1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。OHSAS18001：2007職業健康安全管理體系內審員培訓教材-版-1OHSAS18001安全管理體系內審員培訓教材：2007職業健康課程介紹課程目標：通過培訓，了解OHS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會審核會審核文件會制定審核計劃會編制檢查表會收集客觀證據會編寫不符合報告會進行總體評價會編寫審核報告會跟蹤糾正措施會主持首、末次會議23主要內容-1OHSAS18001標準回顧審核概論基本定義審核準備明確審核目的文件審核確定審核范圍制定審核計劃組成審核組編制檢查表主要內容-2現場審核召開首次會議現

2、場審核確定不符合項和編寫不符合報告審核結果綜合分析末次會議4糾正措施及跟蹤5積極參與培訓全過程上課時將手機、上課時不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓無關的活動課堂內禁止吸煙學習要求BP機關閉6第一部分OHSAS18001:2007職業健康安全管理體系規范標準回顧7第二部分審核概論審核基本定義（1）：客觀地獲取證據并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方；委托方受審核方主題事項：委托進行審核的組織；：受審核的組織；：特定的OHS活動、事件、狀況、管理8體系，和（或）有關

3、上述事項的信息審核組基本定義（2）：受委派承擔審核的一組或一名審核員，其中可包括技術專家和見習審核員；OHS審核組長人員；OHS審核員技術專家：具備主持與從事OHS審核資格的：具備從事OHS審核資格的人員；：為審核提供專門知識與技能，但不9以審核員身份參加工作的人員審核準則基本定義（3）：審核員用來同所收集到的關于主題事項的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據述；審核分析：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳：將收集的審核證據與商定的審核準則進行比較所得出的評價結果；審核結論：審核員關于主體事項的專業判斷或意10見，它應基于并僅限于審核員根據審核發現所做的論證；職業健康安全管理體系審

4、核基本定義（4）：客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的職業健康安全管理體系是否符合組織所規定的職業健康安全管理體系審核準則的一個系統化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。職業健康安全管理體系認證職業健康安全管理體系認證機構依據審核準則，對受審核方的OHS通過實施審核及認證評定，確認受審核方OHS的符合性及有效性，并頒發證書與標志的過程。11網址：http:：由獲得認可資格的認可：基本定義（5）由權威機構依據有關的準則與程序，對某一團體或個人具有從事特定任務的能力給予正式承認。認可機構：構。具有國家授權從事資格認可的權威機職業健康安全管理體系認證機構：備一定的能力和

5、資格，根據頒布的職業健康安全管理體系標準和體系所要求的其它輔助文件對組織的職業健康安全管理體系進行認證的第三方機構（即與受審核方無任何利益關系的機構）。12認證機構是具職業健康安全管理體系審核一種管理手段；系統化、文件化客觀、公正性規定的準則13OHSAS18001標準審核準則14職業健康安全管理手冊、程序文件及其它相關OHS管理體系文件（內部OHS管理法規）適用于組織的OHS法律、法規和其它要求（OHS方針對遵守法律、法規作出了承諾）15審核審核的類型內審外審第一方審核第二方審核第三方審核1都屬于職業健康內審和外審的相同點安全管理體系審核范疇，都要遵循16234567OHSAS18003中規

6、定的基本原則都是對OHSMS進行審核，都要以OHSAS18001標準作為審核依據目的都是檢查OHSMS與有關標準的符合程度都由獨立于受審核部門之外的審核員來進行都按正規的程序和做法來進行審核程序和階段大致相同審核員都應具備的素質基本相同項目委托方、審核方和受審核方內審和外審的區別內審不區分，都是同一組織三方不同外審前期準備工作審核的主要目的和重點審核計劃樣本量及深度首末次會議爭執處理不符合問題分類糾正措施審核員注冊17組織最高領導層組建審核機構或指定某職能機構主管審核工作發現問題，糾正和預防不合格，改進自身的體系例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋時間充裕，樣本量較多，審核可以較深不正規，

7、比較簡短請管理者代表仲裁，或最終由最高管理者決定按性質分類，目的在于抓住問題糾正、評價體系改進重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性我國無內部審核員注冊制度了解受審方情況，預審文件，決定是否受理申請，必要時預訪或預審是否批準認證或簽訂合同集中審核，所有部門和所有要素的現場審核時間較短，樣本量及深度相對較小正規，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等請認可委員會仲裁按嚴重程度分類，目的在于決定是否認證、認可不能做咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證取得國家注冊審核員資格18OHSAS審核要求具備了關于審核主題事項的充足適用的信息資料；具備了開展審核活動所需的充足資源;能取得受審核方的充分

