1、××××××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：【】 資產(chǎn)管理人：資產(chǎn)托管人： 風(fēng)險(xiǎn)申明書尊敬的資產(chǎn)委托人：為使您更好地了解“×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下稱為“本資產(chǎn)管理計(jì)劃”）的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險(xiǎn)申明書，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃。一、了解資產(chǎn)管理計(jì)劃，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征資產(chǎn)管理計(jì)劃系資產(chǎn)管理人通過接受資產(chǎn)委托人的委托和資金，由資產(chǎn)管理人管理和運(yùn)用，投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種，并將投資收益凈額分配給資產(chǎn)委托人的一種投資方式。但是，資產(chǎn)管理計(jì)

2、劃也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人不承諾資產(chǎn)委托人本金不受損失或者取得最低收益。二、了解本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理人在管理、運(yùn)用或處分本資產(chǎn)管理計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)過程中，可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)（具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姳举Y產(chǎn)管理計(jì)劃合同“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分）（一）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（二）項(xiàng)目投資管理風(fēng)險(xiǎn)（三）退出風(fēng)險(xiǎn)（四）政策風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（五）管理風(fēng)險(xiǎn)（六）特定的投資方法及資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)（七）委托財(cái)產(chǎn)延期分配風(fēng)險(xiǎn)（八）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（九）稅收政策風(fēng)險(xiǎn)（十）其他風(fēng)險(xiǎn)受不同風(fēng)險(xiǎn)的影響，在本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間或計(jì)劃到期時(shí)，收益可能為負(fù)數(shù)；在特定市場(chǎng)條件下，本資產(chǎn)管理計(jì)劃到期清算時(shí)可能出現(xiàn)無法

3、向資產(chǎn)委托人支付資金或支付的資金顯著低于初始委托資金的情形。資產(chǎn)委托人應(yīng)仔細(xì)閱讀本資產(chǎn)管理計(jì)劃文件，包括本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同描述以上所列不同風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)揭示部分，充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。三、了解自身特點(diǎn)，適度參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃由上可見，參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)委托人存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理人不承諾確保資產(chǎn)委托人委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。資產(chǎn)委托人在參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，適度參與。資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，不得非法匯集他人資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃。資產(chǎn)委托人對(duì)委

4、托資金的運(yùn)用已經(jīng)履行了所有必要的核準(zhǔn)、審核及批準(zhǔn)等法定程序。本風(fēng)險(xiǎn)申明書的申明事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明本資產(chǎn)管理計(jì)劃所有的風(fēng)險(xiǎn)情形。資產(chǎn)委托人在參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同的條款，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃而遭受難以承受的損失。特別提示：資產(chǎn)委托人在本風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，表明資產(chǎn)委托人已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與“×××資產(chǎn)管理計(jì)劃”的風(fēng)險(xiǎn)。申明人（即資產(chǎn)管理人）： 年 月 日 本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀“×××資產(chǎn)管理計(jì)劃”的資產(chǎn)管理合同及風(fēng)險(xiǎn)申明書，理解本資產(chǎn)管

5、理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同及條款的含義,自愿加入本資產(chǎn)管理計(jì)劃，簽署本風(fēng)險(xiǎn)申明書,并且作為本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人交付資金人民幣共【 元整】，資管計(jì)劃資金認(rèn)購“×××資產(chǎn)管理計(jì)劃”的份額共【 】份（以最終實(shí)際認(rèn)購份額總額為準(zhǔn)），愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。申明人（即資產(chǎn)委托人）： 年 月 日投資者風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)性調(diào)查問卷尊敬的資產(chǎn)委托人: 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法等法律法規(guī)要求，×××公司（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理人”）作為“×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”的資產(chǎn)管理人，應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)委

