1、備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）一、單項選擇題1（ ）是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。A證券交易 B股票上市C債券發行 D權證上市2（ ）為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提。A國債發行 B債券回購C證券發行 D基金投資3（ ）年12月19日和（ ）年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。A1992、1993 B1994、1995C1986、1987 D1990、19914下面哪一項不是證券法規定的設立證券公司應當具備的條件。（ ）A有符合法律、行政法規規定的公司章程。B有合格的經營場所和業務設施。C主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，

2、最近10年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元。D董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格。5在我國，證券交易所接納的會員分為（ ）。A地方會員和中央會員 B普通會員和特別會員C國際會員和國內會員 D公司會員和個人會員6關于證券登記結算機構的職能，下面說法錯誤的是（ ）。A證券持有人名冊登記B提供證券交易的場所和設施C證券的存管和過戶D證券賬戶、結算賬戶的設立7按我國現行的做法，投資者入市應事先到（ ）開立證券賬戶。A中國人民銀行B各商業銀行網點C中國結算上海分公司或中國結算深圳公司及其代現點D中國證券監督管理委員會8證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守（ ）

3、原則。A實名制 B效率C國際標準 D匿名制9深圳證券交易所的債券交易以人民幣（ ）面額為1張。A10000元 B1000元C1000000元 D100元10我國現行規定的證券委托期為（ ）。A工作日有效 B當日有效C次日有效 D約定日有效11（ ）是指證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網站的頁面客戶端委托。A網上委托 B自助終端委托C函電委托 D電話委托12上海證券交易所規定，每個交易日（ ）為開盤集合競價階段。A9:1515:00 B13:001

4、5:00C9:159:30 D9:159:2513證券交易中，（ ）的所有交易以同一價格成交。A遠期競價 B分散競價C連續競價 D集合競價14在證券交易連續競價階段，某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和 100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報 進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，則應以（ ）。A15.35元成交100股、15.50元成交500股B15.35元成交500股、15.50元成交800股C15.60元

5、成交1000股、15.50元成交600股D15.20元成交1000股、15.50元成交500股15我國證券監管機構規定，證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的（ ）。A3 B5C10 D116某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入x股票（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以什么價格全部賣出該股票才能保本（傭金按2。計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費）。（ ）A12.00元 B12.14元C12.02元 D12.07元17投資者買入的證券需要記錄在投資者（ ）當中，并體現在證券發行人的股東名冊等證券持有人名冊上。

6、A企業年金賬戶 B資金賬戶C個人儲蓄賬戶 D證券賬戶18假設某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進行證券交易。（ ）A下周一 B下周二C下周五 D當日19證券變更登記指（ ）。A已發行的證券在證券交易所上市前，由中國結算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為C證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。D股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構到中國結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續。202004年12月7日，中國證監會發布關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知

7、，決定自（ ）起施行首次公開發行股票的詢價制度。A2005年3月1日 B2004年12月20日C2004年12月10日 D2005年1月1日21股票上網發行申購日后的第一個交易日（T1日），下午4點后，對申購資金的到位情況進行核查，并由（ ）出具驗資報告。A會計師事務所 B證券公司C證券交易所 D中國結算公司22我國證券交易市場規定，召開股東大會的上市公司要提前（ ）刊登公告。A60天 B10天C30天 D三個月23某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為050，假設贖回當日基金單位凈值為10250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。A10 19875 B10

8、 25000C10 00000 D10 2987524（ ），中國證監會批復同意中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉讓系統進行股份報價轉讓試點。A2008年4月16日 B2002年10月15日C2003年5月28日 D2006年1月16日25在證券交易所，大宗交易的成交申報須經（ ）確認。A結算公司 B證券公司C證券交易所 D中國證監會26根據深圳證券交易所交易規則的規定，協議平臺接受大宗交易用戶申報的時間為每個交易日（ ）。A9：2511：30、13：0015：00B9：1511：30、13：0015：30C9：3011：30、13：0015：30D9：3011：30、13：3

9、015：3027某上市公司在深圳證券交易所的上市股票交易被實行退市風險警示后，公司年度報告審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產值的（ ）以上的，深圳證券交易所暫停其股票上市。A20 B100C150 D5028上海證券交易所證券交易的收盤價為（ ）。A當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）B通過集合競價的方式產生C當日該證券最后一筆交易成交價D通過交易所直接定價的方式產生29某上市公司每10股派發現金紅利20元，同時按10配10的比例向現有股東配股，配股價格為6元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為 12元，則

