1、SA8000社會責任管理體系內部審核檢查表序號法 方 查 檢審核評價文件現場總經理管代生 產品 保PMC維修項目客服業務財務人事體系理 管 工 童、1-1V人效 工有 有實 否真 是及 錄以？ 記片證 工照份 招人身 本的VVVS-2-1VV建立 紀錄、保留 旨在救濟這些兒場 的政策和書面程 序，并將其向員工如果發現使用章工. 是否向童工提供足夠的 支持，以便他們接受學校 教育直到超過16周歲？V及利益相關方有效 傳達。公司還應給 這些兒童提供足夠 財務及其他支持以 使之接受學校教育 直到超過上述定義 下兒至年齡為止。公司是否有采取措施 確保無誤招童工？1-3公司可以聘用未成 年工，但如果受強

2、 制教育法規的限 制，他們只可以在 上課時間以外的時 間工作。在任何情 況下，未成年工每 天的上課、工作和 交通所有時間不可 以超過W小時，且 每天工作時間不能 超過8小時，同時 未成年工不可以安 排在晚上上班。是否制定拯救章工和 未成年工教育程序，并有 效地向員工及利益相關 方傳達？V是否向學齡兒章提供 教育支持？V章工和未成年工每天 交通時間、上課時間和工 作時間累計是否超過10 小時？1-4無論工作地點內 外，公司不可置兒 童或青少年工人于 對他們的身心健康 和發展不安全或危 臉的壞境中。公司是否安排盤工或 者未成年工從事未成年 工禁忌從事的工種（如： 高溫、高壓 有毒、有害、 強體力勞

3、動等），無論在 工作場所內外？是否根據中國法律規 定辦理未成年工登記手 續，是否安排上崗前及定 期體檢？是否了解中國法規規 定未成年工年齡為超過 16周歲但低于18周歲？2、強迫性勞動2-1公司不可雇用或支 持準用強制性勞工 的行為，也不可要 求員工在受展之時 交納押金）或存 放身分證于公司。是否有直接或間接使 用或支持使用強迫勞工 的證據？V是否所有工人都自愿 受雇用工作？2-2在受展過程中，公 司不得扣留工人的 部分工資 福利、工人加班是否自愿？ 不加班是否需要請假或 者遷到罰款 解雇？財產或證件，以迫 使員工在公司連續是否使用監獄勞工或 士兵？V工作。2-3員工有權在完成標 準的工作時間

4、后離 開工作場所。員工 在給公司的合理通 知期限后，可以自 由終止聘用合約。是否要求交納押金或 扣押工人身份文件等？J是否檢查工廠所有區 域？V下班后，工人是否可以 自由離開？是否采用工作時間鎖 住工廠，或者休怠時間鎖 住宿舍的方法來防止工 人逃跑？V工人是否可以根據法 規規定自由辭工？工人 離職有何限制？通過檢查保安制度 訪 問保安員，確認保安員是 否只用作保護財產和人 員安全等正常的保安目 的？員工離職時是否可以 領取到全額工資？離職 是否自愿？3、讎康安全3-1公司出于對普遍行工作條件是否安全衛業危險和任何具體 危險的了解，應提 供一個安全、健康 的工作壞境，并應生？是否有足夠的通風、

5、照明和溫度控制？是否采取適當的措施 防止工傷和意外事故？V采取有效的措施， 在可能條件下誰大 限度地降低工作壞 境中的危害隱患， 以避免在工作中或 由于工作發生或與 工作有關的事故對 疑康的危害。是否采取切實可行的 措施控制職業危害？V易燃易爆物品是否安 全存放？是否免費提供個人防 護用品？現場工人勞動 用品配穿戴情況如何？V特殊工種操作工是否 持證上崗？化學品倉庫是否有指 定專人管理，化學品管理 人員和使用人員是否培 訓，并知道其危害、防護 和應急知識？V機器設備是否有適當 的安全裝置？有害物品是否妥善存 放和使用？V是否避免工人不必要 地暴呃在有毒有害的工 作壞境下？V是否安裝足夠的滅火