6、托人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)，并定期或不定期更新資產(chǎn)管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查結(jié)果。為此，資產(chǎn)管理人制作本投資者風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)性調(diào)查問卷對(duì)資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查，請(qǐng)資產(chǎn)委托人根據(jù)實(shí)際情況如實(shí)填寫本調(diào)查問卷。正確評(píng)估資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力水平是明確資產(chǎn)委托人投資目標(biāo)與適宜投資標(biāo)的的前提。一、資產(chǎn)委托人的投資目的 小計(jì):( )分1、 資產(chǎn)委托人的投資目標(biāo)為：A、避免虧損（1分） B、抵御通貨膨脹（2分） C、保值增值 （3分） D、獲得穩(wěn)健收益 （4分） E、獲得激進(jìn)收益（5分）2、 在現(xiàn)階段市場(chǎng)條件下，資產(chǎn)委托人期望得到的收益為：A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，獲得較小收益（1分）B、承受風(fēng)險(xiǎn)能力較小，獲

7、得適度收益（2分）C、承受低風(fēng)險(xiǎn)，獲得比存款略高的收益（3分）D、可以承受與市場(chǎng)相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)獲得與市場(chǎng)平均回報(bào)相當(dāng)?shù)钠骄找妫?分）E、可以承受比當(dāng)前市場(chǎng)更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)獲得超過市場(chǎng)平均回報(bào)的收益（5分）3、 下面哪項(xiàng)符合資產(chǎn)委托人對(duì)投資表現(xiàn)的態(tài)度：A、難以容忍任何風(fēng)險(xiǎn)（1分） B、能容忍少量風(fēng)險(xiǎn) （2分） C、期望能略有回報(bào)（3分） D、能容忍較大虧損 （4分） E、不介意虧損 （5分）4、 資產(chǎn)委托人認(rèn)為比較理想的投資期限為：A、小于1年（1分） B、1至3年 （2分） C、3至5年（3分） D、5至10年（4分） E、10年以上（5分）二、資產(chǎn)委托人的投資經(jīng)驗(yàn) 小計(jì):( )分5、 資

8、產(chǎn)委托人過往投資的金融產(chǎn)品包括（可多選）:銀行存款 銀行理財(cái) 債券 股票、基金 權(quán)證 期貨 外匯 有限合伙私募基金 信托產(chǎn)品 基金專戶 其他資產(chǎn)管理計(jì)劃 （選擇2個(gè)以下1分，2-3個(gè)2分，4-5個(gè)3分，6-7個(gè)4分，8個(gè)以上為5分）6、 資產(chǎn)委托人目前的投資期限為：A、小于1年（1分） B、1至3年（2分） C、3至5年（3分） D、5至10年（4分） E、10年以上（5分）7、 資產(chǎn)委托人目前的投資規(guī)模（人民幣）為：A、10萬以下（1分） B、10萬-50萬（2分） C、50萬-100萬（3分） D、100萬-300萬（4分） E、300萬以上（5分）8、 資產(chǎn)委托人對(duì)自身過往投資經(jīng)驗(yàn)的描述

9、為：A、從未購買過任何相關(guān)產(chǎn)品（資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)?shù)龋?分）B、經(jīng)驗(yàn)較少，較少機(jī)會(huì)接觸各類產(chǎn)品（尤其是資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)?shù)龋?分）C、稍有經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各類產(chǎn)品（尤其是資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)?shù)龋┞杂姓J(rèn)識(shí)（3分）D、經(jīng)驗(yàn)較多，比較了解投資組合構(gòu)建，投資風(fēng)險(xiǎn)等專業(yè)知識(shí)（4分）E、經(jīng)驗(yàn)豐富，已做過各種類型的投資且涉及金額超過300萬元（5分）三、資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況 小計(jì):( )分9、 未來幾年內(nèi)，資產(chǎn)委托人的預(yù)期收入會(huì)有何變化：A、顯著下降（1分） B、可能有所下降（2分） C、保持不變（3分） E、 有一定增長(zhǎng)（4分） D、顯著增長(zhǎng)（5分）四、資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)

