1、組織結構、職位說明書組織結構、職位說明書與與KPI業績考評業績考評xxxx年年x月月1董事會董事會秘書審核委員會董事會秘書室營運管理部人力資源部證券投資部計劃財務部綜合部工程養護部項目開發部設備管理部總經理股東大會監事會副總經理總經理助理收費監控中心管理處養護中心財務總監常務副總2項目開發部人力資源部計劃財務部證券投資部綜合部營運管理部收費監控中心工程養護部目標：目標：確保順利公司行政總部預算公共關系檔案管理合同管理KPIKPI：合同制度建設合同評審率公共關系管理公司行政管理部門預算執行率目標：目標：確保順利公司預算與計劃公司財務管理融資KPIKPI：公司預算執行率現金流計劃執行率財務管理差錯

2、率部門預算執行率財務費用目標：目標：新項目對公司價值的貢獻KPIKPI：新項目投資額新項目平均IRR項目財務預測準確率新項目成功率立案項目數量公路外新項目投資額目標：目標：提高公司整體人力資源素質KPIKPI：總部人力資源預算執行率骨干人員流失率部門預算執行率人員考評培訓與發展薪資系統設計與管理目標：目標：最低的風險一定的收益率KPIKPI：年度加權平均投資收益率部門預算執行率目標：目標：通過優化營運策略使公路收費收入最大化和公路營運的安全、順利運作KPIKPI：公路和相關業務收入營運預算執行率預測準確率異常事件處理目標：目標：作為營運總調度確保營運作業的順利、安全確保收費監控系統在行業內領先

3、KPIKPI：系統質量職能預算執行率責任投訴率報告質量對外信息發布異常事故處理設備管理部目標：目標：以最低的成本滿足公司對設備的需求KPIKPI：設備完好率設備利用率責任事故數設備預算執行率設備制度建設目標：目標：以合理的成本確保公路長期質量最優化KPIKPI：好路率路產完好率工程優良率養護預算執行率責任事故率部門預算執行率管理處目標：目標：轄區內收費收入營運作業順利道路與路產完好KPIKPI：收費收入道路/路產完好率責任事故數營運投訴率部門預算執行率養護中心目標：目標：從技術和工程管理上確保養護工程的質量KPIKPI：養護收入工程優良率責任事故部門預算執行率董事會秘書目標：目標：確保不違法規

4、建立與維護投資者關系KPIKPI：違規狀況投資者關系資本市場宣傳證券信息收集發布日常工作常務副總經理目標：目標：新業務對公司市值的貢獻完善公司管理制度KPIKPI：新項目營業額增長率新項目平均IRR制度建設副總經理目標：目標：現營業務對公司市值的貢獻KPIKPI：現營業務營業額增長率現營業務ROE好路率責任事故營運投訴率總經理目標：目標：公司長期市值最大化KPIKPI：營業額增長率ROE公路外新業務營收比重公路外新業務平均IRR董事長財務總監目標：目標：財務戰略提高資金效率防范財務風險完善財務管理制度KPIKPI：WACC綜合稅率公司預算流動比率董事會秘書助理*總經理助理*3職務名稱：職務名稱

5、：董事會秘書 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位： 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：確保公司的規范運作；建立和維護投資者關系；管理董事會秘書室組織籌備董事會會議和股東大會，準備會議文件，安排會務，負責會議記錄，保管會議記錄和文件，主動掌握有關決議的執行情況。對實施中的重要問題，應向董事會報告并提出建議。為強化董事會的戰略決策和導向功能，董事會秘書應確保董事會決策的重大事項嚴格按規定的程序進行。根據董事會要求，參加組織董事會決策事項的咨詢、分析，提出相應的建議和意見。受委托承辦董事會及其有關委員會的日常工作。董事會秘書作為公司與證券監管部門的聯絡人，負責組織準備和及時遞交監管部

6、門所要求的文件，負責接受監管部門下達的有關任務并組織完成。負責協調和組織公司信息披露事宜，建立健全有關信息披露的制度，參加所有涉及信息披露的有關會議，及時知曉公司重大經營決策及有關信息資料。負責公司股價敏感資料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。對于各種原因引致公司股價敏感資料外泄，要采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清，并通告境外上市地監管機構及中國證監會。負責協調組織公司股票的市場推介，協調來訪接待，處理投資者關系，保持與投資者、中介機構及新聞媒體的聯系，負責協調解答社會公眾的提問，確保投資人及時得到公司披露的資料。組織籌備公司境內外推介宣傳活動，對市場推介和重要來訪等活動形成總

7、結報告，并組織向中國證監會報告有關事宜。負責管理和保存公司股東名冊資料、董事名冊、大股東的持股數量和董事股份的記錄資料，以及公司發行在外的債券權益人名單。協助董事及經理在行使職權時切實履行境內外法律、法規、公司章程及其他有關規定。4在知悉公司作出或有可能作出違反有關規定的決議時，有義務及時提醒，并有權向中國證監會及其他監管機構反映情況。協調向公司監事會及其他審核機構履行監督職能提供必須的信息資料，協助做好對有關公司財務主管、公司董事和經理履行誠信責任的調查。履行董事會授予的其他職責以及境外上市地要求具有的其他職責。組織關系：組織關系：向上：董事會向下：董事會秘書室；公司各部門有義務向其提供必要

