1、廣州*銀行責(zé)任追究委員會工作規(guī)那么（試行）第一章總那么第一條為適應(yīng)監(jiān)管形勢要求，完善責(zé)任認定與追究工 作運行機制，提高問責(zé)工作質(zhì)量和效率，保障各項業(yè)務(wù)持續(xù) 合規(guī)穩(wěn)定開展，依據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法等法律 法規(guī)，以及中國銀行保險監(jiān)督管理員會相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行 實際，特制定本方法。第二條 本方法所稱的責(zé)任追究，指本行對所有違反國 家有關(guān)法律法規(guī)、金融規(guī)章以及本行相關(guān)制度的行為實施責(zé) 任追究的行為。包括依據(jù)廣州*銀行員工違規(guī)失職行為管 理方法廣州*銀行不良授信問責(zé)認定管理方法及各部門 （室）、各機構(gòu)制定相關(guān)問責(zé)實施細那么等問責(zé)方法進行責(zé)任 追究的行為。第三條本規(guī)那么所指責(zé)任追究委員會是行長領(lǐng)導(dǎo)下的

2、問 責(zé)決策機構(gòu)，在問責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)履行問責(zé)審查和問責(zé)監(jiān)督職 能，對有權(quán)決策人提供智力支持和制約作用的工作機制。第四條 責(zé)任追究會員會工作通過組織評審并以委員會 議形式履行職責(zé)，凡屬于議事范圍內(nèi)的事項必須提交責(zé)任追 究委員會評審。第五條責(zé)任追究委員會工作，應(yīng)遵循依法合規(guī)、程序 規(guī)范、客觀公正、密切協(xié)作、查處別離原那么。第六條 各機構(gòu)、獨立事業(yè)部、并表管理機構(gòu)應(yīng)參照本1（七）批復(fù)。問責(zé)決定經(jīng)有權(quán)人審批后，責(zé)任追究辦 公室應(yīng)以函件形式向申請部（室）或機構(gòu)以及人力資源部等 相關(guān)部門告知審批結(jié)果，申請部門據(jù)此發(fā)布問責(zé)通報，相關(guān) 部門據(jù)此執(zhí)行問責(zé)結(jié)果。（A）移送。對于需要按照相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為線索移 送紀檢

3、處理的，應(yīng)當按照相關(guān)程序提供調(diào)查及責(zé)任認定文件, 包括移送審理意見書、調(diào)查報告、證據(jù)材料、責(zé)任認定結(jié)論、 處理建議等進行移送。第十六條違規(guī)行為復(fù)議（一）復(fù)議提起。被處理人對處理決定不服的，可以自 收到處理決定書之日起15日內(nèi)，向責(zé)任追究委員會辦公室 提交復(fù)議申請。（二）復(fù)議審理。對于原處理決定，復(fù)議審理按照以下 情形分別處理：原處理決定認定事實清楚，證據(jù)充分，適用規(guī)章、定性 準確，裁量適當?shù)模g回復(fù)議申請，維持原處理決定；原處理決定認定事實清楚，證據(jù)充分，但適用規(guī)章、定 性不準確，或裁量不當?shù)模岢鲎兏慕ㄗh；原處理決定認定事實不清，證據(jù)缺乏，或原審程序嚴重 違規(guī)可能影響處理結(jié)果的，重新審理后

4、提出審理意見。（三）復(fù)議決定。責(zé)任追究委員會辦公室自收到復(fù)議申 請30日內(nèi)，牽頭組織相關(guān)部門討論并提出復(fù)議結(jié)果與建議， 按責(zé)任追究議事權(quán)限，提交由相關(guān)機構(gòu)審議。總行部室權(quán)限 內(nèi)問責(zé)結(jié)果復(fù)議由總行責(zé)任追究委員會辦公室審議。復(fù)議結(jié)10 果向被處理人與處分執(zhí)行機構(gòu)傳達。第十七條處理決定執(zhí)行。各級責(zé)任追究委員會辦公室應(yīng)監(jiān)督違規(guī)行為處理的執(zhí) 行，并跟蹤執(zhí)行結(jié)果，向同級責(zé)任追究委員會報告。（一）經(jīng)濟處理。.僅進行經(jīng)濟處分的，由責(zé)任人主管單位根據(jù)處理決定 將處分款項統(tǒng)一繳納至指定專戶，并在規(guī)定時間內(nèi)將繳款回 單反應(yīng)至問責(zé)部門。.涉及大額經(jīng)濟賠償需要扣減績效收入的，由作出問責(zé) 決定的機構(gòu)先行與人事管理部門核實