10、承受水平 小計(jì):( )分三、財(cái)務(wù)狀況10、如果一筆資產(chǎn)發(fā)生了虧損，資產(chǎn)委托人將如何處理這筆投資：A、全部賣掉該類資產(chǎn)（1分） B、賣掉大部分該類資產(chǎn)（2分）C、保留現(xiàn)有資產(chǎn)不動(dòng)（3分） D、賣掉少量該資產(chǎn)（4分）E、購買更多的同類資產(chǎn)（5分）資產(chǎn)委托人投資狀況整體評(píng)價(jià)（理財(cái)經(jīng)理填寫）此調(diào)查問卷是根據(jù)資產(chǎn)委托人對(duì)上述問題回答的總分評(píng)估，此評(píng)估可在一定程度上表明資產(chǎn)委托人的投資狀況及在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所具有的風(fēng)險(xiǎn)承受度。如果資產(chǎn)委托人不同意本調(diào)查問卷所得的風(fēng)險(xiǎn)承受度，請(qǐng)告知更能準(zhǔn)確描述資產(chǎn)委托人面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的承受度選項(xiàng)。本調(diào)查問卷系資產(chǎn)管理人評(píng)估資產(chǎn)委托人對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)承受度的依據(jù)。根據(jù)資產(chǎn)委托人提供的調(diào)查問

11、卷答案，資產(chǎn)委托人的總分為 分。參照風(fēng)險(xiǎn)承受度分類評(píng)分表的釋義，資產(chǎn)委托人面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的一般承受度大致是 型（請(qǐng)勾選對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目: 保守型 穩(wěn)健型 積極型,分值對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度請(qǐng)查閱以下評(píng)分表）。 風(fēng)險(xiǎn)承受度分類評(píng)分表分值風(fēng)險(xiǎn)承受度分類釋義11-25分保守型委托資產(chǎn)預(yù)期波動(dòng)性低，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，但并非絕對(duì)保本； 委托資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，可能低于原始投資本金。26-40分穩(wěn)健型風(fēng)險(xiǎn)承受能力居中，預(yù)期收益率優(yōu)于中長(zhǎng)期存款利率（通常期限約為 3-5 年），并確保投資本金不因通貨膨脹而貶值； 委托資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，可能低于原始投資本金； 預(yù)期委托資產(chǎn)的波動(dòng)性高于保守型資產(chǎn)委托人。41-55分積極型風(fēng)險(xiǎn)承受能

12、力較高，其委托資產(chǎn)短期、中期及長(zhǎng)期的波動(dòng)性均較高，但預(yù)期收益率也較高； 委托資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，可能低于原始投資本金； 預(yù)期委托資產(chǎn)的波動(dòng)性高于穩(wěn)健型資產(chǎn)委托人。重要聲明1、 資產(chǎn)委托人在此承諾已根據(jù)自身情況如實(shí)填寫本調(diào)查問卷。資產(chǎn)委托人在決定認(rèn)購或參與本計(jì)劃前,請(qǐng)認(rèn)真核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與本計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況。 2、 資產(chǎn)管理人不對(duì)本調(diào)查問卷結(jié)論的準(zhǔn)確性以及資產(chǎn)委托人回答的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。資產(chǎn)委托人在本調(diào)查問卷中披露的信息，資產(chǎn)管理人將予以保密。3、 如果資產(chǎn)委托人所選計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超過本調(diào)查問卷對(duì)其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，資產(chǎn)委托人在此聲明資產(chǎn)委托人的投資行為系其自主獨(dú)立的意愿與行為，并愿

13、意自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。4、 本調(diào)查問卷的內(nèi)容不構(gòu)成資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)委托人的投資要約及要約邀請(qǐng)，亦非投資建議。5、 本調(diào)查問卷一式三份，由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人各存一份。資產(chǎn)委托人： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： （當(dāng)資產(chǎn)委托人為法人或其他組織時(shí)填寫此項(xiàng)）日 期： 年 月 日11××××××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書76目錄第一條前言3第二條定義和解釋3第三條聲明與承諾6第四條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況7第五條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售9第六條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案11第七條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出、轉(zhuǎn)讓與非交易過戶12

