，1994.技術創新，對制度創新題目的研究是很有限的。二、制度創新理論的發展綜述（ 一 ） 制度創新理論發展概述20 世紀 50 年代以來， 經濟學家對人的行為的分

3、析取得了重大進展，突出地表現在以下幾個方面：一是盡管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替換了傳統的利潤最大化假定， 理性被理解為人能根據各種約束作出一系列欲看、 期看與偏好的選擇； 二是熟悉到按傳統理論的觀點，整個經濟活動的協調與組織受“市場”這一看不見的手的作用， 在完全競爭條件下， 個人追求利益最大化的結果會導致社會福利最大化， 這樣實際上是假定了市場的運作不存在為達成交易而搜尋信息的交易用度。事實上， 任何一項交易的完成，都需要進行合約的議定、對合約進行監視和討價還價等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才產生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全競爭模型要求完全界定私產

4、制度，以為這樣是最有效率的，但事實上這只不過是一種理論期看， 實際上是很難做到的， 現實生活中產權結構的多重特征也證實了這一點。 基于這些熟悉， 產權學派企圖揭示產權制度的功能與其對社會資源配置和經濟增長的作用； 新制度學派以為制度是內生的， 并探討了制度的基本功能、 影響制度變遷的各種因素以與作出不同制度安排選擇的原因等多個方面。( 二 ) 關于制度的研究蘭斯戴維斯(Davis , Lance)和道格拉斯 C 諾思 (Douglass,C.Nort)率先在制度創新領域展開了實質性的研究，根 據諾思的定義， 制度是指一系列被制定出來的規則、 服務程序和道德、倫理的行為規范，具體包括企業的組織方

5、式、產權結構、治理體制與市場規則等；T.W.舒爾茨以為，制度是管束人們行為的一系列規則和某些服務的供給者， 是應經濟增長的需求而產生的， 需求的不同也會導致制度安排的不同；林毅夫以為，人之所以需要制度，是由于一個理性人能力的有限性， 他在做出決策時要支付信息用度， 以與人生活環境與生產中的不確定性。 因此， 一方面是人需要用制度來確保生命期的安全； 另一方面又需要它來促進與他人的合作， 將外部效應內在 化。(三)關于制度創新的研究關于制度創新的定義，普遍的觀點以為主要是指創新者為獲得潛伏利潤而對現行制度進行變革的種種措施和對策。蘭斯戴維斯和道 格拉斯C.諾思以為制度創新的全過程包括五個主要的階

6、段，即形成“低級行動團體”階段、 “低級行動團體”提出制度創新方案的階段、“低級行動團體”對已提出的各種創新方案進行比較和選擇的階段、 形成“次級行動團體”階段、 “低級行動團體”和“次級行動團體” 協作實施制度創新并將其變為現實的階段。 并以為這個過程是動態變化和發展的過程。同時，制度創新存在時滯效應，具體表現在以下幾個方面： 一是熟悉與組織的時滯， 即從熟悉外識外部利潤到組織初次行動團體所需要的時間；二是發明的時滯；三是“菜單選擇”時滯，即搜尋已知的可替換的菜單和從中選定一個能滿足低級行動團體利潤最大化的創新的時間； 四是啟動時間時滯， 即可選擇的最佳創新和開始旨在獲取外部利潤的實際經營之

7、間存在的時滯。三、民營企業制度創新理論的發展綜述改革開放以來， 民營企業在促進經濟發展、增加財政收入、安置職工就業、 保證社會穩定等方面發揮越來越大的作用， 已經成為繁榮 經濟、增加就業、推動創新、優化結構的重要力量。（一） 民營企業管理中存在的一些問題經營理念相對滯后 一些企業沒有把國外的、外地的先進經營理念與國情、省情、當地行情有機地結合起來，乘勢發展，而是受中國傳統“酒香不怕巷子深”的思想影響，欠缺對產品的包裝、宣傳、論證、推介進行過精心策劃；不注重舉辦過任何形式的產品展銷會、推廣會、說明會等，使好產品市場知名度低度，營銷不暢，造成“皇帝女兒難出嫁”的尷尬局面。管理手段欠缺科學化 一些企

