1、南昌市煙草專賣行政執法案卷評審制度C/NCYCQS-QP-15ISO9001質量管理體系文件管理擔當部門：南昌市煙草專賣局（公司）法規科發行日期變更后內容變更前內容編制審核批準2010年8月16日分發部門列表：部門名稱份數部門名稱份數局長（經理）1配送中心0副局長（副經理）3法規科1管理者代表1專賣監督管理科（內管科）1辦公室1南昌縣煙草專賣局（分公司）1人勞科0新建縣煙草專賣局（分公司）1綜合計劃科（信息中心）0進賢縣煙草專賣局（分公司）1財務科0安義縣煙草專賣局（分公司）1審計科0青山湖區煙草專賣局（分公司）1安保科0青云譜區煙草專賣局（分公司）1監察科0東湖區煙草專賣局（分公司）1政工科

2、（工會、團委）0西湖區煙草專賣局（分公司）1香澄零售連鎖管理服務中心0督察考評中心1營銷中心017目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc269819432 1目的 PAGEREF _Toc269819432 h 5 HYPERLINK l _Toc269819433 2評審案卷范圍 PAGEREF _Toc269819433 h 5 HYPERLINK l _Toc269819434 3案卷評審方式 PAGEREF _Toc269819434 h 6 HYPERLINK l _Toc269819435 4案卷評審主要內容 PAGEREF _Toc2698194

3、35 h 6 HYPERLINK l _Toc269819436 5案卷評審標準 PAGEREF _Toc269819436 h 7 HYPERLINK l _Toc269819437 6案卷評審計分標準 PAGEREF _Toc269819437 h 7 HYPERLINK l _Toc269819438 7案卷評審獎懲措施 PAGEREF _Toc269819438 h 7 HYPERLINK l _Toc269819439 8. 流程圖 PAGEREF _Toc269819439 h 8 HYPERLINK l _Toc269819440 9. 參考文件 PAGEREF _Toc2698

4、19440 h 8 HYPERLINK l _Toc269819441 10. 本文件所附表單 PAGEREF _Toc269819441 h 9 HYPERLINK l _Toc269819442 11表格附件 PAGEREF _Toc269819442 h 10 HYPERLINK l _Toc269819443 附件一： PAGEREF _Toc269819443 h 10 HYPERLINK l _Toc269819444 附件二： PAGEREF _Toc269819444 h 11 HYPERLINK l _Toc269819445 附件三： PAGEREF _Toc2698194

5、45 h 121目的為進一步規范南昌市煙草專賣行政執法案件的查處和辦理，嚴肅辦案程序，提高辦案效率，保障辦案質量，嚴格依法辦案，根據國家局、省局有關規定，結合我市煙草專賣執法工作實際，特制定本制度。2評審案卷范圍評審案卷范圍包括：南昌市煙草專賣局行政執法職能部門、各縣、區煙草專賣局辦理或實施行政處罰、行政許可等具體行政行為過程中所形成的證據材料、執法文書等紙質和電子卷宗材料的組合。1、行政處罰類案卷材料：舉報記錄表、檢查（勘驗）筆錄、扣押物品清單、先行登記保存批準書、先行登記保存告知書、立案報告表、詢問筆錄、 證據（提取）復制單 、抽樣物品清單 、鑒別檢驗委托書 、檢測報告 、估算申請表 、價

6、值估算抽樣表 、估算意見書 、估算卷煙明細表 、涉案物品核價表、調查終結報告表 、案件移送函、撤銷立案報告表 、案件集體討論記錄 、行政處罰事先告知書、送達回證 、聽證通知書 、聽證告知書 、不予受理聽證通知書 、聽證公告 、聽證筆錄 、案件處理審批表 、行政處罰決定書 、責令改正通知書 、定（變）價審批表 、移交單 、發還清單 、繳款書 、罰沒物資專用收據 、舉報獎勵呈報審批表 、結案報告表 、卷內備考表 、卷宗目錄 、卷宗封面等文書材料。2、行政許可類案卷材料：煙草專賣零售許可證新辦請表 、申請辦理煙草專賣零售許可證所需材料一次性告知單 、煙草專賣行政許可決定書、不予發放煙草專賣許可證決定