6、器或自動滅火系統？安全出口是否足夠？ 安全出口是否有活楚的 標志？廠房結構是否安全并 妥善保養？是否有“三合 一”廠房？安全岀口燈、消防栓 滅火器是否定期檢查？V3-2公司應該指定一個 高級管理代表，來 負責所有員工的健 康與安全，并且負 責實施本標準中有 關健燎與安全的規 定。是否任命一名高層管 理負責公司安全衛生，以 確保符合標準和法規的 要求？3-3公司應定期提供給 員工有效的健康和 安全指示，包括現 場指示，（如必要） 專用的工作指示。應對新進 調職以 及在發生事故地方 的員工進行培訓。是否不定期安排安全 衛生培訓，包括新員工和 調職員工，并保存記錄？3-4公司應建立起一種 機制來檢測

7、、防范 及應對可能危害任 何員工健康與安全 的潛在威脅。是否建立一個安全衛 生體系來檢測、預防和應 對安全衛生方面的潛在 威脅？V是否采取適當的措施 防止工傷和意外事故？3-5公司應為員工提供 適當的個人防護裝 2.員工因工作受 傷，公司應提供急 救并協助工人獲得 后續的治療。是否采取切實可行的 措施控制職業危害？是否免費提供個人防 護用品？現場工人勞動 用品配穿戴情況如何？V是否建立事故報告 調 查和處理程序？V是否保存工傷及事故 記錄？4是否逢立應急反應方 案？是否定期演習？V是否有足夠的急救箱 和受過訓練的急救員？ 必要時能否得到緊急醫 疔救護？急救箱藥品是否有效 可用的？急救藥箱是否

8、上鎖？急救箱及急救人員配 備是否足夠？（每一百人 至少要有一個急救藥箱 和一個急救人員，應保證 每個車間都有藥箱和急 救員）公司是否有義務消防 隊？這些人員有無參加 培訓？3-6公司應給所有員工 提供干凈的廁所、 可飲用的水及必要 時提供儲藏食品的 衛生設施。是否為工人提供干凈 的廁所，而且數量足夠？4是否免費提供廁紙 洗 手液以及干手器給予工 人使用？V是否定期浦洗廁所，確 保干凈無異味？J是否為工人提供可飲 用的水，并方便飲用？V工人使用廁所和飲水 是否受到限制？若有必要，是否提供衛 生的食物存放設施？飯堂設備及食物是否 衛生、干凈？V查若食當：衛生許可 證 健康證 就餐的管理 制度、進貨

9、控制、現場衛 生情況？V所有場所廁所蹲位是 否夠用？3-7如果公司提供員工 宿舍的話，應該保 證宿舍設備干凈、 安全，并能滿足員 工的基本需求。如果提供宿舍，宿舍是 否干凈 安全和衛生？宿舍面積是否符合適 當的法規的規定（人均居 住面積不低于2. 6平方 米），并滿足基本的需 要？男女宿舍是否分開，有 效保護工人隱私？V是否提供足夠的澡堂 或沐浴設備？V是否提供洗衣 晾衣設 備？是否提供安全、可用的 個人儲物柜給工人？V消防器材的配責、管理 制度的告知 內部住宿人 員數、內部設施配置 住 宿人員名冊 疏散圖。訪V談住宿人員的滿意度和 是否有經過疏散演習？4、結社自由及集體談判權利4-1公司應該

10、尊垂所有 員工自由成立和參 加工會，以及集體 談判的權利。公司管理層是否尊至 員工自由組建工會 參加 工會以及集體談判的權 利？員工自由組建工會 參 加工會以及同公司集體 談判，是否會受到公司的 歧視、報復？公司是否有簽訂勞動 集體合同、其中具體條款 是符合實際？是否有一 定的經費？4-2當自由組織工會和 集體談判的權利受 到法律限制的時 候，公司應該協助 員工采用類似的方 法來達到獨立和自 由結社和談判的權 利。結社自由和集體談判 受到法律限制時，公司是 否協助員工通過的渠道 獲得獨立和自由結社以 及談判權？員工是否自由選舉工 人代表，如提供場地 時 間和資金方面的支持？V公司是否組建工人自