8、業建立之初，企業未走上正規軌道，由于規模小，為了節省資本消耗，減少成本，家庭成員是最好的雇員。 隨著市場經濟的發展和企業的不斷壯大， 這種模式的弊端日益顯露出來。機制陳舊，管理落后，使民營企業內部缺少活力，外部自 身參與市場競爭能力弱。高素質人才不足 企業的技術、資本、產品、服務、市場競爭，歸根到底是人才的競爭。 作為企業家個人素質來講也有先天不足， 當初多數是以小商品小販開始創業， 并且起步比較晚， 很多人保留計劃經濟條件下的思路， 很難像國外的企業家那樣具有超前的眼光、 魄力和發展現代化新型企業的能力，對外來人才缺乏信任，疏于選人，激勵手段落后，導致人才流失。資本運營不順暢 資金不足、融資

9、難、運營不善，是民營企業發展受限的死穴之一。缺乏創新活力 多數民營企業缺乏創新活力， 發展后勁不足， 制約民營企業走向規模化和集約化發展道路。（二）加強民營企業制度創新應更新經營理念，重視企業文化建設先進的理念是民營企業賴以發展的靈魂。 應把國外的新觀念、 新思維同中國當地市場經濟的實際有機結合起來，發掘自身優勢，走特色之路。企業文化缺失，對許多民營企業已是無法回避的重要問題， 要使民營企業走更加科學發展、和諧發展和持續性發展之路，應從以下幾個方面來努力。強化民營企業經營者的認知。只有管理思想的現代化，才有可能產生現代化管理的企業。 民營企業的經營者， 是企業成敗的關鍵領航人。 只有當他們對企

10、業文化有了真正的而不是口頭的重視時， 才會去努力。因此，如何提高他們的認知，是解決問題的關鍵。這當然依賴經營者的醒悟， 但外界的宣傳和幫助也是必不可少的。 政府有關部門和社會要盡一切機會和可能， 使廣大民營企業經營者認識到， 他們的企業果然缺這缺那， 但真正最欠缺的還是企業文化， 誰先明白這個道理，誰就早掌握企業發展的主動權。積極構建學習型的企業。 21 世紀是知識經濟時代，知識更新步伐加快， 技術創新層出不窮。 企業之間的競爭歸根到底是人才與科技的競爭，對一個企業而言， 學習是創造能力和創新能力的源泉，是企業唯一持久的競爭力。 建立學習型企業文化， 是企業適應時代發展的迫切需要。 創建學習型

11、企業， 就是在企業文化發展過程中導入學習型組織理論， 以此來引導企業成長為學習型企業， 從而形成學習型企業文化。學習型企業高度重視人的因素，特別是人素質的全面提高，注重企業和員工的協調發展， 是人本管理最高層次的體現。 學習型企業文化是一種鼓勵個人學習和自我超越的企業文化； 是一種形成共同價值觀、改善心智模式、培養系統思考能力的企業文化；是一種以學習力提升創新力進而增強企業和員工的競爭力的企業文化。不斷創新，使企業文化與日俱進。企業要創新，企業文化必須創新。 一方面用制度建設保障農民工工資、 保險、 勞動保護等合法權益，另一方面又在施工一線建設標準農民工宿舍， 學習娛樂室和工地 “親 情房”，

12、讓農民工付出勞動時同時得到精神和親情的享受，真正感到 企業大家庭的溫暖，再通過學習和訓練，提高他們的素質和技能，把他們打造成為擁有自覺性、 紀律性、 責任性和創造性的現代化建設大 軍。注重人才培養， 形成科學的管理體制 企業的發展后勁關鍵看人才的基本素質、知識結構、觀念、創新能力等。民營企業當務之急是打破家族式的管理和用人方式，建立和完善吸收人才、留住人才、鼓勵人才成長的優惠政策。例如，建立企業職工股份制度，通過適當股份分配，使人才和企業共享，有利于人才的穩定和潛力的發揮；建立“客觀、公正、完備、系統”的考評考核機制，改進企業酬薪制度，引入競爭激勵制度。 以企業工資為杠桿， 通過獎懲并舉提高人

