1、益海嘉里集團(tuán)統(tǒng)一制度YHK Group Standard P&P部門D epartment：品管部QA&QC供應(yīng)商批準(zhǔn)、評估與審核Supplier Approval And Assessment文件編號Code No：YHK-QA&QC-03-05頁碼 Page Number：Page 1 of 6發(fā)文范圍 Dispatch Scope:所有益海嘉里糧油工廠、所有生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)、總裁、麥先生、老板。All our plants, all the production Tech. managers, president. Matt. Mr. Kuok版本 Revison No簽發(fā)日期Issue D

2、ate_撰寫人Author_備注 Remarks0104-8-29張宏榮ZHR規(guī)范集團(tuán)供應(yīng)商管理，確保供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量和食品安全的保證能力，以保證集團(tuán)產(chǎn)品的符合性0207.10.08趙媛ZHY將供應(yīng)商批注、評估與供應(yīng)商審核兩個文件合并。1適用范圍本程序規(guī)范了益海嘉里集團(tuán)的原料、輔料添加劑及包裝材料等的供應(yīng)商的供貨資格審批程序和相關(guān)管理程序， 適用于所有益海嘉里集團(tuán)旗下的各公司采購的生產(chǎn)所需原料、輔料添加劑及包裝材料的供方管理和供應(yīng)商質(zhì)量 保證能力的評價。2目的目的首先是為了決定供貨商的質(zhì)量體系、標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)是否可以接受，以保證生產(chǎn)出穩(wěn)定質(zhì)量的產(chǎn)品，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì) 量隱患防止批量事故發(fā)生以減少雙方

3、的經(jīng)濟(jì)效益損失。以后審查可能與供貨期間引起的特殊問題有關(guān)，這里所 說的特殊問題指GMP、質(zhì)量控制、改進(jìn)措施、合作態(tài)度和規(guī)格說明。每次審查的目的和結(jié)果都將在審核報告 中說明，并由采購部保存在供貨商檔案中，審核報告。3職責(zé)3.1供應(yīng)商評審小組由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、采購部門、品管部門、使用部門共同組成。3.2供應(yīng)商評審小組負(fù)責(zé)審批合格供方。3.3供應(yīng)商評審小組根據(jù)質(zhì)量審查和已批準(zhǔn)的供貨商的資料制作供貨商年度審查清單。3.4審查工作由受過教育或經(jīng)過培訓(xùn)、具有評估供貨商是否滿足集團(tuán)要求能力的審核員來完成。3.5品管部負(fù)責(zé)供應(yīng)商該體系的維護(hù)。4定義4.1物料：在本程序內(nèi)所指物料是包括生產(chǎn)過程中所消耗的原輔料、包裝材

4、料及燃料。4.2供應(yīng)商：每一個在某個領(lǐng)域生產(chǎn)益海嘉里集團(tuán)所需物料的提供者，即作為一個單獨的供應(yīng)商。4.3合格供方：根據(jù)集團(tuán)相應(yīng)供應(yīng)商管理程序的規(guī)定，通過集團(tuán)或工廠對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力審核，并獲得評 審小組審批的供應(yīng)商，即成為益海嘉里的合格供方。5供應(yīng)商篩選與評定體系基本原則：5.1系統(tǒng)全面性原則：全面系統(tǒng)評價體系的建立和使用。5.2簡明科學(xué)性原則：供應(yīng)商評價和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學(xué)化。5.3穩(wěn)定可比性原則：評估體系應(yīng)該穩(wěn)定運做，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，減少主觀因素。5.4門當(dāng)戶對原則：供應(yīng)商的規(guī)模與層次和采購商相當(dāng)。5.5靈活可操作性原則：不同行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品需求、不同環(huán)境下的供應(yīng)商評估應(yīng)