10、除權（息）報價應為 （ ）元。A7 B8C10 D630只有經（ ）批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。A中國保監會 B中國證監會C中國銀監會 D中國證券業協會31證券自營業務與經紀業務相比較，根本區別是（ ）。A自營業務是證券公司代理客戶買賣的證券，經紀業務是證券公司為盈利而自己買賣證券B自營業務是證券公司為公益事業而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券C自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券D自營業務是證券公司為中國證監會委托的資金而買賣證券，經紀業務是證券公司代理中小客戶買賣的證券32中國證監會頒布的證券公司風險控制指標管理

11、辦法規定：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。A30 B100C5 D50033證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ）。A10年 B12個月C20年 D50年34依照證券法的有關規定，“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應當給予的處罰是（ ）。A責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。B處以3萬元以上60萬元以下的罰款。C對直接負責的主管人員和其

12、他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。D取消該證券公司的交易資格。35（ ）中國證監會頒布第17號令證券公司證券資產管理業務試行辦法。A2003年12月18日 B2005年10月15日C2000年4月25日 D2002年12月18日36證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ）元。A1000萬 B500萬C5000萬 D100萬37一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的（ ）。A5 B10C15 D5038證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，保

13、存期限不得少于（ ），任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。A10年 B1年C5年 D20年39上海證券交易所對于集合資產管理計劃的有關規定，下面說法錯誤的是（ ）。A集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。B單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。C各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務。D單個會員管理的多個集合資產管理計劃可由同一托管機構托管，但不可以共用一個專用交易單元。40集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊

14、地中國證監會派出機構備案。A1個月 B3個月C6個月 D1年41在集合資產管理計劃中，客戶無須承擔的義務有（ ）。A按合同約定承擔不可抗力風險B按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用C不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃D不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額42證券公司違反相關證券法規規定，擅自開辦資產管理業務的，（ ）。A責令改正，并處以警告、罰款B責令改正，以后不得再申請資產管理業務C責令停業整頓，并處以警告、罰款D責令改正，并處罰相關責任人，一年內不得再申請43國務院證券公司監督管理條例（以下簡稱條例）規定，（ ）是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場

15、所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。A商業貸款業務 B資產管理業務C融資融券業務 D債券回購業務44證券公司經營融資融券業務，開立客戶信用交易擔保證券賬戶應當在（ ）。A中國銀監會 B證券交易所C證券結算公司 D中國證監會45下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”（ ）。A在證券公司從事證券交易不足半年B有重大違約記錄的客戶C交易結算資金已納入第三方存管D證券公司的股東、關聯人46客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規定比例的（ ）。A融資融券信用保證 B

16、有價值的實物C融資融券保證金 D債權47融資買入、融券賣出的申報數量應當為（ ）或其整數倍。A500股（份） B100股（份）C10股（份） D1000股（份）48融資融券業務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定的折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過（ ）。A90 B80C70 D6549證券公司應當于每個交易日（ ）前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。A15:00 B16:00C22:00 D21:0050（ ）是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。A買入返售方 B

17、融券方C逆回購方 D融資方51證券交易所債券質押式回購實行（ ）。A證券抵押制度 B質押庫制度C現時交易制度 D現金交易制度52上海證券交易所債券交易實施細則規定，債券回購交易集中競價時，（ ）標準券為1手。A10000元 B5000元C1000元 D100元53全國銀行間債券市場債券交易規則（ ）發布。A2002年 B2003年C2005年 D2001年54全國銀行間債券市場交易管理辦法第三十四條規定，債券回購業務參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監管機構給予警告，并可處（ ）的罰款。A1萬元人民幣以下 B人民幣3萬元以上30萬元以下C10萬元人民幣以下 D3萬元人民幣以下5

18、5證券交易的清算是指（ ）。A證券的權利與義務交接B證券公司與每個結算參與人開戶、銷戶、管理的過程C在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程D在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行的監管56貨銀對付是指（ ）。A證券登記結算機構與證券交易所在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金B證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付資金，證券交付時給付證券C證券登記結算機構與證券公司在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付證券D證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交

19、付時給付證券，證券交付時給付資金57中國結算深圳分公司在（ ）對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結算參與人是否發生交收違約。AT1日09：00 BT1日15：00CT日22：00 DT1日16：00根據案例，回答58、59題。案例：某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為135。當日該公司有現金余額8 000萬元。買入股票100萬股，均價為每股20元；申購新股1200萬股，價格每股6元。58案例中，該公司需回購融入資金（ ）。A9200萬元 B1200萬元C8000萬元 D1350萬元59該公司標準券余額是（ ）。A6000萬元 B1350萬元C2200萬元