8、的信息外部：發展與管理同主要公司外團體的關系：投資者中介機構新聞媒體證監會上市地證交所任職資格任職資格：由董事會任命，之前應報中國證監會備案教育背景：大學專科以上學歷，參加過中國證監會及其他機構組織的董事會秘書任職資格培訓并考核合格。工作經驗：3年以上從事金融或財務審計、工商管理或法律等特征要求： 5- 良好的個人品質和職業道德- 具有較強的公關能力和協調能力- 具備境外上市的專業知識和有關法律法規知識- 熟悉公司經營情況和行業知識及其他相關知識董事會秘書原則上應由專職人員擔任。如果公司董事或其他高級管理人員兼任，必須保證能有足夠的精力和時間。公司總經理、財務負責人不得兼任董事會秘書。6宣傳的

9、針對性不夠，工作組織不得力，效果不好能夠準確地向目標投資者進行宣傳，內容得當，效果一般能夠準確地向目標投資者進行宣傳，內容得當，效果不錯宣傳面與時機把握準確、內容得當、效果較好確保公司不違規董事會辦公室日常工作質量證券市場信息收集與研究質量投資者關系董事長25%及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司因違規受罰及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司沒有因違規受罰及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議，做到認真負責、實事求是，公司沒

10、有因違規受罰較為及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是能夠非常及時地掌握董事會決議的執行情況、及時有效監督高級經理的經營行為是否違規并及時提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是，高層無違規行為發生董事長25%能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面出現失誤能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理工作方面有過差錯，但及時補救能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面無任何差錯能管理好董事會辦公室，保證董事會工作的順利開展，在

11、會議安排、資料管理及保密工作方面成績較好高效率地管理董事會辦公室，確保董事會工作的順利開展，在會議安排、資料管理及保密工作方面成績卓著15%能夠較為及時、準確、完整地收集到有關信息，不做研究能夠較為及時、準確、完整地收集到有關信息，但研究不夠，建議水平較低能夠較為及時、準確、完整地收集到有關信息，并進行一定研究，提出具有一定水平的建議建議能夠及時、準確、完整地收集到有關信息，并深入研究，提出高質量建議ASIA MONEY15%與投資者關系較差與投資者關系一般與投資者關系較好與投資者關系排名位于中國公司前6-10名與投資者關系排名位于中國公司前5名 資料來源權重12345指標董事會秘書關鍵業績考

12、評指標確保公司不違規董事會辦公室日常工作質量資本市場宣傳工作投資者關系董事長25%及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司因違規受罰及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司沒有因違規受罰及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議，做到認真負責、實事求是，公司沒有因違規受罰較為及時掌握董事會決議的執行情況、及時監督高級經理的經營行為是否違規并提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是能夠非常及時地掌握董事會決議的執行情況、及時有效監督

13、高級經理的經營行為是否違規并及時提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是，高層無違規行為發生董事長25%能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面出現失誤能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理工作方面有過差錯，但及時補救能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面無任何差錯能管理好董事會辦公室，保證董事會工作的順利開展，在會議安排、資料管理及保密工作方面成績較好高效率地管理董事會辦公室，確保董事會工作的順利開展，在會議安排、資料管理及保密工作方面成績卓著董事長20%宣傳面與時機把握準確、內容得當、形

14、式富有創意、受到很好效果董事長15%能夠收集到其它公司與投資者的準確的信息，但不夠完整、及時、能夠較為及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的信息，但沒有進行研究能夠較為及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的信息，但研究不夠，建議水平不高能較為及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的信息，并進行一定研究，提出具有一定水平的建議能及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的重要信息，并深入研究，對增發新股、分發紅利等決策提出高質量建議ASIA MONEY15%與投資者基本無溝通，投資者對xxx無印象與主要投資者溝通不夠，關系一般能夠與目標投資者保持溝通，并與主要投資

15、者保持良好關系能夠及時與目標投資者有效溝通，并與他們保持很好的關系與投資者關系排名位于中國公司前10名 資料來源權重12345指標資本市場營銷確保規范化運作7職務名稱：職務名稱：集團總經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位： 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：統率公司所屬人員，為董事會提供決策支持，并執行董事會決策。公司戰略公司戰略 主導制定公司價值最大化總體戰略作為公司董事參與董事會會議，匯報公司運營情況并接受工作質詢主持擬訂公司三層面業務評估與戰略規劃，并負責初審；在基建與相關高科技行業尋找市場機會主持制定現有各項業務的計劃，確保其創造最大價值領導規劃并實施重大交易就具體

16、提案作出決策預算與管理控制預算與管理控制 根據公司戰略制定公司組織結構、業務流程及各項管理制度，確保各級經理確定正確的目標和決策，并監測其績效初審擬訂公司預算大綱初審公司年度、季度業務計劃和公司預算，并終審部門預算和月度業務計劃確定部門經理與業務單位的業績考評指標終審部門與業務單位的管理制度主持業務單位的績效評估人力資源人力資源 作為公司最高人力資源主管，根據公司戰略領導制定人力資源政策并監督其執行終審部門經理與業務單位經理的職務說明書決定部門經理與業務單位主管的任免終審公司的薪資體系和福利政策，并負責初審8終審部門經理與業務單位主管的業績考評（關鍵業績指標和能力指標）和獎懲決定其它其它完成其

17、它董事長委托與自行發展的工作處理公司突發事件組織關系：組織關系：向上：在重大問題上向董事會匯報，并提供建議；執行董事會的決定向下：常務副總經理、副總經理、總經理助理及業務單位主管外部：發展與管理同主要外部團體的關系：有可能建立合作關系或將進入市場的政府機構投資者可能進入行業中的企業或其它可能的戰略合作伙伴任職資格任職資格：由董事會任命教育背景：大學本科以上學歷工作經驗：8年以上大型企業高級主管工作經驗能力要求： - 杰出的遠見與商業判斷力 - 領導公司成為一流公司的強烈的進取心 - 領導和協調重大交易談判的能力 9- 出色的行政與人事管理能力 - 對中國政府機構的深刻理解及良好的政府關系，尤其