13、才的責任意識， 促進企業快速發展。 同時還應借鑒國內外先進科學的管理經驗，逐步實現企業管理一體化、合同化、責任化；實現產品管理標準化、質量化；實現銷售、科研人員管理現代化；實現對客戶管理誠信化，從而提高企業的決策水平和效率。確保通暢的資金渠道，創造良好的發展環境企業應看準市場，舍得把資金投在看好產品的擴大再生產規模上， 爭取政府支持， 積極與銀行溝通，敢于融資貸款，為長久發展打牢堅實基礎；舍得把資金投在產品的宣傳和包裝上，主動出擊，利用各種輿論手段借勢造勢，把產品宣傳到千家萬戶； 舍得把資金投在市場調研和產品研發上， 改進現有的產品、使其功能更加適應、符合中國市場的要求；舍得把資金投在員工的福

14、利和獎勵上，積極利用經濟杠桿，實施多勞多得，創造良好的生產、 生活環境， 充分調動員工以廠為家的積極性和創造性。（三）提高民營企業自身素質民營企業主必須堅持以人為本， 改變落后的用人觀念第一， 民營企業只有讓員工的待遇、 員工對企業的貢獻兩者之間有公平合理的關系，才能有效減少員工因橫向比較感到待遇不公而流動。第二，正確運用短期內 “雙因素” 管理理論。 作為企業的一個員工， 不僅有 “生理”、“安全”等需要，還有“社會”、“尊重”和“自我實現”等更高層次的追求。因此，員工管理也必須從單純的考慮 “保健” 因素，更多的向“激勵”因素轉變。不能簡單的把員工作為一個投入原料就必須有產出的機器。員工有

15、自己的思想，有創造力。一個好的員工，不但能給企業創造財富，更重要的是帶動企業文化、氣氛的培養。民營老板要想到通過對員工的職業潛能和技能開發等， 使員工的工作內容受到重視、 工作業績受到肯定、 工資待遇得到改善和職務職稱得到升遷等一整套的規劃， 幫助員工找到職業生涯發展和企業發展的結合點，從而使企業變得更能吸引人，更有凝聚力。在家族管理模式的基礎上吸取現代管理模式，建立現代企業制度 民營企業要想增強時常競爭力，獲得長足的發展，必須克服人事管理上的家族模式， 用現代公司制方式進行人力資源的設計管理， 建 立新型的勞資關系。 在企業分配制度上， 要通過專家進行薪酬激勵制度的設計。 建立以績效為中心的

16、績效管理體系。 從重視企業目標的企劃到形成一套有效的業績指導、 業績評價和業績輔導改進體系， 以與 建立以此相適應的報酬激勵制度、 人員培訓與開發計劃制度、 人員進退升遷制度。具體說來，必須做好以下幾點：由傳統的資產所有權和經營統一的家族管理， 向兩權分離的公司制度管理轉變。 高薪聘請高級管理人才，不僅包括部門經理，還要包括上市公司的總經理、非投資人擔任的獨立董事、 專家擔任的獨立董事， 以與提高公司的經營決策水平和管理效益，進而提高企業信譽，獲得良好口碑。積極謀求向社會資本開放，與社會資本結合，這也是最重要的一點。規范民營企業經營行為，強化民營企業主的道德意識 為使民營企業獲得廣泛、 持續的

17、金融支持， 民營企業應不僅按照現代企業制度要求，規范自己的生產、經營、管理行為，逐步提高在國內外金融市場的知名度和信譽度，增強籌集資本的能力。同時，更應該高度重視業主的道德問題， 以實際行動建立企業信譽， 由于一些民營企業主存在的道德風險， 使得民營企業在融資會受到一些不必要的審查， 大大增加了民營企業的融資成本。 因此， 強化民營企業主的道德意識樹立誠信觀念也是解決民營企業融資問題的一個重要方面。最后，民營企業要依靠科技進步，調整和優化產業結構，不斷提高產品質量，增強市場競爭力。對民營企業自身來說，在科學技術迅速發展的今天， 必須加大技術開發的投入， 研究開發具有自主知識產權的核心技術和主導