20、 D1200萬元60依照中國結算上海分公司清算系統根據買斷式回購業務履約金歸屬判定規則，如果“融資方申報不履約，融券方履約”保證金歸屬（ ）。A歸融券方 B歸風險基金C退還雙方 D歸融資方二、不定項選擇題1下面屬于證券交易種類的有（ ）。A股票交易 B債券交易C基金交易 D其他金融衍生工具的交易2證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為證券的（ ）。A流動性 B收益性C風險性 D穩定性3根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（ ）。A回購交易 B現貨交易C期貨交易 D遠期交易4證券法規定，設立證券公司應當具備的條件包括（ ）。A董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具

21、有證券業從業資格。B有符合法律、行政法規規定的公司章程。C主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。D法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。5上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權利規定基本一致，主要包括（ ）。A對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督B對證券交易所事務的提議權和表決權C參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務D參與證券交易所的運營和管理6在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除

22、外。保密的資料包括（ ）。A客戶開戶的基本情況B股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼C客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等D客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等7在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權利。主要有（ ）。A尋求司法保護權，即客戶的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。B對自己購買的證券享有持有權和處置權，即客戶可以自由買賣、贈與或質押自己名下的證券。C要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利，即經紀商應根據交易規則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、 數量、價格、

23、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。D選擇經紀商的權利，即客戶可以自由地選擇經紀商作為代理自己買賣證券的受托人。8委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關鍵。一般分為（ ）。A零價委托 B限價委托C市價委托 D無限委托9證券委托指令有效期一般有（ ）。A工作日有效 B當日有效C次日有效 D約定日有效10證券營業部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機，稱為（ ）。A交割 B成交C申報 D報盤11關于證券委托撤單的程序，下面說法正確的是（ ）。A在證券營業部采用無形席位申報的情況下，證券營業部的業務員或委托人可直接將撤

24、單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統電腦主機，辦理撤單。B在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業部采用有形席位申報的情況下，證券營業部柜臺業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知委托人。C對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。D對委托人撤銷的委托，證券營業部須在次日將凍結的資金或證券解凍。12我國證券交易所規定，下列哪些屬于首個交易日不實行價格漲跌幅限制的股票（ ）。A增發上市的股票B首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）C暫停上市后恢復上市的股票D證券交易所或中國證監會認定的其他情形13在我國證券市場上，關

25、于過戶費的描述，下面錯誤的是（ ）。A這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結算公司在同投資者清算交收時代為扣收。B在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1，起點為1元。C基金交易目前不收過戶費。D在深圳證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0.5，起點為1元。14證券經紀業務的合規風險主要包括的情形有（ ）。A不按規定存放、管理客戶的交易結算資金，違反規定動用客戶的交易結算資金和證券。B為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同，或者未在業務合同中載入規定的必備條款。C向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。D違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。15證券經紀業務技術風險的防

26、范措施有（ ）A應根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統。B制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案。C做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練。D建立經紀業務檢查稽核制度。公司應對營業部經紀業務開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發現問題及時督促整改。對違法違規行為應按公司有關制度規定追究有關責任人的責任。16在我國，開立證券賬戶應堅持的原則包括（ ）。A合法性 B獨立性C有效性 D真實性17目前，可以買賣我國B股的投資者包括（ ）。A外國法人 B外國自然人C境內居民個人 D中國香港、澳門和臺灣地區的

27、法人18股份初始登記包括（ ）等。A配股登記 B首次公開發行登記C送股（或轉增股本）登記 D增發新股登記19下面關于新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處，描述正確的是（ ）。A認購的數量不同：定價發行方式按抽簽決定；競價發行方式按機構優先原則決定。B發行價格的確定方式不同：定價發行方式事先確定價格；而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。C認購成功者的確認方式不同：定價發行方式按抽簽決定；競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。D發行價格的確定方式不同：定價發行方式是由機構客戶競定價格；而競價發行方式是由所有客戶一起競價決定發行價。20A股現金紅利派發日程安排中

28、，關于發放日的一些安排，其中正確的是（ ）。A證券發行人要確保在現金紅利發放日后的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算上海分公司指定的銀行賬戶。B未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，不計息。C投資者不可以在發放日領取現金紅利。D中國結算上海分公司收到相應款項后，在現金紅利發放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結算系統將現金紅利款項劃付給指定的證券公司。21在上海證券交易市場內，對于開放式基金份額的認購，下面說法正確的是（ ）。A最低認購金額由基金管理公司確定并公告。B在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍。C單筆申報最高不得超