11、 己的組織，如工友會或康 樂會？公司管理層是否與工 人代表展開對話和溝 通？是否保留公司管理層 與工人代表溝通的記 錄？4工人不滿意其工資時 是否可以與公司談判，是 否保留談判結果記錄文 件4員工如有意見是否懂 得申訴，是否懂得申訴渠 道？44-3公司應該保證工會 代表不受歧視，并 且在工作環境中能 夠接融工會的會 員。工人代表是否受到歧 視？工人代表能否在工作 場所與工人接觸而不受 無理的限制？V5、岐視5-1公司在雇用、薪 酬 訓練機會、升 遷、解雇或退休尊公司是否因為以下原 因之一而存在歧視行為：V種族，（2）社會等級，V不務上，不可從爭 或支持任何基于種 族、社會階級 國 籍、宗教、殘

12、疾、 性別 性別取向 工會會員資格或政 治關系的歧視行 為。國藉，宗教，殘疾，6）性別7）性取向，政治團體，9）工會會員，M）年齡V在以下幾方面直接或 司接從事或支持歧視行 為？J1）131,（2）1資報酬和福 利，培訓機會，研職V5）解職，退休VV公司是否有反歧視政 策，井傳達員工？VV公司是否在招人、晉升 時以本地與外地有區別 對待？工資報酬是否同工同 酬及男女平等？VV5-2公司不可干涉員工 遵奉信仰和風俗的 權利，和滿足涉及 種族 社會階級 國籍、宗教、殘疾、 性別 性別取向和 工會的信條、政治 需要的權利。公司是否干預員工為 滿足種族、社會等、國籍、 宗教、殘疾、性別、性取 向 政治

13、團體和工會會員 等需求而遵奉的信條和 風俗的權利？公司是否制定政策和 程序，以取消可能發生的干預和歧視？5-3公司不可允許帶有 強迫性、威脅性 凌辱性或剝削性的 性行為，包括姿勢、 語言和身體的接 觸。公司是否允許帶有性 脅迫、威脅 凌辱或剝削 性質和行為，包括姿勢、 語言及身體接觸？VV公司是否制定政策和 程序以消除這種可能發 生的凌辱或壓迫？5-4公司不得在任何情 況下要求員工做懷 孕測試。抽查幾份入職表和體 檢報告。與員工面談。6、懲戒性措施6-1公司不可從事或支 持肉體上的懲罰、 楮神或肉體脅迫以 及言語凌辱。公司是否從事或支持 體罰、箱神或肉體壓迫， 以及語言侮辱？公司是否制定懲罰性

14、 措施和程序，杲否提供申 訴途徑？V公司是否存在行為 言 語惡意傷害同爭的人 員？工人違反廠規及懲罰 行為是否有書面記錄，井 保存？V7、工作時間7-1公司應該遵守適用 法律及行業標準有 關工作時間的規 定:在任何情況下. 不可經第要求員工 一個星期的工作時 間超過48小時，并 且員工在每個七天 之內至少有一天的 休息時間。所有超 時工作應付額外報 酬。在任何情況下 每個員工每周加班 不得超過12個小 時。每周正常工作時間是 否超過48時間？采用中 國法規規定每周40小時。VV是否每周至少安排一 天休息？即每周連續24 小時的休息時間。至工及未成年工每天 交通、學習 上班總時間 不得超過10小

