1、項 目 外 包 管 理 辦 法第1章總則1.1 編制目的為使本公司外包項目管理更加規范合理，約束參與外包項目人員的行為，確保項目外包期間公司信譽的維護，并提升業務效率，實現項目外包的戰略目標，特制定本制度。1.2 外包定義外包，為實現公司的戰略經營目標，通過合同或協議等形式約定由外部服務提供商，提供部分或全部業務的合作方式。外包人員，承包單位負責具體實施業務的工作人員。1.3 適用范圍公司將日常經營項目中的部分業務委托給公司以外的專業服務機構完成的經營行為，通常包括軟件研發、系統集成、IT 服務、管理咨詢、業務公關、委托加工等業務的外包管理。1.4 外包方式外包方式包括整體外包和部分外包。項目

2、外包需要考慮項目運營具體特點、公司戰略發展方向、外包市場成熟程度、管控水平等綜合因素。1.5 外包管理人員公司外包項目的管理由公司項目經理和項目經理助理直接負責，包括參與項目外包過程和項目業務的調研、以及項目進度的監督和總體控制，并負責管理外包人員的日常工作安排。第2章外包項目要求2.1 外包戰略(1) 此項目外包是否可以降低公司的成本；(2) 此項目外包是否可以產生比自己運作更多的利益；(3) 此項目是否利用本公司沒有的設備，專業人員或專業技術；(4) 準確把握公司核心競爭力與益利環節，避免將公司核心項目外包。2.2 承包商的選擇(1) 承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關系；(2) 承

3、包方在知識產權保護方面的力度和效果；(3) 承包方類似項目的經驗、服務能力、資格認證和信譽；(4) 承包方的性價比是否合適；(5) 優先選擇合作過的優秀承包商；(6) 遵循“智利從優、價格適宜、距離從近”的原則。2.3 外包項目計劃書公司根據建設和發展需要，提供會議討論和內部調研等方式，擬定總體需求和項目需求方案，由本公司與承包商雙方項目負責人和主要架構設計師組成聯合項目組成員，制定系統需求和項目開發計劃；公司運營部負責項目實施的跟蹤和控制，對階段成果進行測試和驗收。(1) 項目外包的背景，如公司外部環境要求及公司中長期發展戰略；(2) 項目外包的主要風險和預期收益；(3) 項目外包范圍，將部

4、分或全部項目交由承包商負責；(4) 項目外包的具體實施程序。2.4 外包業務流程為避免在項目外包上的操作失誤給本公司帶來不必要的損失和虧損，確保公司信譽不收影響，本公司任何項目外包合同必須嚴格遵守如下流程：一、導致項目外包失敗的四個關鍵因素(1) 未經充分研究和調研分析在不確定項目外包能否給公司帶來綜合效益的情況下就倉促與外包公司展開合作；(2) 項目管理負責人及團隊未充分評估外包項目的復雜性；(3) 公司在組建服務外包項目的技術團隊中缺乏核心關鍵骨干的專門人員,大部分以兼職身份參與；(4) 意向或實際外包公司無法提出項目實施的項目管理流程。二、合理的項目外包業務流程(1) 充分分析項目外包業

5、務的流程環節(2) 討論并確定項目外包流程的目的不同的目的決定了項目外包業務流程路線的設計和效果(3) 將項目外包業務流程的每一個目標分解成具體量化的目標該目標可以作為項目外包業務流程績效評估的標準(4) 合理任命項目外包業務流程所有者明確主導部門和責任人(5) 明確崗位職責權力責任對等確保項目外包綜合效益最大化。2.5 項目管理角色單位崗位角色職責公司公司領導（總經理、總經理助理）1、指定項目經理； 2、分配項目所需資源； 3、監控項目進度； 4、簽發和批準更改請求； 5、審核、批準項目計劃；項目經理1、負責項目的調研和分析；2、制定工作任務計劃書、時間表、審核交付物； 3、負責項目的進度管