29、過9 900元。D投資者認購申報時采用份額認購方式，以認購份額填報數量申請，買賣方向可以為買或者賣。22我國現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要有（ ）。A原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司B中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司C中央企業、地方政府控股企業、集體企業等性質的上市公司D原因企業重組或者被并購的退市公司23根據證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法的規定，股份報價轉讓業務主要體現在（ ）。A終止掛牌 B業務資格及推薦掛牌C信息披露 D股份報價轉讓24依據證券公司提供中間介紹業務的業務規則，證券公司應當在其

30、經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息（ ）。A受托從事的介紹業務范圍B從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D客戶開戶和交易流程、出入金流程25根據上海證券交易所交易規則的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。（ ）AB股單筆買賣申報數量應當不低于500萬股，或者交易金額不低于300萬美元。BA股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。C其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應

31、當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。26在我國證券交易市場，退市風險警示的處理措施包括（ ）。A股票報價的日漲跌幅限制為10B股票報價的日漲跌幅限制為5C在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票D在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣，以區別于其他股票27我國證券交易市場，關于收盤價的說法下面正確的是（ ）。A上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。B深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。C在深圳證券交易所，收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易成交價為收盤價。當日無成交

32、的，也以前收盤價為當日收盤價。D在上海證券交易所，當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。28上海證券交易所固定收益平臺交易采用（ ）兩種方式。A詢價交易 B報價交易C低價交易 D定價交易29在我國，合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的（ ）。A人民幣金融工具B在證券交易所掛牌交易的股票C在證券交易所掛牌交易的債券D在證券交易所掛牌交易的權證30關于證券自營業務的含義，下面描述正確的是（ ）。A自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為。B在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。C自營買賣必須在以自己名義

33、開設的證券賬戶中進行；并且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。D只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。31證券公司自營業務的風險主要有（ ）。A經營風險 B市場風險C利率風險 D合規風險32證券公司自營業務的內部風險控制措施包括（ ）。A建立防火墻制度。確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。B應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險。防止自營業務與資產管理業務混合操作。C應建立完

34、善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。D證券公司應建立獨立的實時監控系統。風險監控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業務運作信息與數據，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控。33根據現行規定，證券公司應向中國證監會和交易所報送自營業務情況的周期包括（ ）。A每周 B每半年C每月 D每年34證券公司監督管理條例對“證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是（ ）。A責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。B沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的

35、罰款。C對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷證券從業資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。D情節嚴重的，撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員任職資格或者證券從業資格。35資產管理業務主要有（ ）。A為客戶特定目的辦理專項資產管理業務B為單個客戶辦理集合資產管理業務C為單一客戶辦理定向資產管理業務D為多個客戶辦理集合資產管理業務36專項資產管理業務的特點包括（ ）。A要設定特定的投資目標B通過專門賬戶經營運作C證券公司與客戶是一對多D采取集合資產管理的方式辦理該項業務37根據中國證監會相關法規的規定，證券公司從事資產管理業務應當遵守以下原則（ ）。A公平公正。遵循公平、公正的原則，維

36、護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。B資格管理。應當按試行辦法的規定向中國證監會申請資產管理業務資格。未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。C集中管理。應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。D風險控制。應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開。38依照定向資產管理業務運作的基本規范，證券公司不得接受（ ）成為定向資產管理業務客戶。A本公司董事、監事人員B某國有企業的董事長C本公司從業人員的朋友D本公司從業人員39證券公司開展集合資產管理業務，關于內控制度應該遵循的業務規范，下面描述正

37、確的是（ ）。A建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。B對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度。C投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。D嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。40證券公司申請設立集合資產管理計劃，申報材料的主要內容應該包括（ ）。A資產托管協議及與資產托管機構的聯機聯網測試報告B證券公司負責集合資產管理業務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾

38、書C證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯機聯網測試報告及服務協議D法律意見書41證券公司在開展資產管理業務中禁止的行為包括（ ）。A未經客戶允許，將定向資產管理客戶委托資產用于融資或者擔保，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。B將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。C通過報刊、電視、廣播、互聯網和其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案和集合資產管理計劃。D以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間，或者不同資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。42證券公司從事資產管理業務，違反試行辦法和實施細則的有關規定，