8、合作；手機：1392941922219OHSAS內部審核程序-1審核啟動審核準備明確審核目的、范圍組成審核組文件審核制定審核計劃制定審核檢查表通知現場審核首次會議20OHSAS內部審核程序-2現場收集證據審核組小結與OHSMR溝通末次會議不符合跟蹤驗證原因分析糾正預防措施擬訂及實施評價和驗證結束21YYY職業健康安全管理體系認證流程圖委托方或受審核方書面申請申請受理、評審不受理任命審核組長、組建審核組第一階段審核限期糾正第二階段審核不推薦注冊對糾正措施的跟蹤驗證編制和提交審核報告認證評定不予注冊頒發認證證書證后監督審核暫停、撤銷或注銷期滿復評換證撤銷或注銷NNNN22審第三部分核準備典型的審核

9、準備明確審核目的審核目的有：23確定受審核方的OHS和OHS審核準則的符合性；驗證受審核方的OHS是否得到正確的實施和保持；識別受審核方OHS具有潛在改進機會的領域；確定體系的充分性、適用性和有效性；0769-8532985024審核準備確定審核范圍內審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍確定審核范圍時應考慮以下幾個因素：組織的管理權限組織的活動區域組織的現場區域不包括組織的產品和服務位于審核范圍示例廣東省江門市育新大道15號的廣東省長江25集團新發材料有限公司關活動方面中建一局（第四建筑公司）萬花西里17號工業與民用建筑在生產位于通訊用電纜北京市朝陽區及相關活動及相內審審核準備

10、組成審核組26由最高管理者授權，賦予內審權威性內審員經過培訓和資格認可，具有相應的能力;應考慮公正、客觀、獨立的原則組成審核組人數與工作量相匹配;27審核準備文件審核（1）文件審核的目的了解受審核方的OHS文件（主要是手冊）能否滿足申請認證的OHS標準的要求，即文件的符合性。通過對OHS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的OHS情況，以便進行準備階段的其它工作。審核準備文件審核（2）第三方審核時需提交的手冊、程序文件背景資料：文件28OHS預評價報告、OHS“三同時”報告、OHS監測記錄、OHS獎懲情況、相關方抱怨記錄、法律法規清單等。內審結果及不符合項的糾正情況管理評審報告等文件審核文件體

11、系審核了解組織OHS文件的層次和結構，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設置、規模大小等；OHS文件是否能夠覆蓋并滿足標準的17個要素的全部管理要求，不應回避或遺漏；OHS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份OHS文件（手冊、程序文件、作業指導書）是否明確界定其范圍，在其范圍內是否描述充分并滿足標準要求；OHS文件之間是否層次清晰，邏輯關連；2930文件審核文件體系審核OHS文件從整體上能否體現各要素間關系，每個文件與其它文件的接口是否內容協調統一；OHS文件在組織管理中是否具備權威性；OHS文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制；審查OHS運行的重要資料（OHS危害危險清單、不可接受危險清

12、單、法律法規清單、目標指標及方案、內審報告、管理評審報告）文件審核職業健康安全管理手冊審核手冊是否簡要描述了OHS的17個要素并體現了它們之間的相互關系；在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑；是否闡明組織的OHS方針；是否明確OHS各個職能與層次的組織機構與職責；是否清晰描述了OHS文件，包括其層次、結構和相互關系；是否提供了危害危險清單，法律法規清單，目標、指標和管理方案等重要信息和體系運行結果的途徑；是否闡明了體系的依據標準和體系建立實施范圍；31一、合格文件審核的結論32二、局部不合格，尚需修改，應指明需修改之處；審核目的與范圍；審核準則；審核計劃內容受審核方有待審核的建制單位和