5、是不一樣的，保持一定的靈活 操作性。5.6半數(shù)比例原則：購買數(shù)量不超過供應(yīng)商產(chǎn)能的50%，反對全額供貨的供應(yīng)商。5.7供應(yīng)源數(shù)量控制原則：同類物料的供應(yīng)商數(shù)量約23家，主次供應(yīng)商區(qū)分管理，降低管理成本和提高管理效果， 保證供應(yīng)的穩(wěn)定性。5.8供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則：與重要供應(yīng)商發(fā)展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系。5.9學(xué)習(xí)更新原則：評估的指標(biāo)、標(biāo)桿對比的對象以及評估的工具與技術(shù)都需要不斷的更新。5.10獨立性和公正性原則：評估不受外部因素影響，對供應(yīng)商進(jìn)行客觀的評價。6程序6.1合格供應(yīng)商清單凡通過評審小組審批通過的供應(yīng)商，均為合格供方，并由采購部列出合格供方清單；各公司采購負(fù)責(zé)完成和保管符合本公司涉及采購物料的

6、合格供方清單，并負(fù)責(zé)發(fā)放給品管部在內(nèi)的相關(guān)部門另外，任何其他所需控制其有效性的化學(xué)藥品、清潔劑的供貨公司也要包含在清單內(nèi)。所有在本程序管理范圍內(nèi)的物料的采購，只能采購合格供方清單上的供應(yīng)商物料，如需要新增供應(yīng)商，或新增 物料采購，需完成供應(yīng)商調(diào)查-批準(zhǔn)表，通過批準(zhǔn)后列入合格供方清單的供應(yīng)商方有供貨資格。否則品 管不予以檢測，接收部門不予以入庫或使用，財務(wù)部門不予結(jié)款。6.2原輔料供應(yīng)商的批準(zhǔn)6.2.1產(chǎn)品分級（以是否直接接觸產(chǎn)品為分級標(biāo)準(zhǔn)，將輔料、包裝物分為兩級）：6.2.1.1 一級（直接接觸產(chǎn)品）：生產(chǎn)輔料：白土、硅藻土、凹凸棒土、正己烷、液堿、片堿、磷酸、雙氧水、酒精、珍珠巖助濾劑、檸檬

7、酸、消 泡劑、白礦油、VE、VA、TBHQ、食用香精等；包材：蛋白紙袋、編織袋、集裝袋、瓶胚、瓶、瓶蓋、桶、中包裝袋、油袋等；6.2.1.2二級（不直接接觸產(chǎn)品）：生產(chǎn)輔料：硫酸、水處理劑等；包材：標(biāo)簽、掛簽、紙箱、膠帶、水基膠、提手等；燃料：煤、重油、柴油等；6.2.1.3 一級供應(yīng)商批準(zhǔn)流程：合格充合格a由采購督促供應(yīng)商重新提供6.2.1.4二級供應(yīng)商批準(zhǔn)流程：參照一級供應(yīng)商批準(zhǔn)流程,是否需要對現(xiàn)場審核，可以根據(jù)實際使用情況自行確定，但至少每年要對該供應(yīng) 商出具評價結(jié)果.6.2.2供貨商審核現(xiàn)場審核前，由采購部將以下的要求傳真方式發(fā)給供應(yīng)商，在審核組到達(dá)前準(zhǔn)備完成.現(xiàn)場審核組應(yīng)由使用 部門

8、、品管部門和采購部門或其中任意兩個部門的人員組成；并對供應(yīng)商反饋信息進(jìn)行驗證。1）第三方檢測報告2）供應(yīng)商工藝流程圖（帶有關(guān)鍵質(zhì)量、食品安全控制點）；3）供應(yīng)產(chǎn)品的MSDS （如產(chǎn)品涉及）4）有關(guān)產(chǎn)品的過敏原方面的陳述說明（如產(chǎn)品涉及）；5）廠區(qū)全景、生產(chǎn)區(qū)域全景、關(guān)鍵控制點照片各一份；供應(yīng)商審核由五個程序區(qū)組成作為通過對供應(yīng)商現(xiàn)場審核的驗證，標(biāo)識為是二級供應(yīng)商審核時需關(guān)注的部分，其 它部分不做要求。6.2.2.1管理體系程序該部分的目的是確定供應(yīng)商是否對設(shè)立了專門的控制生產(chǎn)和質(zhì)量的部門，是否對文件及程序進(jìn)行了有效 的管理，是否可以保護(hù)涉及益海嘉里集團(tuán)的商業(yè)秘密和產(chǎn)權(quán)。6.2.2.2產(chǎn)品實現(xiàn)此