14、第八條資產(chǎn)委托人權(quán)利及義務(wù)13第九條資產(chǎn)管理人權(quán)利及義務(wù)15第十條資產(chǎn)托管人權(quán)利及義務(wù)17第十一條投資顧問權(quán)利及義務(wù)18第十二條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記19第十三條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資20第十四條投資經(jīng)理的指定與變更21第十五條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)22第十六條投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行24第十七條交易及交收清算安排27第十八條越權(quán)交易28第十九條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值30第二十條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算34第二十一條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收35第二十二條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益的分配40第二十三條報(bào)告義務(wù)42第二十四條風(fēng)險(xiǎn)揭示44第二十五條資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算47

15、第二十六條違約責(zé)任50第二十七條爭(zhēng)議的處理52第二十八條資產(chǎn)管理合同的效力52第二十九條其他事項(xiàng)52附件一：劃款指令54附件二：授權(quán)通知書59附件三：業(yè)務(wù)聯(lián)系人名單60附件四：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶61第一條 前言1. 訂立本合同的目的、依據(jù)和原則（1） 訂立本×××資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。（2） 訂立本合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱“合同法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法

16、（以下簡(jiǎn)稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”）、基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)則”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。（3） 訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。2. 本合同草案已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第二條 定義和解

17、釋在本合同中除非上下文另有解釋或文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1. 本合同、資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的×××資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對(duì)該合同和附件作出的任何有效修訂和補(bǔ)充。2. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書、投資說明書：指×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書及其附件，以及對(duì)該說明書和附件作出的任何有效修訂和補(bǔ)充。3. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、本計(jì)劃、計(jì)劃：指根據(jù)投資說明書與資產(chǎn)管理合同設(shè)立的×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。4. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃文件、計(jì)劃文件：指

18、對(duì)資產(chǎn)管理合同、投資說明書、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書以及計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用所形成的相關(guān)合同和文件的統(tǒng)稱。5. 資產(chǎn)委托人、委托人：指資產(chǎn)管理合同的委托主體，即具有完全民事行為能力的自然人、法人及依法成立的其他組織，委托人必須是本合同第五條第3中規(guī)定的特定客戶。6. 計(jì)劃份額面值：計(jì)劃份額面值為1元人民幣。7. 資產(chǎn)管理人：指×××公司及其權(quán)利義務(wù)合法承繼人。8. 資產(chǎn)托管人：指定銀行及其權(quán)利義務(wù)合法承繼人。9. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，及其權(quán)利義務(wù)合法承繼人。10. 當(dāng)事人：指資產(chǎn)委托人、資

19、產(chǎn)管理人、聯(lián)合管理人和資產(chǎn)托管人及其權(quán)利義務(wù)合法承繼人。11. 投資顧問：指×××投資顧問公司及其權(quán)利義務(wù)合法繼承人。12. 初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及資產(chǎn)管理投資說明書中載明的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月。本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間在投資說明書中披露。13. 認(rèn)購：指在專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購買本計(jì)劃份額的行為。14. 托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的、專門用于資金收付、清算交收的銀行賬戶。15. 委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)

20、托管人托管的、作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。16. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：是指本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)及對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理運(yùn)用所取得的財(cái)產(chǎn)的總和。17. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值：指專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃擁有的各類資產(chǎn)的價(jià)值總和。18. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過程。19. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。20. 資管計(jì)劃份額凈值：指按照如下公式計(jì)算的資管計(jì)劃每份份額的凈值，即資管計(jì)劃資產(chǎn)凈值/資管計(jì)劃總份額。21. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃利益、計(jì)劃利益：指根據(jù)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃文件的

21、規(guī)定，計(jì)算并應(yīng)分配給委托人的現(xiàn)金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。22. 計(jì)劃單位、計(jì)劃份額：指代表資產(chǎn)管理計(jì)劃利益份額的單位，本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間每一元人民幣的委托財(cái)產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)管理計(jì)劃利益為1個(gè)計(jì)劃份額，1個(gè)計(jì)劃份額分別代表1份該類資產(chǎn)管理計(jì)劃利益。23. 工作日：指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)對(duì)公營(yíng)業(yè)日。24. 投資起始日：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日。25. 收益核算日：指向委托人進(jìn)行本資管計(jì)劃項(xiàng)下分配的核算截止日期，本資管計(jì)劃成立之日起滿一年之日起，投資顧問向管理人出具投資建議書列明收益核算日，經(jīng)管理人確定后的日期為收益核算日，本資管計(jì)劃終止日為本資管計(jì)劃最后一個(gè)收益核算日。26. 收益分配