13、職能部門的名稱；受審核方職業健康安全管理體系中應予重點審核的要素；受審核方OHS中有待審核的要素和程序；進行審核活動的預定起止日期；審核組成員名單；與受審核方管理者舉行會議的日程表；33日期及時間2010.3.178:309:009:0010:0010:0012:0012:0013:3013:3016:302007.3.188:3012:0012:0013:3013:3014:3014:3015:3015:3016:3016:3017:00審核時間：2010年3月17日18日審核組成員：第一小組：劉審核計劃舉例（1）第一小組首次會議與最高管理者及管理者代表座談化學品庫、原料區、分裝站午餐生產二

14、區、污水處理站，分析室供應部、財務部、市場部午餐質量部審核小組內部會議與管理者代表座談末次會議恒，鄭梅審核組長：劉第二小組：張第二小組同左同左生產一區午餐生產三區、控制室空壓機房、技術部午餐生產部同左同左末次會議恒辰，彭曉艷審核依據：擬制：34審核目的：批準：審核范圍：編號：化學品庫生產一部生產二部分析室技術部采購部倉儲部1234審核計劃舉例（2）5678910111235計劃審核已進行糾正措施已有計劃（這是5月底見到的情況）管理者代表：糾正措施已完成糾正措施已驗證（簽名）2009121審核準備編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果檢查表的內容A

15、、列出審核項目和要點（lookat），確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題B、明確審核步驟和方法（lookfor），進行抽樣量的設計，主要解決一個“怎么查”問題3637審核準備編制檢查表（2）審核員保持明確的審核目標，思路清晰保持審核工作的系統和完整，減少重復和不必要的工作量使審核程序規范化，減少審核的隨意性和盲目性保持審核的節奏和連續性樹立審核員的職業形象作為審核記錄存檔使用檢查表的審核準備編制檢查表（3）注意事項：38檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬；按照檢查表審核發現問題時可追蹤調查，調整檢查表的

16、內容，但也不要完全脫離檢查表；39檢查表的四要素查什么找誰查去哪查怎么查40編制檢查表考慮要素周密地編制檢查表應考慮：適用的法律法規和其他要求；OHS文件要求；以前的審核結果；已知的OHS危害危險；該部門的要求和活動的主流；審核員的經驗受審核部門管理體系標準序號要素：液化石油氣站：OHSAS18001審核項目檢查表示例一編制日期：審核員：李審核方式2009年2月名124.4.1液化石油氣站4.3.1液化石油氣站接受的危險有那些？站長的職責是什么有哪些危險因素，不可與站長交談查液化石油氣站15分鐘的危險辨識評價報告344.3.2哪些法律、法規與如何將法規內容在內部和外部傳遞？4.3.3與液化石油

17、氣站哪些，執行情況如何液化石油氣站是否建立職業健康安全管理方案，各崗位的職責是否明確液化石油氣站有關的目標、指標有有關，與液化石油氣站臺帳，查培訓、溝通記錄詢問液化石油氣站標、指標實施記錄查文件檔案，詢問工作人員員工交談，查法規登記站長，查閱部門目54.4.2液化石油氣站工作人員對本工作崗位液化石油氣站工作人員并查閱資格證641的環境重要性是否了解，是否持證上崗？4.4.3對重要的有關液化石油氣的信息如何處理？書查詢信息溝通記錄序號要素審核項目檢查表示例一（續）審核方式789104.4.5液化石油氣站有關的控制文件保管情況如何？4.4.6現場操作運行控制執行得如何，是否有效？相關方如何施加影響

18、？4.4.7是否有應急準備與響應的程序，有否查詢應急反應程序，人員是否經過應急培訓？4.5.1污水處理站采用哪些監測方法，監測與測量的頻次是多少？監測測量哪些危險因素？儀器有否校準？執行法律法規的情況如何現場查閱有關文件是否為現行版本？現場觀察并結合運行控制文件提問？要求操作人員回答設備發生故障時有什么措施？抽查三個月的監測記錄和儀器校準記錄。查閱法律、法規執行情況的記錄，并詢問有關人員有沒有接到環境執法當局的超標排放通知1112424.5.2對出現的不符合采取了什么措施，效果如何？4.5.3氣站有哪些職業健康安全記錄，其填寫和保管是否符合要求？查閱半年內的糾正代表的批復意見查記錄檔案措施通知