9、部分的目的是確定制造商是否對原輔料、生產(chǎn)過程、生產(chǎn)設(shè)備、標(biāo)簽、標(biāo)識及進(jìn)行有效的管理*6.2.2.3食品安全該部分的目的是確定制造商是否建立了良好的操作規(guī)范，具備衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序，是確保當(dāng)原料在加工 中使用時，制造商的生產(chǎn)環(huán)境和員工操作行為會不會帶來污染，而導(dǎo)致集團(tuán)產(chǎn)品的污染，是否可以對過 敏原和轉(zhuǎn)基因物質(zhì)進(jìn)行識別和控制，是否有定期的模擬回收演習(xí)，HACCP體系是否有效。6.2.2.4質(zhì)量管理該部分的目的針對是否有質(zhì)量體系和質(zhì)量保證組織功能的存在，質(zhì)量體系是否得到有效的實施，評價基于 ISO9000族體系，此程序的目的是確定制造商是否具有一個實體生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，用于確保該工廠能生產(chǎn)和交 付達(dá)到集團(tuán)預(yù)期

10、的穩(wěn)定的產(chǎn)品。計量器具是否定期得到檢定，不合格品及顧客抱怨如何處理.*6.2.2.5產(chǎn)品交付此部分的目的是確定制造商是否及時改進(jìn)生產(chǎn)并建立了程序文件，以確保恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品鑒定、追溯、搬倒、 防護(hù)和儲存等程序的存在，保證該工廠能擁有和交付達(dá)到集團(tuán)預(yù)期的穩(wěn)定的產(chǎn)品。各公司依據(jù)集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評估審核標(biāo)準(zhǔn)與審核報告逐項進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查審核形成報告及相 關(guān)附件（附件要求詳見8.0）6.2.3定期評價6.2.3.1 一級供應(yīng)商：對已經(jīng)通過審核，成為合格供應(yīng)商的供方，每年集團(tuán)各工廠按照供應(yīng)商審核計劃還應(yīng) 進(jìn)行年審。評價結(jié)果按照益海嘉里集團(tuán)供應(yīng)商評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核定，達(dá)不到要求的，由集團(tuán)品管總監(jiān)和采 購總監(jiān)確定終

11、止其供貨資格。對于新的供應(yīng)商參照本程序進(jìn)行審核。6.2.3.2二級供應(yīng)商：原則上每兩年進(jìn)行一次審核，是否加嚴(yán)審核或不需到現(xiàn)場審核，各公司可根據(jù)供應(yīng)質(zhì)量統(tǒng) 計的連續(xù)評價情況和價格、市場等因素，提出供應(yīng)商審核要求，由集團(tuán)每月收集各公司此類需求后，確 定審核計劃，統(tǒng)一進(jìn)行審核工作分配，但至少每年要對該供應(yīng)商出具評價結(jié)果。6.2.4重新審核有下述情況發(fā)生，可以進(jìn)行重新審核：A已通過現(xiàn)場審核，但在供貨過程中發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題，或發(fā)生問題已采取改進(jìn)措施者；B已通過現(xiàn)場審核，但依據(jù)評價結(jié)果或使用情況，品管和生產(chǎn)部門及采購部門覺得有必要重新進(jìn)行現(xiàn)場審核時；C未通過首次審核，但已經(jīng)作出重大改進(jìn)，認(rèn)為可以滿足供貨要

12、求，主動申請再次審核者。需要重新審核的情況 發(fā)生后，各公司匯報到集團(tuán)品管，統(tǒng)一進(jìn)行審核計劃的指定和審核工作的分配。6.2.5審核通過6.2.5.1由集團(tuán)（或集團(tuán)委托各工廠）審核通過，經(jīng)過審批小組批準(zhǔn)后，確定為集團(tuán)合格供方的供應(yīng)商建立合格 供方名錄，年度審核中通過審核的供應(yīng)商等同于合格供方名錄，合格供方名錄由集團(tuán)品管總監(jiān)、 集團(tuán)采購總監(jiān)最終確認(rèn)，統(tǒng)一發(fā)放執(zhí)行。6.2.5.2年度審核時，審核工廠負(fù)責(zé)建立相應(yīng)供應(yīng)商完整的審核報告和相關(guān)附件復(fù)印件或掃描件一份，由集團(tuán)品管 總監(jiān)最終審核發(fā)放，各個工廠將該文件作為此供應(yīng)商通過的文件存檔備查。6.2.5.3給各公司供貨前，供應(yīng)商需提供質(zhì)量保證書。6.2.6連