18、是省、市一級政府目標：目標：1年內年內制訂公司戰略公司完成了轉型變革的初步工作，初步實現管理改善的目標3年內年內xxx公司在2-3個非公路行業及相關的高科技行業獲得良好的發展，3層面業務達到良好的平衡，并且形成了能夠驅動公司價值持續增長的管理體制、企業文化和人力儲備投資者和證券分析家把xxx公司看作同類公司中領先的“股東價值創造者”10指指 標標營業額增長率營業額增長率ROEROE遠遠 超超 目目 標標5 5 超超 過過 目目 標標 4 4達達 到到 目目 標標 3 3遠遠 低低 目目 標標 1 1權重權重 低低 於於 目目 標標2 2資料來源資料來源集團總經理集團總經理KPI30%40% 高

19、于目標10% 高于目標5-10% 位于目標5% 低于目標5-10% 低于目標10%計劃財務部計劃財務部公路外新業務公路外新業務營收比重營收比重公路外新業公路外新業務平均務平均IRR15%15%計劃財務部計劃財務部 高于目標10% 高于目標5-10% 位于目標5% 低于目標5-10% 低于目標10% 高于目標10% 高于目標5-10% 位于目標5% 低于目標5-10% 低于目標10% 高于目標10% 高于目標5-10% 位于目標5% 低于目標5-10% 低于目標10%11職務名稱：職務名稱：常務副總經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位：總部 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：

20、協助總經理主持公司的運營管理；具體分管公司行政、人力資源、計劃、財務和項目開發公司戰略公司戰略 組織擬訂公司戰略規劃參與終審公司3層面業務評估與戰略規劃 - 協助總經理主持評估公司現有能力同公司戰略所要求的能力間的差距，找出彌補這種差距的公司能力發展方案 - 初審對具體提案和項目的業務和財務評估，并參與終審 協助總經理主持或參與規劃和實施公司重大交易組織擬訂并初審各部門與業務單位的管理制度，并參與終審，監督其執行主持分管部門和下屬業務單位的績效評估人力資源管理人力資源管理 初審并參與終審人力資源政策并監督其執行初審分管部門經理與業務單位經理的職務說明書，并參與終審建議分管部門經理與業務單位主管

21、的任免，并參與終審初審公司的薪資體系和福利政策，并參與終審項目開發項目開發 分管公司項目開發工作，確保實現公司戰略規劃中對新項目中增長率和投資回報率的要求其它其它完成其它總經理委托與自行發展的工作12組織關系：組織關系：向上：向上：在所有重大問題上向總經理提供建議和分析結果；并監督執行總經理的財務、行政與人力資源政策及其他決定向下：向下：綜合部和人力資源部、項目開發部直接向他負責分管業務單位的主管：監督各業務單位主管，確保計劃、報告和管理制度的順利運作。外部：外部：協助總經理開發與管理同各主要團體的關系政府機構投資者（基金經理）、證券分析家、等級評定機構、金融報刊金融機構（商業銀行和投資銀行）

22、任職資格：任職資格：由總經理提名，董事會任命教育背景：大學本科以上學歷工作經驗：八年以上大型企業高級主管工作經驗能力要求： - 杰出的組織能力 - 敏銳的商業判斷力 - 領導和協調重大交易談判的能力 - 出色的行政與人事管理能力13 指指 標標遠遠 超超 目目 標標5 5 超超 過過 目目 標標 4 4達達 到到 目目 標標 3 3遠遠 低低 目目 標標 1 1權重權重 低低 於於 目目 標標2 2資料來源資料來源常務副總經理常務副總經理KPI30%計劃財務部新項目營業額新項目營業額新項目平均新項目平均IRR30%計劃財務部制度建設制度建設能根據公司戰略制訂相應的公司制度，并跟蹤實施予以有效落

23、實能根據公司的戰略進行重大的制度創新，并根據實際情況迅速予以調整且迅速有效落實40%總經理（360考評）能根據公司的戰略進行制度的創新，并根據實際情況予以調整且有效落實能根據公司戰略制訂相應的公司制度，但后期跟蹤實施不力不能根據公司戰略制訂相應的公司制度，而且對制度上出現的問題不予理睬 高于目標10% 高于目標5-10% 位于目標5% 低于目標5-10% 低于目標10% 高于目標10% 高于目標5-10% 位于目標5% 低于目標5-10% 低于目標10%14職務名稱：職務名稱：副總經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位： 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：參與公司重大事務；管

24、理公路業務參與公司重大事務參與公司重大事務 公司戰略、預算與管理控制及人力資源管理 參與公司戰略的制訂和實施 - 參與公司三層面業務評估與戰略計劃的初審 - 參與初審公司現有各項業務的計劃 - 參與重大交易的規劃和實施 - 參與具體提案的評估和決策參與制定公司預算計劃和制訂公司組織結構、業務流程、各項管理制度及績效監測 - 參與擬訂和初審公司預算大綱 - 參與初審公司年度、季度業務計劃和公司預算，終審部門預算和月度業務計劃 - 參與確定部門經理與業務單位經理的業績考評指標 - 參與終審部門與業務單位的管理制度 - 參與業務單位的績效評估參與公司人力資源管理 - 參與終審部門經理與業務單位經理的