5、人員信息及所在機構(gòu)， 而后由作出問責(zé)決定的機構(gòu)填寫扣減績效收入通知單或 經(jīng)濟賠償扣款通知單下發(fā)給各扣款責(zé)任人機構(gòu)執(zhí)行并抄 送人事管理部門和財務(wù)部門。執(zhí)行完畢后10天內(nèi)，由各扣 款責(zé)任人機構(gòu)填寫“實際減發(fā)或扣發(fā)金額”等內(nèi)容的執(zhí)行反 饋表，扣款責(zé)任人機構(gòu)負責(zé)人簽字蓋章反應(yīng)給問責(zé)決定機構(gòu) 和人事管理部門。問責(zé)決定機構(gòu)和人事管理部門分別匯總登 記扣罰臺賬，相互核對，確保扣款明細真實準確。.扣減績效收入，可根據(jù)被處理人績效工資發(fā)放情況采 取一次性扣減或分月扣減，直至扣足為止。.大額經(jīng)濟處分或賠償，原那么上由處分對象一次性繳交, 確實無法一次性繳交的，應(yīng)由處分對象提出申請，經(jīng)處分主 管部門報經(jīng)總行分管行領(lǐng)

6、導(dǎo)同意后，可以采用直接從當期工 資、年終績效、遞延績效中扣款的方式，直至全額扣完，但 每月實際發(fā)放工資最低不少于當?shù)刈畹蜕钯M標準，并建立11 處分扣款臺賬。涉及人員行內(nèi)調(diào)動、內(nèi)部退休、辭職離職的， 原員工管理機構(gòu)應(yīng)負責(zé)跟蹤落實處分情況，結(jié)清相關(guān)欠款, 方能辦理有關(guān)手續(xù)。特殊情況，應(yīng)及時報告處分主管部門。（二）誡勉談話。被處理人為分支行或總行部門（以下簡稱各機構(gòu)）主要 負責(zé)人的，由總行主要領(lǐng)導(dǎo)主談；被處理人為各機構(gòu)其他負 責(zé)人的，由總行分管領(lǐng)導(dǎo)主談；被處理人為一般工作人員的, 由總行相關(guān)條線部門派員主談。誡勉談話應(yīng)制作誡勉談話記錄表，并由主談人員、 參加人員和被處理人簽字后交執(zhí)紀監(jiān)察和人事管理

7、部門存 檔。（三）組織處理。領(lǐng)導(dǎo)人員引咎辭職的，應(yīng)主動向管理機構(gòu)或其負責(zé)人提 交辭職申請，請求辭去現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。引咎辭職申請經(jīng)管理 機構(gòu)批準后執(zhí)行。被責(zé)令辭職人未按責(zé)令辭職決定規(guī)定的期 限遞交辭職申請的，管理機構(gòu)可以免去或解聘其領(lǐng)導(dǎo)職務(wù), 解除勞動合同。涉及調(diào)整崗位、降職、免職（解聘）、解除 勞動合同等其他組織處理的，按相關(guān)勞動人事規(guī)定辦理。第十八條 被處分人員受到留用觀察及開除以外行政處 分的，在受處分期間有悔改表現(xiàn)，并且沒有再發(fā)生違規(guī)違紀 行為的，處分期滿后自動解除。受到留用觀察處分的，由被處分人在處分期滿后一個月 內(nèi)向總行責(zé)任追究委員會辦公室提出解除處分申請，總行責(zé) 任追究委員會辦公室提

8、交由原作出處分決定的機構(gòu)作出解12 除決定，將決定情況抄告被處分人所在單位、總行紀檢監(jiān)察 及人事管理部門。第十九條 根據(jù)被處分員工在處分期間的工作表現(xiàn)可做 出延長處分期限的決定，但延長期限一般不超過12個月， 由作出處分決定的機構(gòu)審核決定。處分期內(nèi)又發(fā)現(xiàn)員工其他 違規(guī)行為，可延期解除或?qū)π掳l(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為作出處理，需 給予行政處分的，處分期與之前未執(zhí)行的合并計算。第二十條 解除處分后，晉升職務(wù)、職等、工資級別及 評先評優(yōu)不再受原處分影響。解除降級、撤職處分，不視為 恢復(fù)原級別、原職務(wù)。第二H一條 解除時間計算。作出處分決定的機構(gòu)決定 解除被處理人處分的，解除時間從屆滿之日次日起算。第六章紀律與檢