6、控； 4、負責項目團隊的職責分配；5、定期向公司領導匯報項目狀態。項目經理助理1、協助項目經理進行項目的調研和分析；2、協助項目經理負責項目進度的管控、 人員的管理以及業務的協調溝通； 3、定期對業務的合理性、合同執行以及管理等情況進行分析和總結，及時上報公司領導；4、明確外包人員的職能，協調工作進度；5、負責項目資料的編寫和整理。承包商外包人員1、負責產品研發或服務的提供；2、負責相關資料的編寫和整理；3、參與項目的溝通和項目的管控4、按照合同規定完成服務內容。(1) 在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數量、成本，以及明確界定服務的環節、作業方式、作業時間、服務費用、付費方式

7、、售后服務等細節；(2) 在合同的權利和義務方面，明確公司有權督促承包方外包人員改進服務流程和方法，外包人員有責任按照合同協議規定的方式和頻率，將外包 實施的進度和現狀告知本公司，并對存在問題進行有效溝通；(3) 在合同的服務和質量標準方面，應當規定外包商最低的服務水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施；(4)在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本公司機密的業務和事項，承包方外包人員有責任履行保密義務；(5) 在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制項目外包成本；(6) 在違約責任方面，制定既具原則性又體現一定靈活性的合同條款，以適應環境、技術和公司自身業務的

8、變化。第3章項目外包過程管理3.1考核和管控(1) 在外包人員提供服務過程中，應密切關注和評估外包人員的工作能力，采取動態管理方式，對外包人員開展日常績效評價和定期考核；(2) 公司項目管理人員有義務向承包方匯報外包人員的工作績效考核，并及時向承包方反饋，協商管理；(3)一旦發現偏離合同目標等情況，應及時溝通，要求承包方調整改進；(4) 我方項目管理人員有權按照項目外包制度、工作流程和相關要求，落實項目外包實施全過程的管控措施；(5)公司對重大項目外包的各種意外情況做出充分預計，建立相應的應急機制，制定臨時替代方案，避免項目外包失敗造成公司生產經營活動中斷。3.2項目管理的要求(1)承包方派出

9、人員在到達工作現場1周前需向本公司提供外包人員詳細單，詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務、工作簡歷等情況，信息必須真實可靠；(2)承包方需提供外包人員上級負責人的聯系方式，并建立外包人員工作情況反饋機制，本公司有權要求承包方負責人進行相關處理；(3)承包方派出人員增、減變動和崗位調整必須于調整前3 日內報公司備案，若對項目進度和研發造成影響，則由承包方承擔；(4) 承包方派出人員必須執行本公司日常管理制度，服從公司項目經理和項目助理的技術指導和日常監督管理，未按要求執行的外包人員，本公司有權要求承包方進行撤換；(5) 本公司項目管理人員負責項目的調研與實施方案設計工作，包括內容分類與規劃、用戶

10、功能設計等工作，外包人員根據我方的要求，提供項目的開發和實施；另外，如因建設的需要及用戶需求變更或增加，外包人員需提供設計方案、軟件升級及系統的運行維護；(6)項目開發過程中，項目經理需定期主持召開項目工作總結會議，外包人員必須匯報項目的工作進度和總結報告；(7)公司可根據項目需求、工作需要，要求承包方增加或減少外包人員；(8)公司有權對承包方人員進行考核，考核不合格的可要求承包方進行處理或要求承包方撤換；(9)承包方派出人員造成公司財產損失或客戶公司財產損失的，公司有權要求承包方或外包人員給予賠償，情節嚴重者，公司將追究法律責任；(10)項目開發過程中和項目完成后最終產生的文檔、文件、各種腳

11、本及源代碼等全部所有權歸本公司，承包商無權亦不得以任何理由拒不交付上述項目交付物，否則本公司有權直接扣除合同款項，承包商必須賠償因此給本公司造成的一切損失；(11)項目交付物包括但不限于項目開發過程中和項目完成后最終產生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等。需求規格文檔測試策略文檔產品規格書深化設計文檔概要設計文檔詳細設計文檔JAVA源代碼和make file單元測試計劃和測試用例集成測試計劃和測試用例系統測試計劃和測試用例軟件版本用戶使用手冊所有的測試腳本、測試數據、測試結果和測試報告所有的審核報告3.3人員管理要求(1)在項目研發期間出現業務需求不明確，外包人員應主動與項目管理人員溝通，配合公