25、職務說明書 - 參與決定部門經理與業務單位主管的任免 - 參與制定公司的薪資體系和福利政策，并負責初審 - 參與部門經理與業務單位主管的業績考評（關鍵業績指標和能力指標），并決定獎懲15管理現有公路業務管理現有公路業務主持擬訂公路業務戰略計劃，為公司創造最大價值 -評估各項計劃的價值創造潛力，如定價、促銷、現有路段拓寬、養護等 -負責實施上述計劃 -尋找同現有業務密切相關的市場機會，如養護、加油站、服務區、設備租賃、廣告等，為公司創造 額外的股東價值 -找出實現公路業務戰略和這些機會尚欠缺的能力，并提出彌補欠缺的公路業務能力開發方案，評審 通過后負責實施公路業務相關的預算與管理控制 -主持擬訂

26、公路業務預算與計劃，并初審季度和月度計劃 -提出組織結構、業務流程、下屬部門經理與業務單位主管人事任免方面的建議，并參與終審 -主持擬訂下屬部門經理與業務主管的績效考評指標，并參與終審 -主持下屬部門經理與業務單位主管的績效考評和獎懲決定，并參與終審主持香港辦事處的定崗定員、人員招聘、業績考評、獎懲及人員任免其它其它完成其它總經理委托與自行發展的工作參與處理公司突發事件16組織關系：組織關系：向上：向上：對總經理負責，向總經理提供公路業務方面建議，并執行總經理的決策平行：平行：同常務副總經理和總經理助理密切合作向下：向下：營運管理部、工程養護部、設備管理部、收費監控中心和養護中心直接對他負責外

27、部：外部：同其下屬人員發展并管理同主要外部團體的關系，包括： 省內外公路行業主管機構及相關政府機構 有可能建立合作關系的企業與省市政府 任職資格：任職資格：由總經理提名，董事會任命教育背景：大學本科或以上學歷工作經驗：8年以上大型企業高級主管工作經驗技能（語言、計算機等）：英文讀寫聽流利；熟練使用計算機能力要求： - 出色的商業判斷力和分析技能 - 出色的談判能力 - 行政與人事管理能力 - 良好的協調與溝通技能17指指 標標好路率好路率遠遠 超超 目目 標標5 5 超超 過過 目目 標標 4 4達達 到到 目目 標標 3 3遠遠 低低 目目 標標 1 1權重權重 低低 于于 目目 標標2 2

28、 收費監控中心 副總經理關鍵業績考評指標副總經理關鍵業績考評指標高于目標10%高于目標5-10%位于目標值5%之內低于目標5-10%低于目標10%位于目標值10%之內由道路問題導致的事故發生低于目標 10%20%較少發生一般事故，基本無經濟損失010%20%20%30%資料來源資料來源特別說明特別說明: :當發生重大事故或投訴,造成嚴重后果的,則第三項得分為零。高于目標10% 計劃財務部計劃財務部工程養護部計劃財務部采用變革性措施提高好路率現營業務營業額現營業務營業額責任事故數責任事故數營運投訴率營運投訴率0發生重大事故發生特大事故偶爾發生一般事故且沒有造成經濟損失允許值5%內低于允許值5%高

29、于允許值5%高于目標5%且給公司帶來較大負面影響高于目標10%高于目標5-10%位于目標值5%之內低于目標5-10%低于目標10%現營業務現營業務ROE18職務名稱：職務名稱：財務總監 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位： 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：；參與公司戰略、財務戰略、預算計劃與管理控制、財務管理，同時作為總經理及其他主管在財務方面的內部顧問（專業影響力）公司戰略公司戰略 在制訂公司價值最大化總體戰略方面發揮重要作用參與終審公司3層面業務評估與戰略規劃，并協助制訂業務擴張計劃 - 促進各業務單位在同現有業務密切相關的領域尋找業務機會 - 促進項目開發部在公司戰略規

30、定的行業尋找業務機會 - 協助常務副總經理評估公司現有能力同公司戰略所要求的能力間的差距，找出彌補這種差距的公司能力發展方案 - 主持對具體提案和項目的財務評估并參與業務評估 主持審查現有各項業務計劃，確保其價值最大化 - 不斷評估各項計劃的價值創造潛力 - 評估現有各項業務對其它公司的價值，尋找通過出售現有業務增值的 機會 - 關注經營環境的變化可能給公司現有業務帶來的價值變化 - 在重大提案上為總經理、副總經理和部門經理、業務單位主管提供其對公司價值影響的專家意見 - 主持制訂財務衡量標準極其監督制度參與規劃和實施公司重大交易財務戰略財務戰略 擬訂、建議并實施公司總體財務戰略，以支持公司的

31、業務戰略19擬訂公司資本結構與紅利政策的建議主持重大財務交易和資本運作的談判與實施，包括借貸、股票與債券發行、股權重購以及購并等等預算計劃與管理控制預算計劃與管理控制 制訂預算計劃與相關業務流程，確保高層經理決策所需信息的準確、及時與完整，并監測績效主持制定公司預算大綱，并參與終審主持制定公司預算，并參與終審部門預算和業務計劃主持制訂公司的財務預算流程參與對業務單位的績效評估財務管理財務管理確保履行公司各項外部申報和規定的義務建立資產管理制度并監督其實施確保公司現金與出納管理的安全和效率確保公司履行報稅與納稅義務尋找機會以減輕公司稅務負擔同相關銀行保持密切的關系管理公司的短期投資擬定風險管理方