9、查第二十二條 各部（室）及各級機構(gòu)報審責(zé)任追究事項 應(yīng)保證報送或提交審議材料的真實性、完整性和客觀性。上 報上級單位審議的責(zé)任追究事項，各級機構(gòu)、各單位負責(zé)人 應(yīng)對資料的真實性負責(zé)。第二十三條責(zé)任追究委員會和辦公室工作人員應(yīng)尊崇 廉潔自律、客觀公正、秉公執(zhí)法原那么開展工作。第二十三條 責(zé)任追究委員會會議參會委員、列席人員 以及責(zé)任追究委員會辦公室工作人員應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定, 對會議討論、委員表決情況及相關(guān)資料嚴格保密，不得泄露。13第二十四條 發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，按照廣州*銀行員工違規(guī)失職行為問責(zé)方法有關(guān)規(guī)定進行處理；發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀行 為的，按規(guī)定移送相關(guān)單位進行處理。第七章執(zhí)行監(jiān)督第二十五條 已經(jīng)

10、審批通過的責(zé)任追究事項，相關(guān)條線 部（室）和申請部門應(yīng)加強問責(zé)實施全過程管理，責(zé)任追究 委員會辦公室應(yīng)加強實施督辦。第二十六條相關(guān)條線部（室）、審計部每年對全行責(zé)任 追究工作進行監(jiān)督檢查，對責(zé)任追究落實不到位、管理工作 存在違規(guī)的行為，按程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)。第八章附那么第二十七條 本方法由廣州*銀行責(zé)任追究委員會負責(zé) 解釋。第二十八條 本方法實施之日起，現(xiàn)行本行相關(guān)問責(zé)辦 法與本方法有抵觸的，按本方法執(zhí)行；本方法生效前的違規(guī) 行為已追究責(zé)任的，在事實不變的前提下不再處理；本方法 生效前尚未追究責(zé)任的，按本方法執(zhí)行。第二十九條本方法從印發(fā)之日起執(zhí)行。14 方法，在其框架下制定相關(guān)操作細那

11、么，確保責(zé)任追究工作科 學(xué)合理、突出重點、權(quán)責(zé)對稱、質(zhì)效兼?zhèn)洹５诙仑?zé)任追究委員會組織機構(gòu)第七條 責(zé)任追究委員會，具體分為總、分、支三個層 級。第八條 責(zé)任追究委員由主任委員、副主任委員和部門 委員組成。（一）主任委員由行長（單位主要負責(zé)人）擔(dān)任。（二）副主任委員由責(zé)任追究分管行長（單位分管責(zé)任 追究工作負責(zé)人）擔(dān)任，副主任委員協(xié)助主任委員開展工作。（三）部門委員由各部（室）總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng) 理助理、專家及工會委員擔(dān)任。第九條責(zé)任追究委員會下設(shè)辦公室在法律與合規(guī)部， 作為責(zé)任追究工作的具體辦事機構(gòu)。辦公室設(shè)主任，由法律 與合規(guī)部總經(jīng)理擔(dān)任。未設(shè)法律與合規(guī)部的機構(gòu)，辦公室設(shè) 在綜合管理部，

12、分行下設(shè)支行可根據(jù)分行責(zé)任追究細那么規(guī)定 不設(shè)責(zé)任追究委員會。第三章責(zé)任追究委員會主要職責(zé)第十條責(zé)任追究委員會主要職責(zé)：（一）參與全行問責(zé)制度制定、修改及問責(zé)效果的評價工作;（二）負責(zé)員工違規(guī)行為及風(fēng)險資產(chǎn)的責(zé)任認定與追究;（三）指導(dǎo)和檢查監(jiān)督各機構(gòu)對違規(guī)事項的調(diào)查和責(zé)任 追究情況；（四）進行其他應(yīng)當追究責(zé)任事項的認定和處理。第十一條總行責(zé)任追究委員會辦公室主要職責(zé)：（一）負責(zé)接受各部（室）、分行及直屬支行提出的權(quán) 限外違規(guī)問題責(zé)任追究申請；（二）對各部（室）、分行及直屬支行責(zé)任追究工作開 展檢查督導(dǎo)，對存在責(zé)任追究寬松軟的責(zé)任人提出追責(zé)建議, 報總行責(zé)任追究委員會審議；（三）負責(zé)對各部（室）