12、司客戶的需求進行調整；(2) 外包人員必須嚴格遵守公司資產管理、信息資料管理、安全管理等規定，如因個人原因造成我公司信譽受損、資產遺失或損壞、機密資料泄露等，我公司有權追究其法律責任；(3)外包人員工作期間應自覺維護和監管本公司的資產或客戶公司的資產，若因個人原因造成的遺失或損失行為按相關公司規定進行賠償；(4)外包人員工作期間若遲到、早退、曠工或違反本公司員工管理規定，我方將予以申誡警告，情節嚴重者將通報外包方上級負責人予以處理；(5)外包人員應嚴格遵守本公司作息時間規定，除遇特殊情況并及時通知項目管理人員外，不得上班遲到，不得下班早退；(6)外包人員如需請假、休假或遇特殊情況未能上班，應在

13、確保在不影響正常工作的前提下及時告知我方項目經理；(7)外包人員需服從因業務需求進行的加班，不得無故缺勤或早退，特殊情況需告知我方項目經理；(8)外包人員工作期間，要求著正裝或休閑職業裝，不得夸張、艷麗或染發；(9)外包人員必須根據項目的業務需求和研發進度，嚴格遵循本公司關于項目文檔有關規則規范，定期編寫完成規定的項目文檔和資料整理歸集，提交本公司項目文檔管理部門審核通過存檔，不符合本公司管理規范的，必須退回修改完善，直至審核通過；(10) 外包人員在每個月底必須向本公司項目經理提交工作報告，包括但不限于當月解決的問題、存在的問題，遇到的困難、建議解決方案以及下個月工作規劃和進度安排等；(11

14、) 若在規定時間內未完成進度要求，承包商需做出書面合理解釋；外包人員負責人需提供分析報告，并在項目管理會議上匯報情況，提出解決辦法，如需調整進度、延遲交付項目成果，必須先與項目管理人員協調，項目管理人員匯報總經理審批后方可修改；(12)本公司將組織對上述進度延遲造成的直接損失和間接損失進行綜合評估，如確認為因承包商造成，則承包商必須賠償給本公司造成的所有損失，必要時本公司有權直接扣除合同款項。3.4項目驗收要求(1)公司應根據承包方項目外包成果交付方式的特點制定不同的驗收方式（分為工作設備類和軟件開發類）；(2) 項目測試必須達到我方要求的驗收要求，按照相關的規定和標準對承包方交付的服務或產品

15、進行審核及測試；(3) 項目驗收過程中發現異常情況的，應當立即報告，查明原因，視問題的嚴重性與承包方協商并采取恰當的補救措施，必要時依法索賠；(4) 項目管理人員負責對外包項目的服務或產品進行驗收，如承包方最終提供的服務或產品與合同約定不一致，本公司有權責成承包商及時進行調整。3.5違約行為的處理(1) 如外包人員造成的項目進度拖延、服務或產品不符合合同規定的要求，導致項目進度拖延的情況，違約金額按合同規定的違約條款執行；(2)如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或無法完成，履行合同的期限應協商延長。延長的期限應參考事故影響占用的時間；(3) 如有確鑿證據表明承包方存在重大違約

16、行為，并導致項目外包合同無法履行的，本公司有權終止合同，并按照法律程序向承包方索賠。第4章附則本制度自2018 年 5 月 1 日起執行，由武漢市中聯智誠科技發展有限公司制定實施，并擁有最終解釋權。附件一：承包商推薦說明書項目名稱項目編號推薦廠家一單位名稱：考察情況及推薦理由（包括：資質、信譽、施工能力、業績等具體情況）：推薦廠家二單位名稱：考察情況（包括：資質、信譽、施工能力、業績等具體情況）：推薦廠家三單位名稱：考察情況（包括：資質、信譽、施工能力、業績等具體情況）：總經理助理意見簽字：年月日總經理意見簽字：年月日注：考察內容多可建附頁。附件二：承包商資質審查記錄項目名稱：項目編號：承包商