32、案，審定通過后，監督其實施其它其它完成總經理委托與自行發展的其它工作20組織關系：組織關系：向上：向上：在所有重大問題上向總經理提供建議和分析結果；并執行財務方面決定向下：向下：計劃財務部、證券投資部直接向他負責各業務單位的財務主管在業務上對他負責外部：外部：開發與管理同各主要團體的關系投資者（基金經理）、證券分析家、等級評定機構、金融報刊金融機構（商業銀行和投資銀行）外部審計師工商、財政、稅務機構、外匯管理局任職資格：任職資格：由總經理提名，董事會任命教育背景：大學本科以上學歷，財務相關專業工作經驗：五年以上大型企業高級財務主管工作經驗或會計師、審計師事務所高級職位經驗技能（語言、計算機等）

33、：中文讀寫聽流利；熟練使用計算機能力要求： - 敏銳的商業判斷力和出色的分析能力，尤其在重大業務和財務分析方面21- 領導和協調重大交易談判的能力 - 較強的行政與人事管理能力應熟悉： - 金融市場 - 財務與管理會計 - 稅務22指指 標標WACCWACC綜合稅率綜合稅率遠遠 超超 目目 標標5 5超超 過過 目目 標標4 4達達 到到 目目 標標3 3遠遠 低低 目目 標標 1 1權重權重低低 於於 目目 標標2 2資料來源資料來源財務總監財務總監 KPI30%20% 高于目標10% 高于目標5-10% 5% 低于目標5-10% 低于目標10% 高于目標10% 高于目標5-10% 5% 低

34、于目標5-10% 低于目標10%計劃財務部計劃財務部計劃財務部10%流動比率流動比率20% 計劃財務部公公司司預預算算1-1.2營收預測準確率營收預測準確率費用預算執行率費用預算執行率預算靈活性預算靈活性 10% 高于目標10% 高于目標5-10% 5% 低于目標5-10% 低于目標10%10%10%基本能隨預算外部環境作出調整及時隨預算外部環境作出調整隨預算外部環境能作出較快調整隨預算外部環境作出調整滯后隨預算外部環境作出調整嚴重滯后1.2-1.41.81.6-1.81.4-1.62323職務名稱：職務名稱：總經理助理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位：總部 部門：部門： 職務代碼：職

35、務代碼：職責：職責：完成總經理委托的各項工作參與公司重大事務參與公司重大事務 參與公司戰略的制訂和實施 - 參與終審公司戰略規劃 - 參與初審公司現有各項業務的計劃 - 參與重大交易的規劃和實施 - 參與具體提案的評估和決策完成總經理委托的單項工作協助總經理對政府、股票市場相關機構等的公關工作參與制定公司預算計劃和制訂公司組織結構、業務流程、各項管理制度及績效監測 - 參與擬訂和初審公司預算大綱 - 參與初審公司年度、季度業務計劃和公司預算，終審部門預算和月度業務計劃 - 參與終審部門經理與業務單位主管的業績考評指標 - 參與終審部門與業務單位的管理制度 - 參與業務單位的績效評估其它其它完成

36、其它總經理委托與自行發展的工作24 組織關系：組織關系：向上：向上：對總經理負責副總經理：副總經理：根據具體情況與總經理的委托協助副總經理的工作向下：向下：根據總經理的委托在單項的項目工作中領導項目小組成員外部：外部：協助總經理發展并管理同主要外部團體的關系，包括：政府部門證券分析家與金融機構金融報刊境外公關公司有可能建立合作關系的企業任職資格：任職資格：由總經理提名，董事會任命教育背景：大學本科或以上學歷工作經驗：5年以上大型企業中高級主管工作經驗技能（語言、計算機等）：中英文讀寫聽流利；能熟練使用計算機能力要求： - 出色的商業判斷力和分析技能 - 出色的談判能力 - 行政與人事管理能力

37、- 良好的協調與溝通技能25職務名稱：職務名稱：香港辦事處主任 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位： 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：主持公司駐香港辦事處的工作；研究資本市場并管理投資者關系主持公司駐香港辦事處的工作主持公司駐香港辦事處的工作主持擬訂和初審預算與計劃主持擬訂和初審績效指標主持制訂工作程序與管理制度并管理日常事務主持香港辦事處的定崗定員、人員招聘、業績考評、獎懲及人員任免研究境外資本市場并管理投資者關系研究境外資本市場并管理投資者關系研究境外資本市場，提供各種提高股東價值的建議從股市及投資者角度提供資本結構和紅利政策建議設計并管理向投資者溝通xxx公司戰略規劃和

38、績效的策略參與規劃和實施同境外資本市場相關的重大交易，如股票發行、股票回購等其它其它完成其它總經理委托與自行發展的工作組織關系：組織關系：向上：向上：對總經理負責平行：平行：同董事會秘書溝通與協調股票市場相關事務向下：向下：香港辦事處員工直接對他負責外部：外部：同其下屬人員發展并管理同主要外部團體的關系，包括：26境外投資者（主要是基金經理）證券分析家金融報刊境外公關公司有可能建立合作關系的境外企業與政府機構任職資格：任職資格：由總經理任命教育背景：大學本科或以上學歷工作經驗：3年以上大型企業中級主管工作經驗技能（語言、計算機等）：中英文讀寫聽流利；能熟練使用計算機能力要求： - 良好的協調與

39、溝通技能 - 出色的談判能力 - 行政與人事管理能力27職務名稱：職務名稱：綜合部經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位：總部 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：參與公司重大事務；總部辦公后勤；合同管理；總部行政財務管理；文件檔案管理；管理境內的公共關系;管理綜合部總部行政和財務管理總部行政和財務管理公司總部、黨組織、工會預算及執行總部資產管理零星采購管理會議與文件檔案管理會議與文件檔案管理公司文件的收、發、存會議組織、會議紀要制度文本的管理督辦總經理辦公會議決議的執行督辦總經理辦公會議決議的執行總部辦公后勤總部辦公后勤主持擬定公司的辦公制度，并監督執行接待車輛管理安全制度及