15、時是否提供帶薪年假？V是否為女職工提供至 少90天的產假？7-2除非符合7. 3條（見 下款），所有加班 必須是自胚性質。每周加班時間是否超 過12小時？同時采用中 國法規規定每天不得超 過3小時，每月累計加班 時間不得超過36小時。V是否支付額外的加班 費，加班費是否按照中國 法規規定計算？V1）工作日加班：至少正常V工資標準X150%2）休息日加班：至少正常 工資標準X 200%3）法定假期加班：至少正 常工資標準X300%不加班是否需要書面 請假？7-3若公司與代表眾多 所屬員工的工人組 織（依據國際勞工 組織定義）通過自 由談判達成集體協 商協議，公司可以 根據協議要求工人 加班以滿足

16、短期業 務需要。任何此類 協議應符合7. 1條 有關規定（見上面 規定）。如有：是否簽訂符合IL0規定 的集體勞動合同，該合同 是否符合標準和法規的 規定集體合同中對加班時 司的規定是否與實際悄 況相符V8、報酬管理81公司應保證在一個 標準工作周內所付 工資總能至少達到公司支付的工資是否 達到當地呆低工資標 準？法定或行業戰低工 資標準并滿足員工 基本需要，以及提 供一些可隧意支配 的收入工人工資是否滿足員 工的基本需要，并能提供 一些可以隨意支配的收 入？V8 2公司應該保證不會 為了懲戒的目的而 扣減工資,并且保 證定期向員工満楚 的列明工資 福利 的構成:公司還應 該保證工資、福利 完

17、全合乎所有適用 的法律而且薪酬 給付的形式，無論 是現金或支票.都 必須合乎方便工人 的原則。公司是否采用扣減工 資的方法懲罰工人？VV工資和福利的組成是 否漬楚列明？包括工作 時間、基本工資、津貼、 獎金、福利部分扣減額查右各車間的工資表， 是否滿足呆低工資和支 付加班工資，支付的加班 工資是否與公司的文件 規定以及法律規定相符。V是否為全體工人提供 足額社會保險？包括工 傷 醫療 失業 養老和 生育保險。8-3公司不可采用純勞 務性質的合約安排 或虛假的見習期（學徒工制度）辦 法來逃避勞動法查看工人的保險繳費 記錄4是否采用現金或支票 方式支付工資？是否以產品或其他非J和社會安全法規中 明

18、定的公司對員工 應盡的義務。現金方式支付工資？是否拖欠工人工資？V法定假日是否支付正 常工資？是否支付停工工資（正 常工資標準80%） ?V離職員工的工資是否 在離職3天內發放？是否采用純勞工的合 約或虛假的學徒計劃以 逃避法定的責任？是否采用連續的短期 合約逃避法定的責任？V9、1至理系統9-1高層應該制定有關 社會貴任和勞動條 件的公司政策.以 保證這個政策：包含對符合本 標準內所有規定的 承諾；包含對遵守國 家和其它適用的法公司是否根據SA8000 標準和其他要求制定公 司書面的社會責任和勞 動條件政策？是否包括遵守SA8000 標準要求的承諾？V是否包括遵守適用的 法律法規及其它要求的

19、承諾？律、公司簽署的其 它規童以及尊重國 際協議和其解釋 如第11部分所 列的承諾； C.包含對不斷改 善的承諾；有效的紀錄、實 施、維持和傳達這 個政策.并且以明 白易懂的形式供所 有員工隨時取閱， 所有員工在此所指 的是包括董爭、決 策階層、經理、監 督和非管理人員， 不論是直接雇用、 合同制聘用或用其 它方式代表公司的 人；對公眾公開。是否包括持續改進的 承諾？公司是否根據SA8000 標準和其他定期評審公 司政策 程序和表現？是否根據評審結果，采 取必要的修訂和改進？公司政策是否公開或 易于獲取？V9-2高層管理人員應依 據本標準和公司簽 署的其它規章要求 定期審查公司的政 策、措施及