13、、分行及直屬支行權(quán)限外違規(guī) 行為進行審核確認，出具責(zé)任認定報告并提出相應(yīng)處理建議;（四）負責(zé)責(zé)任追究委員會會議的準備工作；（五）協(xié)助實施責(zé)任追究委員會會議的決定；（六）負責(zé)委員會日常事務(wù)，對全行發(fā)現(xiàn)確認的違規(guī)行 為及問責(zé)情況進行備案、登記、匯總和報告；（七）受理被處分人提出的復(fù)議申請，并按程序提請委 員會審議；（A）組織起草以責(zé)任追究委員會名義發(fā)布的文件；（九）保管責(zé)任追究委員會的檔案資料；（十）辦理責(zé)任追究委員會交辦的其他事項。第十二條總行各部（室）主要職責(zé)：（一）負責(zé)各自權(quán)限范圍內(nèi)及違規(guī)行為調(diào)查事實確實認；（二）對權(quán)限范圍內(nèi)違規(guī)問題進行責(zé)任認定與問責(zé)實 施，并報總行責(zé)任追究委員會辦公室備案

14、；（三）對權(quán)限外違規(guī)行為向責(zé)任追究委員會辦公室提 出責(zé)任追究申請及初步處理建議；（四）對分支機構(gòu)上報權(quán)限外違規(guī)行為提出的初步處 理建議進行審查；（五）對分支機構(gòu)責(zé)任追究工作進行檢查；（六）接受分支機構(gòu)一般違規(guī)行為責(zé)任追究的備案，對 責(zé)任追究結(jié)果有異議的提出調(diào)整意見，同時對機構(gòu)存在追責(zé) 寬松軟的，對相關(guān)追責(zé)人員按程序進行責(zé)任追究；（七）辦理本部（室）責(zé)任追究的其他相關(guān)工作。第十三條 分支機構(gòu)主要職責(zé)：（一）負責(zé)本機構(gòu)權(quán)限內(nèi)違規(guī)行為調(diào)查事實確實認；（二）對權(quán)限內(nèi)違規(guī)行為進行責(zé)任認定與問責(zé)實施，并 報總行相應(yīng)條線部門及責(zé)任追究委員會辦公室備案；（三）對權(quán)限外違規(guī)行為向總行相關(guān)部（室）和責(zé)任追 究委員

15、會辦公室提出責(zé)任追究申請及初步處理建議；（四）辦理本機構(gòu)責(zé)任追究的其他相關(guān)工作。第四章 責(zé)任追究委員會議事權(quán)限第十四條議事權(quán)限(一)總行權(quán)限.涉及一般違規(guī)行為，僅需進行經(jīng)濟處分或批評教育的, 由總行條線管理部門調(diào)查核實后依據(jù)問責(zé)規(guī)定，對違規(guī)人員 提出經(jīng)濟處分或批評教育處理建議，報經(jīng)部門分管行領(lǐng)導(dǎo)審 核同意后作出處理決定，并報總行責(zé)任追究委員會辦公室備 案。.涉及重大和嚴重違規(guī)行為，需要進行組織處理或行政 處分的，以及單戶1000萬元以上不良授信，由總行條線管 理部門或總行領(lǐng)導(dǎo)指定部門核實提出處理建議后，交由總行 責(zé)任追究委員會進行審查，其中，以下情形由總行責(zé)任追究委員會審定：(1) 一般員工記

16、過(含)及以下行政處分、降職(含) 及以下組織處理，取消行內(nèi)專業(yè)資格和榮譽稱號；(2)中層干部警告(含)以下行政處分；(3)單戶1000萬元以上不良授信經(jīng)濟處分。以下情形經(jīng)總行責(zé)任追究委員會審議后報總行黨委會 審定：(1) 一般員工記過以上行政處分、降職以上組織處理；(2)中層干部警告以上行政處分、組織處理、取消行 內(nèi)專業(yè)資格和榮譽稱號；.對違反國家法律規(guī)章、涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的， 將問題線索移送派駐紀檢監(jiān)察組調(diào)查處理。.涉及員工因違規(guī)行為需給予責(zé)令辭職、解除勞動合同 或開除處分的，應(yīng)由責(zé)任追究委員會辦公室事先將理由書面 通知總行工會。工會認為處理不適當?shù)模袡?quán)提出意見，總 行黨委會應(yīng)當研