18、產品， 增加技術設備， 成為技術創新和開發投入與推廣的主體，應實行多種形式的產、學、研聯合，與高等院校、科研院所建立起開放穩定的合作關系，吸收消化國際上先進的科技成 果，形成自己的技術優勢，特別是我國加入世貿組織后，民營企業更 應更新觀念，盡快樹立國際化經營與競爭意識，以市場為導向，以科 技進步為動力，依靠科技進步與創新來實現技術發展的跨越。四、企業制度創新理論的發展綜述(一)企業制度創新理論發展企業是創新的主體，科技的進步推動了中國企業由生產型到經 營型、再到創新型的變革 ，創新型企業與一般的生產型企業和經營 型企業有很多的不同，創新型企業在內部實現研究和開發的制度化， 把開發研究作為企業的

19、核心職能之一； 創新型企業的發展目標、運行 機制、企業的治理等都完全依靠企業創新，而制度創新則成為了一切 創新的基礎和條件。從制度角度對企業進行分析，始于羅納德科斯，他在其成名作企業的性質中把企業定義為與市場相對應的可以相互替換的經濟制度，從而引發了現代經濟學中新制度主義革命； 新古典經濟學把企 業看作是一種投進與產出之間的技術關系，而新制度學派的主流觀點，則是把企業看作是一種人與人之間的交易關系， 以為企業是契約 的有機組合和人們之間交易產權的一種方式；隨著企業制度理論的發 展，形成了以市場和企業關系為主要研究對象的交易本錢理論和以企注釋：張承謙，陳利建.技術進步型企業的特征研究J.研究與發

20、展治理，2000, (12): 5-7, 35.業內部組織結構與企業成員之間代理關系的代理理論兩大分支， 其共同點是夸大企業的契約性和契約的不完全性， 以與由此導致的企業所有權的重要性。（ 二 ） 企業制度創新的特征和類型綜觀已有的研究成果，企業制度的特征可以回納為三個主要的方面： 一是企業是一組與市場相對應的契約關系， 企業與市場的替換，僅僅是一種契約取代另一種契約； 二是企業這組契約是不完善的。 由于交易本錢的存在使得契約可完善， 輕易導致機會主義的產生， 而機會主義行為會使合約雙方的專用性投資無法達到最優， 只有通過縱向一體化， 將不同的市場交易主體合并到一個企業內部， 才能有效地降低交

21、易本錢； 三是企業本質上是一種團隊生產方式， 是不同要素所有者之間契約關系的集合。 但企業作為一種契約關系， 其內部同樣存在交易本錢，主要表現為代理本錢，因此，企業資金所有者必須設計一種制度安排來盡可能降低這種代理本錢。由此可見，企業家創新的動機是擴充自己的財富、權力、地位，而會將其他的因素 （如對社會財富的考慮 ）放在次要的位置。因此，固然企業創新的內容清單理論上可以有很多， 而在實踐中由于受到經濟和制度的約束，必須有所選擇。企業制度創新的類型主要有組織形式創新、產權制度創新、企業文化創新和企業治理創新四大類。 組織創新可以是職能部分間的重新分工或企業流程再造， 可以是部分調整或全面革新，

22、還可以是企業內部調整或企業供給鏈和經營方式的重塑； 企業產權制度主要指企業財產權屬關系， 我國目前的產權制度創新主要是指股份制的建立； 企業文化創新主要是指企業在發展過程中著力培養和形成的有別于其他企業文化的結果； 企業治理創新則是指企業運行過程中為達到某種目的而形成和采用的新的機制、新的治理思想和方法。（三）企業制度創新的動因利潤是制度創新的原動力，制度創新是一種特定組織的行為變化， 這一組織與其環境之間相互關系的變化， 在一種組織的環境中支配行為與相互關系的規則變化。 假如制度創新的預期凈收益超過預期本錢，一項制度安排就會被創新。制度安排之所以會被創新，是由于有很多外在性變化促成了利潤的形成， 而這些潛伏的外部利潤無法在現有的制度框架結構內實現， 于是在原有制度安排下的某些人為獲取潛伏利潤， 就會率先克服這些障