39、有下列情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資格（ ）。A未按照試行辦法和實施細則的規定，將有關材料置備于營業場所或者向中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。B不通過固定交易單元進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用于回購。C超出投資范圍和比例進行投資。D未按照規定履行通知、報告義務。43關于融資融券業務的含義的描述，下面錯誤的是（ ）。A是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易B證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出C客戶不交存擔保物，需要信用擔保

40、即可D它是一種商業貸款行為44開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（ ）。A交叉運行原則 B合法合規原則C崗位整合原則 D集中管理原則45對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。（ ）A缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶B未按照要求提供有關情況C在證券公司從事證券交易不足5年D其他證券公司的股東、關聯人46融資融券交易風險揭示書至少應包括下列內容（ ）。A提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。B提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券

41、業務的資格。C提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。D提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成的經濟損失。47融資融券業務中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例，下面關于擔保比例的規定描述正確的是（ ）。A客戶維持擔保比例不得低于130。B當該比例低于130時，證券公司應

42、當通知客戶在約定的期限內追加擔保物，該期限不得超過2個交易日。C當該比例低于130時，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150。D維持擔保比例超過300時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300。交易所另有規定的除外。48在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數量對證券公司進行補償（ ）。A證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利。B證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補

43、償。C證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利。D證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理。49證券公司融資融券業務中，對市場風險可能導致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有（ ）。A單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。B單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。C融資融券交易存在異常交易行為的，交易所

44、可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施。D單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的80時，交易所可以在當日暫停其融券賣出，并向市場公布。50在我國，開展債券回購交易業務的主要場所有（ ）。A深圳證券交易所B上海證券交易所C全國證券公司交易大廳D全國銀行間同業拆借中心51上海證券交易所債券交易實施細則規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求，其中描述錯誤的是（ ）。A申報單位為份，1000元標準券為1份。B計價單位為每千元資金到期年收益。C申報價格最小變動單位為0001元或其整數倍。D申報數量為1000手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過10萬手。52銀行間市場質押式回購債券

45、交易參與者的自主報價分為（ ）。A格式化報價 B公開報價C成交報價 D對話報價53全國銀行間市場對買斷式回購采取了如下風險控制措施（ ）。A保證金或保證券制度B倉位限制C中國人民銀行派人就交易過程進行監督D房產抵押制度54上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應當符合以下要求（ ）。A融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”B申報單位：100手或其整數倍C每筆申報限量：競價撮合系統最小 10 000手，最大500 000手D價格：按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報55我國內地證券市場目前存在兩種滾動交收周期，包括（ ）。AT2 BT1CT3 DT056T十1日16：0

46、0點交收后，結算參與人資金交收賬戶余額出現透支的，中國結算上海分公司可以采?。?）等必要措施。A按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息B按每日透支金額的1%向結算參與人收取罰息C可以采取凍結結算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券、要求結算參與人立即補足透支金額D強制賣出暫扣證券57B股結算參與人分為（ ）。A一般結算會員 B基本結算會員C高層結算會員 D特殊結算會員58證券交易所質押式回購的違約處理，下面說法錯誤的是（ ）。A質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。B在融資回購業務應付資金交收違約后的5個交易日內，融資方結算參與人支付融

47、資回購業務應付資金及違約金的，中國結算公司應不接受該結算參與人提出的轉回多余質押券的申報。C違約金=質押券欠庫量等額金額違約天數違約金比例D中國結算公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結算參與人補充申報足額質押券并向中國結算公司支付違約金的，中國結算公司在補充申報日的下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結算參與人。59買斷式回購初始結算出現違約情況時的描述，下面錯誤的是（ ）。AT1日結算參與人資金交收違約的，中國結算上海分公司將按相關待交收處理規則確定待處分證券。B中國結算上海分公司對待處分證券及其權益依法擁有處置權。C中國結算上海分公司對待處分證券及其權益

48、沒有處置權。D中國結算上海分公司將計收利息及交收違約金，并直接取消該結算參與人買斷式回購交易資格。60權證交易交收中，在最終交收時點結算參與人未完成權證交易資金交收，出現透支的，中國結算深圳分公司將采取以下措施（ ）。A當結算參與人權證交易資金交收違約時，中國結算深圳分公司將按規則確定待處分權證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國結算深圳分公司專用清償賬戶。B提請深圳證券交易所從下周起限制相應的權證買入交易，并暫停該結算參與人權證買人的結算服務。C對透支金額按1日利率收取違約金。D對透支金額按1%日利率收取違約金。三、判斷題1證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。（ ）A正確