40、管理大事記、對外信息發布大事記、對外信息發布28公共關系公共關系公司CI 的管理與推廣建立和維護政府及境內新聞機構的關系合同管理合同管理制定合同管理的流程與制度并確保公司所有合同的簽定和執行符合流程與制度監督法律事務：合同條款符合法律印章保管與合同歸檔保管管理綜合部管理綜合部主持擬定綜合部年度、季度、月度工作計劃和預算、現金流計劃，終審后負責執行主持擬定綜合部人員職位說明書及績效指標主持綜合部的招聘、任免、培訓、考核及獎懲參與公司重大事務參與公司重大事務參與公司三層面業務評估與戰略規劃參與擬定公司業務計劃與預算（年/季）與現金流計劃（月）其它其它完成常務副總經理委托和自我發展的其它工作管理公司

41、的養老、醫療、失業保險基金及住房公積金（由人力資源部轉入）主持職稱評定與管理外事紀律及制度職工社會保險的管理組織關系：組織關系：向上：向上：向常務副總經理匯報平行：平行：與總部其他部門經理、管理處保持信息互通和協作關系向下：綜向下：綜合部職員29任職資格：任職資格：由常務副總經理提名，總經理任命教育背景：大學本科以上學歷工作經驗：5年以上大型企業中級以上管理經驗技能（語言、計算機）：熟練使用計算機要求： - 公共關系推廣經驗 - 出色的行政管理能力305 5 4 43 3 1 1權重權重 2 2資料來源資料來源綜合部經理綜合部經理 KPI公共關系管理公共關系管理公司行政管理公司行政管理與當地政

42、府、公眾以及相關的新聞機構均建立了良好的關系，在外界樹立了良好的公司形象與當地政府和關鍵的新聞機構能夠正常合作，公司良好形象能夠真實向外傳播由于主觀原因致使公司與政府和新聞機構的關系惡化，從而導致人為的負面報道出現部門預算執行率部門預算執行率分管副總 計財部10%30%30%15%保證公司總部會議、文件管理以及其它各項辦公管理制度的順暢運行，對異常事件反應迅速并能圓滿處理與當地政府和關鍵的新聞機構建立了良好的關系，有較多的正面報道基本與政府和關鍵的新聞機構能夠進行正常合作，但公司的良好形象不能完全得以傳播分管副總 指指 標標100%98-100%96-98%94-96%90-94%合同評審率合

43、同評審率分管副總 等于目標值位于目標值5%內位于目標值7.5%內位于目標值10%內位于目標值10%以上保證公司總部會議、文件管理以及其它各項辦公管理制度的正常運行，對異常事件反應迅速并能恰當處理保證公司總部會議、文件管理以及其它各項辦公管理制度的正常運行，能夠處理異常事件保證公司總部會議、文件管理以及其它各項辦公管理制度的正常運行，但處理某些異常事件方面不夠恰當不能保證公司總部會議、文件管理以及其它各項辦公管理制度的正常運行，且缺乏處理異常事件的能力合 同 管 理15%合同制度建設合同制度建設嚴格按照相關法律法規和公司的戰略要求擬訂合同管理制度，審定后積極予以落實能夠按照相關法律法規和公司的戰

44、略要求擬訂合同管理制度，審定后積極予以落實能夠按照相關法律法規和公司的戰略要求擬訂合同管理制度，審定后予以落實能夠按照相關法律法規和公司的戰略要求擬訂合同管理制度，但在落實方面不積極不能按照相關法律法規和公司的戰略要求擬訂合同管理制度，且往往流于形式31職務名稱：職務名稱：人力資源部經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位：總部 部門：部門： 職務代碼：職務代碼：職責：職責：參與公司重大事務；公司人力資源管理；管理人力資源部職責范圍說明：職責范圍說明：人力資源部以管理總部及其直屬單位人力資源為核心范圍公司人力資源管理公司人力資源管理 作為公司人力資源管理領域的直接行政主管及公司總經理、副總

45、經理、其他部門經理與業務單位經理的人力資源顧問（戰略、制度與執行）根據公司戰略，制定公司人力資源戰略 - 主持擬訂公司年度人力資源預算與計劃，當出現其他業務變動時及時調整，并監督其實施 - 不斷評估公司人力資源狀況，找出同實現公司戰略所需的人力資源之間的差距，規劃彌補差距的人力資源開發方案，終審后負責實施 - 就具體的提案提供人力資源方面的建議定崗定編 - 制訂定崗定編制度并監督其實施 - 根據終審的組織結構，主持擬訂部門經理與業務單位經理以上人員的職務說明書 - 指導各級主管擬訂內部組織結構、定員設計其下屬的職務說明書，并參與初審招聘 - 主持擬訂總部、管理處、養護中心招聘流程和相關管理制度

46、及政策，終審后負責貫徹落實并監督其實施 - 參與以下二級人員（總部職能部門員工及管理處科長）的招聘 培訓 - 主持擬訂培訓流程，建立公司培訓體系，終審后負責貫徹落實 - 主持擬訂公司年度、季度和月度培訓預算與計劃，并監督執行32 - 主持設計針對公司戰略需要的、別具一格的精英人才培養計劃，終審后監督執行人員流動、晉升 - 制定政策，提供建議：對總部部門經理、管理處主任的流動、晉升提交總經理辦公會議決定； 對總部職能部門員工提出建議、初審并提交分管副總決定主持擬訂公司薪資體系與福利政策，終審后監督執行 - 主持一年一度的人力資源市場薪資調查，并向總經理辦公會匯報 - 參與招聘中高級經理時的薪資談