7、書、煙草專賣零售許可受理通知書 、煙草專賣零售許可不予受理通知書、煙草專賣零售許可證申請材料補正告知書、煙草專賣許可證實地核查記錄表、許可證材料交接單、煙草專賣零售許可證變更申請表、煙草專賣零售許可證延續申請表、煙草專賣零售許可證延續申請表、煙草專賣許可證準予延續決定書、煙草專賣許可證不予延續決定書、煙草專賣零售業務歇業申請表、煙草專賣零售許可證注銷審批表、煙草專賣零售許可證注銷決定書、停業申請表、準予煙草專賣零售業務停業通知書、恢復營業申請表、準予恢復煙草專賣零售業務通知書、送達回證、卷宗目錄、卷宗封面、卷內備考表等文書材料。3、不能隨文書裝訂立卷的錄音、錄像等證據材料應當放入證據袋中，并注

8、明錄制內容、數量、時間、地點、制作人等，隨卷歸檔。3案卷評審方式案卷評查采用統一評審的方式，由市局（公司）法規科每半年組織一次對全市煙草專賣行政執法案卷的評審工作。案卷評審采用互動交叉式評審工作方式，即市局（公司）法規科先行組織評審相關培訓，后由各縣、區煙草專賣局法規員對所抽取的案卷進行交叉評審。（案卷抽取方式為通過專賣管理系統由市局（公司）法規科隨機抽取）。4案卷評審主要內容案卷評查的主要內容包括：1、實體內容：主體是否合法；事實是否清楚，證據是否確鑿；適用法律是否正確；程序是否合法；是否超越職權、濫用職權、顯失公正；其他。2、形式內容：文書格式是否標準；文書材料是否完整；卷宗內容是否填寫齊

9、全、規范；是否有卷內目錄，材料排列是否有序，是否有頁碼；紙張有無破損，裝訂是否整齊；其他。5案卷評審標準案卷評審標準參考江西省煙草專賣局行政許可案卷評審標準、江西煙草專賣局行政處罰案卷評審標準予以執行。6案卷評審計分標準案卷評審所抽取的煙草專賣行政執法案卷總數為48份，分別為各縣、區煙草專賣局六份案卷（其中行政處罰一般案卷3份、行政處罰簡易案卷1份、行政許可案卷2份）。各縣、區煙草專賣局行政執法案卷評審總分為100分，為各類別案卷平均分數折抵相應比例后的累計得分。即：案卷評審總得分=行政處罰一般案卷平均分X60% + 行政處罰簡易案卷得分X10% + 行政許可案卷平均分X30%。7案卷評審獎懲

10、措施案卷評審總分95分（含）以上為優秀，市局將根據當年績效考核獎懲辦法予以獎勵。案卷評審總分85分-95分（含）之間為合格，不懲不獎。案卷評審總85分（不含）以下為不合格，市局將根據當年績效考核獎懲辦法予以扣罰。案卷評審發現有案卷有涉及違法違規行為的，追究辦案人員相關責任，涉及違法犯罪的，將此案卷移交至市局（公司）紀檢監察部門進行調查。8. 流程圖9. 參考文件江西省煙草專賣局行政許可案卷評審標準江西省煙草專賣局行政處罰案卷評審標準10. 本文件所附表單序號表格編號名稱使用處保存時間存放地點1C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-1案卷評審調閱表市局（公司）法規科5年市局（公司）法規科2C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-2案卷評查表市局（公司）法規科5年市局（公司）法規科3C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-3案卷評閱成績匯總表市局（公司）法規科5年市局（公司）法規科11表格附件附件一： 案卷評審調閱表調閱人： 調閱時間： 年 月 日單位處罰一般案卷編號處罰簡易案卷編號許可案卷編號備注表格編號：C/NCYCQSQP-4.2.3-15-1 版次/修改次數：A/0 保存期限：5年附件二： 案卷評查表單 位案卷類型處罰案由/許可項目案卷編號評查情況案卷得分評查人員簽名備 注