1、投資(tu z)銀行學第二套試卷總分：100考試(kosh)時間：100分鐘一、單項選擇題1、投資者買入股票的同時，賣出股指期貨的行為(xngwi)是（ ）(答題答案：C)A、投資B、投機C、套利2、投資者認為證券價格會下跌，從券商處借入股票賣出的行為是（ ）(答題答案：B)A、融資B、融券3、融券又指（ ）(答題答案：B)A、買空B、賣空4、并購公司的管理層希望通過并購，擴張企業，以使其薪酬與地位得到提高，是并購的（ ）理論(答題答案：C)A、價值低估理論B、協同理論C、代理理論D、多元化理論5、收購公司向目標公司的管理層和股東發出收購該企業股份的要約，并按照依法公告的收購要約中所規定的收購

2、條件、收購價格、收購期限以及其它規定事項，收購目標公司股份稱為（ ）(答題答案：B)A、協議收購B、要約收購C、借殼收購D、買殼收購二、多項選擇題1、并購整合包括（ ）(答題答案：ABCD)A、業務整合B、組織結構整合C、人力資源整合D、人力資源整合2、決定并購支付方式的因素包括（ ）(答題答案：ABCD)A、并購方的資本結構B、并購雙方股東的利益C、法律法規的規定D、稅收的因素3、反收購策略包括下列選項（ ）(答題答案：ABCD)A、董事輪換制B、毒丸計劃C、綠色郵包D、金降落傘4、適合杠桿收購的目標公司具有以下特征(tzhng)（ ）(答題答案：ABD)A、資產負債率低B、現金流充裕(ch

3、ngy)C、公司經營前景(qinjng)不良D、目標公司的非核心資產容易變賣5、從事資產管理業務的機構包括（ ）(答題答案：ABCD)A、基金公司B、證券公司C、銀行D、信托投資公司6、資產管理業務中的資產包括（ ）(答題答案：ABCD)A、現金B、股票C、債券D、衍生品7、證券投資基金按照組織形式分為（ ）(答題答案：CD)A、開放式B、封閉式C、公司型D、契約型8、基金按照募集方式分為（ ）(答題答案：AC)A、公募基金B、獨立賬戶C、私募基金D、信托基金9、按照基金規模的可變與否，分為（ ）(答題答案：AB)A、開放式B、封閉式C、公司型D、契約型10、證券投資基金按照投資風格不同可以分

4、為（ ）(答題答案：ABCD)A、成長型基金B、平衡型基金C、價值型基金D、收益型基金11、基金投資人享有的權利有（ ）(答題答案：ABCD)A、享受基金收益B、申購和贖回基金份額C、監督基金的運作、獲取財務資料D、取得基金清算后的資產12、風險投資資金的來源包括（ ）(答題答案：ABCD)A、富有的個人B、保險基金C、企業D、政府財政13、基金的投資管理決策系統包括（ ）(答題答案：ABCD)A、決策機構B、決策的制定C、決策的執行D、風險管理14、基金管理人的職責包括（ ）(答題答案：ABCD)A、按照基金信托契約規定運用基金資產投資并管理基金資產B、向基金持有人支付投資收益C、收取管理費

5、D、編制基金財務報告并及時公告15、風險投資可選的金融工具包括（ ）(答題答案：ABCD)A、普通股B、優先股C、普通(ptng)債券D、可轉債16、風險投資退出(tuch)的途徑包括（ ）(答題答案：ABCD)A、上市(shng sh)B、轉讓給其他股東C、出售給管理層D、清算退出17、風險投資的特點包括（ ）(答題答案：ACD)A、無擔保、高風險B、單項投資成功率低、綜合投資成功率也低C、投資期限長D、分階段投資18、風險投資的功能包括（ ）(答題答案：ABCD)A、推動技術創新與進步B、促進經濟增長C、促進高新技術產業化D、彌補金融體系的缺陷19、風險投資運作面臨的風險包括（ ）(答題答

6、案：BCD)A、利率風險B、技術風險C、市場風險D、代理風險20、風險投資基金參與風險企業的運作模式分為（ ）(答題答案：ABC)A、積極干預型B、間接參與型C、放任自由型21、風險項目的發展階段分為（ ）(答題答案：ABCD)A、種子階段B、初創階段C、成長階段D、成熟階段三、判斷題1、只要是公開發行的股票都能上市(答題答案：B)A、是B、否2、股票上市申請不需要發審委的審核(答題答案：B)A、是B、否3、連續三年虧損的上市公司要退市(答題答案：B)A、是B、否4、一般來講，上市公司規模越大，發行定價越高(答題答案：B)A、是B、否5、我國股票采用的定價方式是詢價制(答題答案：B)A、是B、

7、否6、股票再融資是指已經上市的公司再次(zi c)發行股票(答題答案：B)A、是B、否7、公司收益(shuy)越高，發行定價越高(答題答案：B)A、是B、否8、上市公司再融資必備的條件(tiojin)是公司連續三年盈利(答題答案：B)A、是B、否9、公開增發股票時，發行價格沒有規定(答題答案：B)A、是B、否10、股票再融資的形式包括配股和發行新股(答題答案：B)A、是B、否11、定向增發是指向公眾增發新股(答題答案：B)A、是B、否12、競價交易制度的優點是交易成本低(答題答案：A)A、是B、否13、做市商制度又稱報價驅動型交易制度(答題答案：A)A、是B、否14、配股是指向股東按一定比例配

8、售新股(答題答案：B)A、是B、否15、我國的券商經紀傭金率是相同的(答題答案：B)A、是B、否16、并購是兼并與收購的合稱，本質上是一家公司通過某項產權交易取得其它公司的控制權(答題答案：A)A、是B、否17、并購中的價值低估理論是指當目標公司的股票市場價格低于公司的重置成本時，容易產生并購行為。(答題答案：A)A、是B、否18、券商的做市商業務的風險比經紀(jngj)業務的風險要大(答題答案：A)A、是B、否19、融資是認為市場會上漲，而采用(ciyng)的方式(答題答案：A)A、是B、否20、現金收購是最快捷(kui ji)的并購支付方式(答題答案：A)A、是B、否21、投資銀行在并購中的收費一般按照并購標的額的一定比例收取(答題答案：A)A、是B、否22、惡意收購時，收購定價一般比股票市場現價要低(答題答案：B)A、是B、否