47、判，提供顧問意見 - 負責控制年度總體薪資預算績效考評 - 主持擬訂業績考評流程制度、政策，終審后負責貫徹落實 - 協助各級主管建立其下屬的業績考評指標：對副總、職能部門經理、管理處主任 KPI主持擬訂、并報總經 理辦公會議終審；指導職能部門經理、管理處主任擬訂其下屬KPI并初審，報分管副總終審 - 主持擬訂公司績效考評計劃，匯集并分析考評結果并提供出對策建議 - 參與對下二級人員的績效考評與獎懲決定 管理人力資源部管理人力資源部主持擬訂人力資源部年度、季度、月度工作計劃和費用預算、資金流計劃，終審后負責執行主持擬訂人力資源工作人員的職務說明書與績效考評標準主持人力資源部的定崗定編、人員招聘、

48、任免、培訓計劃績效考評與獎懲決定參與公司重大事務參與公司重大事務參與公司三層面業務評估與戰略規劃參與擬定公司業務計劃與預算（年/季）與現金流計劃（月）33其它其它完成常務副總經理委托和自我發展的其它工作勞動合同管理 - 制訂制度、文本、政策 - 處理總部及需要總部處理的勞動爭議處理組織關系：組織關系：向上：向上：向常務副總經理匯報平行：平行：與總部其他部門經理、管理處保持信息互通和協作關系向下：向下：人力資源部人員各業務單位人力資源人員在業務上對他負責外部：外部：同他的工作人員一道發展并管理同外部團體的關系人力資源中介機構，如獵頭公司任職資格：任職資格：由常務副總經理提名，總經理任命教育背景：

49、大學本科以上學歷工作經驗：5年以上大型企業人力資源管理經驗技能（語言、計算機）：熟練使用計算機要求： - 熟悉人力資源市場狀況 - 熟悉勞動法規34人力資源部經理人力資源部經理KPI 指指 標標5 54 43 3 1 1權重權重 2 2資料來源資料來源總部人力資源總部人力資源預算執行率預算執行率骨干人員骨干人員流失率流失率部門預算部門預算執行率執行率人力資源部計劃財務部計劃財務部5%10%15%10%招聘與挑選招聘與挑選20%以上10-20%在規定的時間招聘到足夠的骨干人員候選人，并能夠為各個部門推薦較合適的候選人能夠招聘到候選人，但由于明顯的客觀原因導致在時間上不能滿足要求能夠在最短的時間內

50、為公司找到并選拔出足夠數量和高素質的骨干人員候選人在時間上較有效率，骨干人員候選人的數量和質量基本滿足公司要求由于主觀原因不能為公司招聘到合適的候選人，致使公司出現嚴重人員短缺。骨干人員包括公司中高層經理以及關鍵技術人員等等0等于目標值位于目標值5%內位于目標值7.5%內位于目標值10%內位于目標值10%以上5-10%0-5%等于目標值位于目標值5%內位于目標值7.5%內位于目標值10%內位于目標值10%以上包括總部人員薪資以及總部主持的集團范圍內的人員培訓與發展支出35 按照公司制度對員工績效進行公正評估，確保評估流程順暢，并根據反饋結果積極提出戰略性的評估制度創新按照公司制度對員工績效進行

51、公正評估，確保評估流程順暢，能根據反饋結果作出相應的改進建議基本按照公司制度對員工績效進行公正評估，并對考評結果進行追蹤反饋，作出總結和一定的調整按照公司制度對員工績效進行公正評估，但不能根據反饋結果進行進一步行動不能協調評估流程，對評估中出現的問題不予理睬54213培訓與發展培訓與發展根據公司戰略制訂詳細的培訓計劃，并按計劃付諸行動，受訓人的技能和態度有了大幅度提升根據公司戰略制訂較為詳細的培訓計劃，并按計劃付諸行動，受訓人的技能和態度有了較為明顯的提升根據公司戰略制訂相應的培訓計劃，受訓人的技能和態度有了一定的提升能夠根據公司戰略制訂培訓計劃，但不能取得預期效果不能根據公司戰略制訂培訓計劃

52、，而且計劃往往流于形式人員考評人員考評指指 標標權重權重 資料來源資料來源15%10%分管副總培訓反饋資料分管副總評估反饋資料5%薪資設計薪資設計與管理與管理根據公司戰略設計高激勵性的薪資系統，在日常薪資管理中完全按照國家法律法規辦事能夠根據公司實際情況設計薪資系統，并能在日常薪資管理中確保不出現勞資糾紛根據公司戰略設計相應的薪資系統，在日常薪資管理中完全按照國家法律法規辦事分管副總薪資系統不能適應公司要求而不進行調整，經常因管理不善而出現勞資糾紛能夠根據公司實際情況設計薪資系統，但日常薪資管理不力，有時出現勞資糾紛36 54213指指 標標權重權重 資料來源資料來源人員流動人員流動與晉升與晉

53、升組織各層級都具有合適的人員配備，具有良好的晉升、崗位輪換和淘汰機制組織各層級都具有較為合適的人員配備，并具有良好的晉升、崗位輪換和淘汰機制組織各層級基本無冗員或人員短缺現象，并具有一定的晉升、崗位輪換和淘汰機制組織某些部門出現冗員或人員短缺現象，但具有一定的晉升、崗位輪換和淘汰機制組織部門內經常出現冗員或人員短缺現象，沒有相應的晉升、崗位輪換和淘汰機制制度建設制度建設在人力資源管理的主要方面制定了較為詳細、合理可行的政策在人力資源管理的各個方面制定了非常詳細、合理可行并具有創新性的政策在人力資源管理的各個方面制定了非常詳細、合理可行的政策在人力資源管理的主要方面制定了較為合理可行的政策，但某