22、日：指收益核算日起的3個(gè)工作日內(nèi)。27. 業(yè)績(jī)報(bào)酬提取基準(zhǔn)收益率：即以本資管計(jì)劃初始委托財(cái)產(chǎn)本金金額為基數(shù)計(jì)算的、投資顧問可提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)收益率，本資管計(jì)劃項(xiàng)下業(yè)績(jī)報(bào)酬提取基準(zhǔn)收益率為 /年。28. 元：指人民幣元。29. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。30. 不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е峦泄苋速Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成對(duì)托管人適用的不可

23、抗力事件。注釋：本資管計(jì)劃所述“投資顧問發(fā)送投資建議書并經(jīng)管理人確定”的所有事項(xiàng)，“管理人確定”的前提是投資建議書所列該事項(xiàng)符合本資管計(jì)劃的相關(guān)約定并不危害委托人根本利益，否則管理人有權(quán)拒絕投資顧問的相關(guān)建議。第三條 聲明與承諾1. 資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)權(quán)利義務(wù)及所投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)

24、書面告知資產(chǎn)管理人。2. 資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾根據(jù)投資顧問的投資建議，依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)管理人對(duì)本計(jì)劃的合規(guī)性負(fù)責(zé)，由于資產(chǎn)管理計(jì)劃本身的合規(guī)性問題給委托資產(chǎn)造成損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。3. 資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同

25、約定的托管人義務(wù)。第四條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況1. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱：×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。2. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別：特定多個(gè)客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。3. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式：封閉式4. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為資產(chǎn)委托人創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和回報(bào)。4. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)期收益率：本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃無預(yù)期收益率。5. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期：本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期為36個(gè)月，經(jīng)投資顧問建議并經(jīng)管理人確認(rèn)可以提前終止。本資管計(jì)劃存續(xù)期滿后，若本計(jì)劃項(xiàng)下仍存在尚未變現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)，則本計(jì)劃將自動(dòng)延期，直至資產(chǎn)管理

26、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。延期期間管理人根據(jù)投資顧問的建議進(jìn)行退出變現(xiàn)。6. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃最低財(cái)產(chǎn)要求及規(guī)模：初始銷售期間內(nèi)，本計(jì)劃發(fā)行目標(biāo)規(guī)模為不超過2億元，具體金額以專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期實(shí)際募集金額為準(zhǔn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日每1元人民幣的委托財(cái)產(chǎn)可以購買1份計(jì)劃份額。7. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值：人民幣壹元。8. 投資顧問：全體委托人一致指定聘請(qǐng) ××資產(chǎn)管理有限公司作為本計(jì)劃的投資顧問。投資顧問提供如下服務(wù)內(nèi)容,并收取相應(yīng)的投資顧問費(fèi)：（1） 找尋、分析并發(fā)展投資機(jī)會(huì)；（2） 組織和安排項(xiàng)目投資的完成, 包括但不限于盡職調(diào)查、組織談判、擬定交易文本

27、，出具投資建議書，確有必要時(shí)可代表本資產(chǎn)管理計(jì)劃聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師等第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu) ，相關(guān)費(fèi)用由本資產(chǎn)管理計(jì)劃承擔(dān)；（3） 做出投資決策，在投資前向資產(chǎn)管理人提供投資建議書等書面資料；（4） 對(duì)本計(jì)劃的提前結(jié)束、延期結(jié)束、延期結(jié)束期間的操作出具投資建議書；（5） 為了實(shí)現(xiàn)本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資獲益, 將進(jìn)行戰(zhàn)略安排的執(zhí)行；（6） 所投資項(xiàng)目依照相關(guān)法律、法規(guī)、新三板交易規(guī)則需履行信息披露的，投資顧問應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)服務(wù)；（7） 對(duì)投資項(xiàng)目制定風(fēng)控措施、方案；（8） 對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理；（9） 確保本資產(chǎn)管理計(jì)劃及時(shí)足額支付應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、