17、名稱：聯系人及聯系方式：序號審查項目基本信息審查件符合要求內容不符合要求內容1營業執照2資質證書3法人資格證4法人委托書5企業信用等級6生產許可證7特種作業操作證8施工簡歷及業績9施工用具器具10技術專業人員11管理能力12服務能力/區域13保險交納情況14公司產品/樣品15材料文檔16過往項目及評價17其他（如榮譽、業績、性質、配合度等其他考察內容）附件三：技術外包合同示例4.8.1 業務外包管理制度1.總則1.1為了加強業務外包管理，規范業務外包行為，防范業務外包風險，根據有關法律法規和企業內部控制基本規范，制定本制度。1.2業務外包，是指公司利用專業化分工優勢，將日常經營中的部分業務委托

18、給本公司以外的專業服務機構或其他經濟組織（以下簡稱承包方）完成的經營行為。本制度不涉及工程項目外包。1.3外包業務通常包括：研發、資信調查、可行性研究、委托加工、物業管理、客戶服務、IT服務等。2.部門職責需進一步明確3.不相容崗位3.1外包方案的立項與審批；3.2外包方的選擇與審批；3.3外包的執行與驗收。4.業務外包管理風險4.1外包范圍不合理，核心業務外包，可能導致公司失去競爭優勢。4.2外包價格確定不合理，承包方選擇不當，可能導致公司遭受損失。4.3業務外包監控不嚴、服務質量低劣，可能導致公司難以發揮業務外包的優勢。4.4業務外包存在商業賄賂等舞弊行為，可能導致公司相關人員涉案。5.工

19、作流程5.1制定及審核外包實施方案5.1.1公司業務外包包括貼牌生產、IT服務、資信調查、可行性研究、研發等。5.1.2公司應當根據各類業務與核心主業的關聯度、對外包業務的控制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業務外包范圍，制定外包實施方案；并根據是否對公司生產經營有重大影響對外包業務實施分類管理，以突出管控重點。5.1.3公司應根據年度預算以及生產經營計劃，對實施方案的重要方面進行深入評估以及復核，包括承包方的選擇方案、外包業務的成本效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓計劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容，避免將核心業務外包，

20、同時確保方案的完整性。5.1.4公司制定外包方案時，應聽取外部專業人員對業務外包的意見，并根據其合理化建議完善實施方案。5.1.5公司應建立完善業務外包審核批準制度，明確授權批準的方式、權限、程序、責任和相關控制措施，規定各層級人員應當在授權范圍內進行審批，不得超越權限審批。5.1.6在對業務外包實施方案進行審查和評價時，應當著重對比分析該業務項目在自營與外包情況下的風險和收益，確定外包的合理性和可行性。5.2招標及選擇承包方5.2.1公司應根據不同業務范圍，組成有相應專業人員構成的承包方評估小組，并對外發布投標公告，與候選承包商建立聯系，發放外包項目競標邀請書及相關材料。5.2.2參與競標的

21、候選承包商應在指定期限之內提交投標書及相關材料，主要內容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。公司應引入競爭機制，按照有關法律法規，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標方式等適當方式，擇優選擇承包方。5.2.3評估小組應通過實地調研等多種方法，調查候選承包方的合法性、專業資質、技術實力、質量環保意識等情況，并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業界評價和口碑；同時綜合考慮公司內外部因素，對業務外包的成本進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。5.2.4調研結束后，評估小組應編制考核報告，提交公司領導審批。5.2.5公司應根據評估小組反饋的各種信息，從候選承包方中做出選擇

22、，并建立嚴格的回避制度和監督處罰制度，避免相關人員在選擇承包方過程中出現受賄和舞弊行為。5.3簽訂業務外包合同5.3.1在訂立外包合同前，充分考慮業務外包方案中識別出的重要風險因素，并通過合同條款予以有效規避或降低。5.3.2在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數量、成本，以及明確界定服務的環節、作業方式、作業時間、服務費用等細節。5.3.3在合同的權利和義務方面，明確企業有權督促承包方改進服務流程和方法，承包方有責任按照合同協議規定的方式和頻率，將外包實施的進度和現狀告知企業，并對存在問題進行有效溝通。5.3.4在合同的服務和質量標準方面，應當規定外包商最低的服務水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施。5.3.5在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本企業機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。5.3.6在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。5.3.7在違約責任方面，制定既具原則性又體現一定靈活性的合同條款，以適應環境、技術和企業自身業務的變化。5.3.