54、些方面存在漏洞制定的政策不能反映人力資源管理的主要方面，影響了公司的人員正常管理20%10%分管副總分管副總37職務名稱：職務名稱：計劃財務部經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位：總部 部門：部門：計劃財務部 職務代碼：職務代碼：職責：職責：參與公司重大事務；公司計劃與財務管理；管理計劃財務部公司計劃與財務管理公司計劃與財務管理監督預算的執行主持制作公司月度、季度、年度財務報表擬訂公司財務管理制度，終審后監督執行現金流量控制，確保資金的及時到位監督業務單位的財務運行確保公司履行國家規定的財政稅務政策及會計準則與會計制度主持擬訂公司資產管理制度，終審后負責執行監督公司現金與出納管理的安全

55、和效率負責公司報稅與納稅尋找機會以減輕公司稅務負擔同相關金融機構保持密切的關系組織本公司的會計核算管理計劃財務部管理計劃財務部主持擬訂計劃財務部年度、季度、月度工作計劃和費用預算、現金流計劃，終審后負責執行主持擬訂計劃財務部工作人員的職務說明書與績效考評標準38主持計劃財務部的定崗定編、人員招聘、任免、培訓計劃績效考評與獎懲決定參與公司重大事務參與公司重大事務參與初審公司三層面評估與戰略規劃擬訂公司預算大綱匯編公司業務計劃與預算匯編公司現金流計劃擬定公司預算其它其它完成常務副總經理委托和自我發展的其它工作組織關系：組織關系：向上：向上：向常務副總經理匯報平行：平行：與總部其他部門經理、管理處保

56、持信息互通和協作關系向下：向下：計劃財務部人員直接向他負責各業務單位財務人員在業務上對他負責外部：外部：同他的人員一道開發與管理同各主要團體的關系商業銀行外部審計師工商、稅務機構財政、外匯管理等機構39任職資格：任職資格： 由常務副總經理提名，總經理任命教育背景：大學本科以上學歷，會計或相關專業工作經驗：5年以上大型企業財務主管或會計師事務所中級以上職務經驗技能（語言、計算機）：能力要求： - 出色的分析能力 - 較強的組織與協調能力熟悉： - 國內外金融市場 - 財務與管理會計 - 稅務法規40指指 標標遠遠 超超 目目 標標5 5 超超 過過 目目 標標 4 4達達 到到 目目 標標 3

57、3遠遠 低低 目目 標標 1 1低低 於於 目目 標標2 2計劃財務部經理計劃財務部經理 KPI現金流量計劃執現金流量計劃執行率行率公司預算執行率公司預算執行率部們預算執行部們預算執行率率 10%財務管理差錯率財務管理差錯率 5%財務費用財務費用(債務債務加權平均利率加權平均利率)財務管理制度完善,無財務差錯財務管理制度健全,基本無財務差錯財務管理制度健全,偶爾出現小額財務差錯財務管理制度較為松懈,但無重大財務差錯財務管理制度混亂,出現重大財務差錯30%30%20%5%25% 10% 20% 10% 20% 10% -(10%20%) 20% 10% 20% 10% -(10%20%) -20

58、%部門預算執行率部門預算執行率注：公司目前已經限定了證券投資部投資業務范圍。盡管債券投資仍然存在投資風險，但其注：公司目前已經限定了證券投資部投資業務范圍。盡管債券投資仍然存在投資風險，但其投資風險較小，并可通過投資收益間接體現，因此在現階段不設證券投資風險指標。但建議投資風險較小，并可通過投資收益間接體現，因此在現階段不設證券投資風險指標。但建議公司在證券投資戰略作出調整時，適時增加該指標。公司在證券投資戰略作出調整時，適時增加該指標。 10%4444職務名稱：職務名稱：項目開發部經理 設立日期：設立日期：業務單位：業務單位： 部門：部門：項目開發部 職務代碼：職務代碼：職責：職責：參與公司

59、重大事務；新項目開發；管理項目開發部主持擬定公司新項目開發流程與制度并監督其執行主持擬定公司新項目開發流程與制度并監督其執行公路業務的新項目開發公路業務的新項目開發 主持公路行業研究參與擬訂公路業務戰略規劃 - 組織對新項目的評估 - 負責新項目提案 - 尋找同現有業務密切相關的市場機會公路業務以外新項目的開發公路業務以外新項目的開發根據公司戰略，主持對相關行業的研究主持尋找、選拔和培養優秀的項目開發經理主持尋找新項目機會及項目的價值評估參與對項目機會的終審主持組建項目小組，制定項目實施方案，并主持新項目的談判和交易主持項目總結，完善項目管理系統參與建立同金融機構、其他行業公司及政府機構的關系

60、管理項目開發部管理項目開發部擬定項目開發部計劃與年度預算擬定項目開發部現金流計劃45管理項目開發部管理項目開發部擬定項目開發部計劃與年度預算擬定項目開發部現金流計劃主持擬訂項目開發部工作人員的職務說明書與績效考評標準主持項目開發部的人員招聘、任免、培訓計劃績效考評與獎懲決定參與公司重大事務參與公司重大事務 參與公司三層面業務評估與戰略規劃參與擬定公司業務計劃與預算其它其它完成其它總經理委托與自行發展的工作組織關系：組織關系：向上：向上：對分管副總經理負責，提供新項目開發方面的建議；并執行新項目決策平行：平行：同各部門和業務單位密切合作向下：向下：項目開發部人員直接對他負責外部：外部：同其下屬人