49、 B錯誤2公平原則是指參與交易的自然人應當獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構獲取合法權益的權利適當高于自然人。（ ）A正確 B錯誤3證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。（ ）A正確 B錯誤4在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。（ ）A正確 B錯誤5根據證券交易所交易席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。（ ）A正確 B錯誤6證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（ ）A正確 B錯誤

50、7在證券經紀業務中，客戶是受托人，證券經紀商是委托人。證券經紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務，這是證券經紀商對受托人的首要義務。（ ）A正確 B錯誤8證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構。（ ）A正確 B錯誤9代理證券賬戶開戶是證券經紀商的主要業務。（ ）A正確 B錯誤10證券交易所交易規則中，對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優價格為其申報價格。（ ）A正確 B錯誤11采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。（ ）A正確 B錯誤12根據市場發展需要，經中國證監

51、會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。（ ）A正確 B錯誤13上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的14:5715:00為收盤集合競價時間。（ ）A正確 B錯誤14印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。（ ）A正確 B錯誤15投資者可以通過任意一個證券公司獲取證券賬戶余額信息，行使收取紅利、投票權等股東權利。（ ）A正確 B錯誤16對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構和個人，包括自然人、保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可

52、按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。（ ）A正確 B錯誤17目前，深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效。上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（ ）A正確 B錯誤18送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。（ ）A正確 B錯誤19深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。（ ）A正確 B錯誤20股票網上發行時，新股申購一經確認，不得撤銷。（ ）A正確 B錯誤21股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發賬單和債務的過程，也是股東實現自己權益的過程。（ ）A正確 B錯誤22在上海證券交易所，股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網絡投票的，

53、視為出席本次股東大會，其所持表決權數納入出席本次股東大會股東所持表決權數計算。（ ）A正確 B錯誤23根據證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行） 的規定，對從事此項業務資格的申請條件具體規定包括：具有100家以上的營業部，且布局合理。（ ）A正確 B錯誤24證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（ ）A正確 B錯誤25根據上海證券交易所交易規則的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣，基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。（ ）A正確 B錯誤

54、26深圳綜合協議交易平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，必須納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。（ ）A正確 B錯誤27證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌，證券交易所根據證券發行人的要求可以予以公告。（ ）A正確 B錯誤28上海證券交易所規定，開盤集合競價期間，即時行情內容包括：市盈率、證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、股東名冊、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。（ ）A正確 B錯誤29某只股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到15的，屬于異常波動。（ ）A正確 B錯誤30證券自營業務中，經中國證監會批準經營證券自

55、營業務的證券公司必須利用自有資金和依法籌集的資金用于投資獲利。（ ）A正確 B錯誤31證券公司自營業務資金可以買賣普通證券市場股票，但是購買基金或者債券時，必須報經證監會同意，不能自主決定是否買入或賣出。（ ）A正確 B錯誤32證券自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構可以根據需要開展自營業務。（ ）A正確 B錯誤33“上市公司收購的有關方案”不屬于證券市場內幕信息。（ ）A正確 B錯誤34專設自營賬戶是證券公司完善內部監控機制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件，對于防范內幕交易、操縱市場等違法行為的發生有重要作用。（

56、 ）A正確 B錯誤35證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。（ ）A正確 B錯誤36取得資產管理業務資格的證券公司，可以辦理集合資產管理業務。（ ）A正確 B錯誤37證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日60個工作日內啟動推廣工作，并在6個月內完成設立工作并開始投資運作。（ ）A正確 B錯誤38資產托管機構發現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定（違反資產管理合同約定的除外），應當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監會派出機構；投資指令未生效的，可以只執行一部分。（ ）A正確

57、 B錯誤39依照定向資產管理業務運作的基本規范，證券公司客戶委托資產只可以是客戶合法持有的現金或者存款形式的金融資產。（ ）A正確 B錯誤40證券公司的自有資金可以參與所設立的集合資產管理計劃，但是應當根據公司章程的規定，獲得公司董事會、股東會或其他內部授權程序的批準，并在計算公司凈資本時，根據投入資金所承擔的責任如實扣減公司凈資本額。（ ）A正確 B錯誤41證券公司應當在每年度結束之日起60個工作日以內，按照相關法規的規定對集合資產管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機構，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。（ ）A正確 B錯誤42證券公司在開展資產管理業務中同一高級管理人員可以同時分管證券資產管理和證券自營業務。（ ）A正確 B錯誤43證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于