20、其執行記錄和證據是否足 夠？結果.決定其是否 充分 適用和持續 有效.在必要的時 候應該做系統的 修正和改進。9-3公司應該指定一個 高層管理代表不 論他在公司是否擔 負其它職務.來負 責保證公司達到本 標準中的規定公司是否任命一名高 級管理者代表負責 SA8000標準的實施？9-4公司應該協助非管 理人員選出自己的 代表.以便跟高層 管理層就本標準規 定的事項進行溝 通。是否選出工人代表？工人代表是否有機會 與管理層溝通？V記錄和證據是否足 夠？9-5公司應保證公司上 下皆能了解和實施 本標準的規定：包 括但不限于下列各 項：a）明確界定各方 職能、責任和職權;b）在雇用之際，訓公司所有員工

21、是否了 解并懂得SA8000標準要 求？公司管理層的角色 職責、和權限是否明確？是否對新員工和臨時 工進行培訓？是否為公司員工進行 定期培訓？練新進的和臨時的 員工；c）對現有員工定 期進行指導、培訓 和宣傳；d）持續監督相關 的活動和成效，來 證明系統是否有效 的達到公司政策和 本標準的規定。是否持續監督并確保 體系有效運行？V公司是否提供足夠的 文件、記錄和相關證據？9-6公司應該建立和維 持適當的程序.在 評估和挑選供貨商 /分包商（若情況允 許，下級供貨商） 時應考慮其滿足本 標準要求的能力。V9-7公司應該保留適當 的紀錄記載供貨商 /分包商（若情況允 許，下級供貨商） 對社會責任的

22、承 諾包括但不限于 下列書面的承諾： a）符合本標準的公司是否逢立并維護 適當的程序，根據供應商 履行SA8000標準的能力 來評估并挑選供應商/分 包商和分供商？公司是否保存適當供 應商/分包商的書面承諾 書，對下列問題的貢諾：所有規定（包括本 條規定）；b）在公司的要求 之下卷與公司的監 督活動；c）及時補救違反 本標準規定的任何 不符合事項：d）及時 完整的向 公司通報所有與之 有商業關系的其它 供貨商和分包商及 下級供貨商。1）承諾遵守SA8000標準 全部條款；V2）根據要求奏加公司的 監督活動；3）發現違反標準的不符 合項時，主動采取補救彳亍 動；9-8公司應該維持合理 的證據證明

23、供貨 商和分包商能夠達 到本標準中和各項 規定。4）主動并完整地將其與 其他供應商/分包商的商 業關系通報給公司。49-9除上述9.7至9.9 規定外，如果公司 接收 處理或經營 任何可列入家庭工 人的供應商、分包 商或下級供應商的 貨和/或服務，公司 應采取特別措施保 證這些家庭工人享 有依本標準規定向 直屬雇員提供的相 似程度的保護。這 些特別措施包括但 不限于：a）訂立具法律效 力的書面購買合同 載明符合本標準要 求的最低準則；b）確保家庭工人 及所有與該書面購 買合同有關人員理 解并能貫徹合同要 求；c）在公司場地內 保留詳細載明有關 每個家庭工人身公司是否提供足夠的 文件、記錄和相關

24、證據？V是否有效監督家庭工 人的工作條件？V份、其所提供的貨 物/服務以及工作 時數的全面資料； d）頻繁進行爭先 蘆明及未蘆明的審 查活動以確保該書 面購買合同得以貫 徹實施。9-10當員工和其它利益 團體質疑公司是否 符合或不符合公司 政策或本標準規定 的事項時.公司 應該調查、處理并 做出反應；員工 如果提供關于公司 是否遵守本標準的 資料，公司不可對 其采取懲罰、解雇 或歧視的行為。公司是否采取措施建 立與工人的溝通渠道？ 如設立意見箱和咨詢電 話 指定負責人員等。是否定期調查并回應 員工和利益相關者提出 的疑慮，并保存證據？9-11如果發現任何違反 公司政策和/或本 標準規定事項， 公司應該根據其性是否發生公司員工因 提供有關SA8000的資料 而受到歧視 解雇或其他 懲罰性措施？V質和嚴垂性，調 配相應的資源予以 適當的補救和糾正 行動公司是否査出存在的 不符合項？公司杲否對 不符合項采