19、單及管理者受審核單位：序審核號依據14.2受審核部門：OHS方針的制定考慮了哪些問題？有無考慮公司的重大OHS問題和法規要求？如何體現持續改進的，如何為建立目標指標提供框架的如何確保方針的持續適宜性，檢查表示例二總經理檢查事項及方式審核時間：檢查記錄方針是如何貫徹實施的，如何為公眾獲取和傳達員工？有無授權某人監督實施？查看文件確認方針是由總經理簽發4.3.1公司生產管理過程中存在哪些4.3.3為了實現目標指標，公司配備了哪些人力物力？管理評審如何進行?不可接受的危險？詢問、查OHSMS文件24.6查看管理評審的記錄以確認管理評審是否全面（包括輸入輸出部分）管理評審如何確保體系持續適應性充分性和

20、有效性評審后有無進行相關項目的修改？詢問并查看評審報告以確認有無體系修改？?34.4.1詢問總經理在體系運行中的職責？如何任命管理者代表，授予了哪些職權？43序號審核依據查看三危程序審核檢查表示例三檢查事項及方式,詢問危害危險是如何識別和評價的考慮的內容，有多少不可接受的危險，受審核部門：ISO事務局檢查記錄.2公司最近有沒有新的活動，如有如何進行三危的更新查看危害和不可接受危險的臺帳是否齊全公司的不可接受危險的是如何控制的法律法規的獲取渠道有那些，查看有無適用于公司的法律,評價原則是否科學合理,是否齊全和為現行版本,日常是如何跟蹤的,有沒有對相關部門和相關方進行傳達344

21、.3.3公司的目標指標管理方案是如何制定的和評審目標如果沒有按期完成怎么辦4.4.6詢問公司與不可接受危險有關的運行與活動和緊急狀況有哪些/7相關方的內容如何傳達并施加影響的。,目前有哪些?完成情況如何,怎樣對目標進行跟蹤,如何控制,效果如何，涉及,54.4.7公司存在哪些緊急情況，有無對應措施，有無進行應急狀態的演習,如果沒有詢問目前有無計劃64.5.1詢問公司有那些OHS何人有權進行監測方,是怎樣進行的,有沒有定期對法律法規的符合性進行評價，74.5.2對控制和檢查中的不符合是如何處理的,處理效果怎樣，是否改過相應文件84.4.5詢問文件如何控制94.5.4內審是怎樣進行的,看有無文件發放

22、清單,實施情況如何,如何評審修訂并確保最新版本104.4.3詢問有沒有和外部相關方有關環境信息的交流,交流的內容有哪些,在識別環境因素制定目標指標時有無考慮,對使用到的相關方產品或服務中有無不可接受危險,有無控制記錄如何查看,114.4.1Iso事務局在體系中的職責有哪些？4445現第四部分場審核召開首次會議實施審核46由審核組長主持，標志著現場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領導、受審核部門人員及陪同人員。47首次會議內容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道；確認已具

23、備審核組所需的資源與條件；確認末次會議的日期和時間；促進受審核方積極參與；48首次會議的要求由審核組長主持時間控制在30分鐘,內審可適當縮短要保持嚴肅、認真、高效的會議氣氛領導講話應簡明扼要49實施審核現場審核方式自上而下和自下而上的方式正向審核和逆向審核以危險因素為主線的審核方式按部門和按要素審核消防設施管理安全處各部門、車間滅火器材配置和定位情況50自上而下審核部門部門消防器材定位圖，抽樣車間查證滅火器是否定位文件要求危害辨識正向審核實施情況運行控制4.3.15..252危險因素為主線重大危險因素是否已識別評價出來,如何做的?重大因素如何進行控制策劃,是

24、否全面?目標指標有嗎？方案設定嗎，適用嗎？管理職責落實嗎，人員教育嗎？有關運行是否文件化，下發嗎？有作業記錄嗎？有否日常監控，符合嗎？內審提出意見嗎？優點：按要素審核部門和要素審核優點按部門審核：目標集中，更易體現與體系標準或文件的符合性路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔輕，審核效率高，對審缺點：效率較低，因此路線安核員要求較高排要合理缺點：容易遺漏某些要素，53目標不夠集中54實施審核審核方法提問與交談查閱文件和記錄現場觀察55審核技巧善于提問注意傾聽仔細觀察做好記錄善于追蹤驗證注意安全56合理的進行抽樣要做到隨機抽樣；抽樣要有一定的數量（212個）；要分層抽樣；要合理策劃，分布均勻；要