13、續(xù)評估6.2.6.1各工廠根據(jù)實際供應(yīng)情況進(jìn)行記錄和評估，在每次招標(biāo)或集團(tuán)采購或固定審核前整理完整，交由評審小組 作為連續(xù)評價參考依據(jù)；6.2.6.2采購部門和使用部門將根據(jù)所得已批準(zhǔn)的物料供方資料評價其實際供應(yīng)物料的水平，獲得評價結(jié)論作為連續(xù)評估參考資料之一保存。6.2.6.3品管部保存進(jìn)廠貨物合格接受的記錄。采購部門保存所有供貨商不合格性能貨物及其調(diào)查/跟蹤資料。6.2.6.4供應(yīng)商的物料品質(zhì)下降導(dǎo)致工廠不滿意時，采購部門將會見供應(yīng)商追究過失原因和要求改正并給與補(bǔ)救。 如連續(xù)發(fā)生三次不符合情況，根據(jù)不合格品控制程序要求，取消其合格供方資格，采購部門將該調(diào) 查記錄及跟蹤報告存入供貨商檔案，由

14、采購發(fā)出的變更記錄將添加到修正后的標(biāo)題頁，報送集團(tuán)修改合 格供方清單。6.2.6.5當(dāng)采購物料的質(zhì)量或性能影響我們的產(chǎn)品或加工時，根據(jù)不合格品控制程序要求，進(jìn)行退貨處理， 如果連續(xù)三次不符合，取消合格供方資格。對于不符合情況無法改善或改善效果不好，評審小組可考慮 暫時停止該供應(yīng)商供貨，再次審核供應(yīng)商并整改合格后可以繼續(xù)供貨，或直接取消合格供方資格，由采 購發(fā)出的變更記錄將添加到修正后的標(biāo)題頁，報送集團(tuán)修改合格供方清單。7供應(yīng)商檔案所有供應(yīng)商統(tǒng)一在集團(tuán)品管和集團(tuán)采購建檔，建檔內(nèi)容應(yīng)包括所有相關(guān)信息和資料，并按照供應(yīng)商檔案編號規(guī) 則進(jìn)行標(biāo)號歸檔管理。7.1編號規(guī)則凡成為益海嘉里集團(tuán)合格供應(yīng)商的供方

15、，均需建檔管理，檔案編號采用Sxxx的形式，S為供應(yīng)商英文Supplier的首字母。原料供應(yīng)商檔案編號范圍為：S0001S0999；輔料添加劑供應(yīng)商檔案編號范圍為：S1000S1999；包裝材料供應(yīng)商檔案編號范圍為：S2000S2999；水處理劑供應(yīng)商檔案編號范圍為：S3000S3999；清潔劑供應(yīng)商檔案編號范圍為：S4000S4999；對于取消資格的供應(yīng)商，在原編號后面增加字母C+取消日期，C為英文單詞Cancel的首字母；取消資格后，經(jīng)過整改和再次審核，又成為合格供方的供應(yīng)商，在原編號后面增加R+起用日期，R為單 詞reinstate的首字母。未通過審批，或未經(jīng)審核的供應(yīng)商，如潛在供應(yīng)商等，按照PSxxx的形式編號，PS為”Potential Supplier 英文單詞首字母縮寫，編號排序規(guī)則可執(zhí)行上述不同類型物料規(guī)則。7.2入檔內(nèi)容1）供應(yīng)商概況陳述，及封頁2）供應(yīng)商質(zhì)量保證能力審核報告3）供應(yīng)商調(diào)查-批準(zhǔn)表4）供應(yīng)商企業(yè)簡介一份；5）供應(yīng)商企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份；6）供應(yīng)商生產(chǎn)許可證復(fù)印件一份；7）供應(yīng)商企業(yè)衛(wèi)生（或食品衛(wèi)生）許可證復(fù)印件一份；8）供應(yīng)商稅務(wù)登記證復(fù)印件一份；9）供應(yīng)商通過ISO9001/HACCP/ISO22000/ISO14000等認(rèn)證資格的證書復(fù)印件;10）供應(yīng)商工藝流程圖（帶有關(guān)鍵質(zhì)量、食品安全控制點）；11）供應(yīng)產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)（