17、究工會的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會。（二）分支行權(quán)限分支行自查發(fā)現(xiàn)的涉及一般違規(guī)行為、單戶1000萬元 及以下的不良授信，僅需進行經(jīng)濟處分或通報批評的，由分 支行責(zé)任追究委員會審查后依據(jù)相關(guān)問責(zé)條款，提出違規(guī)人 員處理意見，提交分支行相關(guān)會議審議，處理結(jié)果報總行責(zé) 任追究委員會辦公室及相關(guān)條線部室備案。分支行自查發(fā)現(xiàn)的涉及重大或嚴重違規(guī)行為，需要進行 組織處理或行政處分的，以及1000萬元以上不良授信，由 分支行提出責(zé)任追究申請及初步處理建議，移送總行責(zé)任追 究委員會辦公室，責(zé)任追究委員會辦公室會同總行相關(guān)部門 審核后，提交總行責(zé)任追究委員會作出審查意見，按照上述 相關(guān)權(quán)限進行責(zé)任追究。第

18、五章責(zé)任追究工作程序第十五條工作程序（-）受理。已經(jīng)違規(guī)事實確認，擬提交責(zé)任追究委員 會審議的問責(zé)事項，填寫廣州*銀行責(zé)任追究委員會問責(zé) 申請表（附件1）并附報審資料至責(zé)任追究委員會辦公室。對擬提交責(zé)任追究委員會的問責(zé)事項，申請部門及相關(guān) 部（室）應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工進行審查，明確簽署責(zé)任追究審查 意見，經(jīng)有權(quán)審批人批準后，將相關(guān)資料提交責(zé)任追究委員 會辦公室。（二）審查。責(zé)任追究委員會辦公室應(yīng)對收到的材料進 行簽收登記，按規(guī)定進行要件審查。符合規(guī)范要求的材料, 報請責(zé)任追究委員會辦公室主任安排責(zé)任追究委員會審議; 不符合規(guī)范要求的材料，及時要求申請部門補充完善，對不 符合受理條件的財料，責(zé)任追究委

19、員會辦公室不予受理。已提交責(zé)任追究委員會辦公室但未審議的問責(zé)事項，如 需修改、調(diào)整申請及報審材料，申請部門應(yīng)提交書面說明, 經(jīng)負責(zé)人簽字（蓋章）后，送責(zé)任追究委員會辦公室更換。分支機構(gòu)上報重大及以上違規(guī)行為和1000萬元以上不 良授信問責(zé)事項，歸口管理部門需出具審查意見，如有必要, 可提請責(zé)任追究委員會辦公室根據(jù)需要組織責(zé)任追究委員 會部門委員帶隊，或相關(guān)部（室）成立聯(lián)合調(diào)查小組，通過 現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式，對責(zé)任追究事項展開調(diào)查。調(diào)查、認定 人員及其近親屬與被調(diào)查人或者被調(diào)查事項有利害關(guān)系的, 應(yīng)主動申請回避。被調(diào)查人員可要求有利害關(guān)系的調(diào)查、認 定人員回避。（三）責(zé)任追究委員會會議準備。會議時

20、間確定后，責(zé) 任追究委員會辦公室根據(jù)擬審議的問責(zé)事項確定當次會議 參會委員名單，經(jīng)責(zé)任追究委員會辦公室主任審定后通知參 會部門和相關(guān)人員參加會議。會議通知、審查材料應(yīng)提前發(fā) 送各參會人員審閱。（四）責(zé)任追究委員會會議審議。責(zé)任追究委員會會議 由責(zé)任追究委員會主任根據(jù)報審事項情況提議召開，會議由 主任委員主持，主任委員不能主持會議的，可授權(quán)副主任委 員代為主持。問責(zé)歸口管理部門匯報問責(zé)審查情況，參加會 議人員就提請審議的問責(zé)事項發(fā)表意見、提出質(zhì)詢并進行討 論后，具有投票表決權(quán)的委員進行投票表決。責(zé)任追究委員會會議議事規(guī)那么如下：.責(zé)任追究委員會人數(shù)(1)總行責(zé)任追究委員會會議至少有7名有表決權(quán)的 委員出席方有效；(2)分支機構(gòu)責(zé)任追究委員會會議至少有5名有表決 權(quán)的委員出席方有效；.責(zé)任追究委員會會議投票表決權(quán)(1)責(zé)任追究委員會主任委員、副主任委員和參加會 議的部門委員具有投票表決權(quán)。(2)責(zé)任追究事項報審部門的部門委員，對本部門提 交的追責(zé)事項不具有投票表決權(quán)。(3)責(zé)任追究