25、做到親自抽樣。57審核活動的控制合理地選擇樣本要注意體系中存在的問題注意相關結果控制審核氣氛不符合定義實施審核不符合：不符合即“沒有滿足某個規定的要求”，這里的規定可以理解為審核準則嚴重不符合：體系運行出現系統性失效，某一要素、某一過程重復出現的失效現象，未能采取有效的糾正措施加以消除；區域性失效，如某一部門、要素的全面失效現象；造成嚴重的工傷事故；一般不符合：對滿足OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質輕微的問題。對保證所審區域的體系有效性而言，是個次要問題。5859審核結果控制-不符合項必須以客觀事實為基礎；必須以審核準則為依據；對產生的不符合的原因進行分析，找出

26、體系中的問題；審核小組內部討論，形成統一意見；與受審核方共同確認不符合項安豐咨詢60不符合表現形式職業健康安全管理體系文件未達到OHSAS18001標準的要求；職業健康安全管理體系實施不符合文件的規定；體系運行結果未達到計劃的目標、指標；體系運行的職業健康安全表現未達到環境法律、法規和其他要求的規定61不符合事實描述要求事實的準確觀察在哪里發現發現了什么為什么不合格誰在場采用專業術語利于的改進（判斷）（地點）（事實）（原因）（職位）（正規）（幫助）62不符合事實描述示例一在制造部審核發現，某些文件存在亂寫亂畫的現象不符合OHSAS18001：20074.4.5的要求63不符合事實描述示例二在制

27、造部審核發現，機械課使用的HSMP-01-11機械設備安全管理程序的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。不符合OHSAS18001：20074.4.5的要求受審核部門審核員審核依據不符合事實描述：不符合項條款：要求糾正完成時間：審核員：原因分析：糾正措施：預定完成日期：糾正措施的實施情況：跟蹤審核評價：審核組長：64實施審核不符合報告日期：審核日期陪同人員嚴重程度：年部門負責人：部門負責人：部門負責人：審核員：月嚴重一般日日期：日期：日期：日期：日期：65涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進在儲存和使用中的安全，但當你到現場時發現，由于預期未來使用量加大，現場已在兩

28、個星期前改成儲槽儲存，并已經使用，儲槽的接地線尚未安裝。66黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運轉正常，你在審核時發現，該電梯并未獲得生產許可證。67某工廠的調漆室，有機溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦公室的風扇搬到調漆室使用，降低了有機溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險評價清單時，并沒有發現與此有關的內容。68在某廠甲苯儲槽區，供應原料的“虎克”公司的槽車司機正在卸料，你發現司機未按廠內卸料程序（ISST-012）規定使用接地線，詢問司機小趙，小趙告訴你他不知道有這個規定，也不知道接地線放在何處。69你到重油儲存區進行審核時發現，為了改善

29、事故應急響應條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進行中，先打掉了東側部分圍堤。70MSDS（材料安全數據表）控制程序中規定：“明示用的MSDS要進行日常管理，避免破損或遺失。”但審核員在現場觀察時卻發現有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認。71實施審核審核結果綜合分析OHS文件的完整性和可操作性；OHS體系的實施OHS體系運行的有效性OHS方針是否得到貫徹；OHS目標、指標和方案是否得到落實；是否嚴格遵守了法律、法規和其它要求；整體OHS行為是否得到持續改善；員工的安全意識是否得到了提高；相關方對體系的評價如何；OHS發展的歷史和趨勢主要內容實施審核末次會議：72再一次確認審核范圍，重申審核目

30、的和準則；報告審核發現；宣布審核結論；提出不符合項的糾正措施要求；注冊程序說明和介紹監督要求；保密承諾；感謝。受審核方和委托方的名稱；商定的審核目的和范圍；商定的審核準則；審核報告73進行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期；審核組成員名單；參與審核的受審核方代表名單；審核報告分發單位名單；關于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；審核結論74典型的審核結論職業健康安全管理體系符合職業健康安全管理體系審核準則情況；體系是否得到了正確的實施和保持；內部管理評審過程是否能確保職業健康安全管理體系的持續適用性與有效性；75第五部分糾正措施及跟蹤實施審核糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序審核期間審核人員確認不合格項；審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求；受審核方簽字認可不合格項，并提出糾正措施計劃；審核人員評價認可；受審核方實