28、固定投資顧問費(fèi)等費(fèi)用；若因資產(chǎn)管理計(jì)劃未能及時(shí)支付上述費(fèi)用產(chǎn)生滯納金，滯納金應(yīng)由投資顧問承擔(dān)；（10） 負(fù)責(zé)制作本計(jì)劃收益分配方案等職責(zé)。資產(chǎn)管理人在不違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策及資產(chǎn)管理人需履行的內(nèi)部制度情況下，將執(zhí)行其投資建議，由此導(dǎo)致的一切后果、責(zé)任及義務(wù)均由本計(jì)劃承擔(dān)，委托人承諾接受因資產(chǎn)管理人采納投資顧問所出具的投資建議進(jìn)行投資所帶來的任何收益或損失。具體投資建議以資產(chǎn)管理人與投資顧問簽署的投資顧問協(xié)議約定為準(zhǔn)，投資顧問費(fèi)的計(jì)算、支付方式詳見本合同第二十一條。9. 投資范圍：本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)將根據(jù)投資顧問的投資建議，用于投向已掛牌新三板公司的定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、二級(jí)市場(chǎng)買賣，在資金閑置時(shí)期，本

29、計(jì)劃將投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品等法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其它投資工具。10. 投資管理：投資范圍內(nèi)所指定的投資標(biāo)的由本計(jì)劃投資顧問 ××管理有限公司管理。11. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日：除本合同另有約定外，本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃在滿足以下全部條件后的當(dāng)日成立：（1） 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期內(nèi)，認(rèn)購資金達(dá)到××億元；（2） 本合同上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)。第五條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售1. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間：本計(jì)劃初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起不超過1

30、個(gè)月，具體時(shí)間由資產(chǎn)管理人確定并在投資說明書中披露。2. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的銷售方式：本計(jì)劃采用非公開方式募集。委托人認(rèn)購本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，必須與資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理人規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。3. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的銷售對(duì)象：符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法要求，能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶，投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額個(gè)人不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），企業(yè)不得低于300萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用）。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定

31、的，從其規(guī)定。（1）當(dāng)認(rèn)購者為機(jī)構(gòu)時(shí)：凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）當(dāng)認(rèn)購者為自然人時(shí)：金融資產(chǎn)（包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）不低于300萬元；或者，最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。4. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額認(rèn)購的具體規(guī)定：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購原則、認(rèn)購限額、認(rèn)購份額的計(jì)算公式等由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問的指令以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。委托人進(jìn)行認(rèn)購時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)等事項(xiàng)，在遵守本合同和投資說明書的前提下，以資產(chǎn)管理人的具體規(guī)定為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人將簽署后的資產(chǎn)管理合同以及妥

32、善填寫的相關(guān)認(rèn)購材料全部送達(dá)資產(chǎn)管理人，且按照資產(chǎn)管理人的規(guī)定通過資產(chǎn)委托人指定賬戶交付認(rèn)購資金的，資產(chǎn)管理人方可受理資產(chǎn)委托人的認(rèn)購申請(qǐng)。資產(chǎn)管理人受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示投資者認(rèn)購成功，而僅代表資產(chǎn)管理人確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)，該申請(qǐng)經(jīng)資產(chǎn)管理人確認(rèn)后不可撤銷。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以資產(chǎn)管理人的確認(rèn)及資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)，委托人于T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日（含）后向資產(chǎn)管理人查詢申請(qǐng)受理情況，委托人應(yīng)在本合同生效后到資產(chǎn)管理人查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。未獲確認(rèn)的認(rèn)購資金不劃入專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售專戶，直接由資產(chǎn)管理人退給投資者。認(rèn)購按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先

33、原則首先按照委托人申請(qǐng)時(shí)間判斷，先到先得，在時(shí)間相同情況下，則金額優(yōu)先，即金額大的優(yōu)先確認(rèn)成功，本條所述“時(shí)間”以天為計(jì)算單位，同一天打款的按照金額優(yōu)先原則確認(rèn)。5. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額認(rèn)購和持有限額：本計(jì)劃的委托人在初始銷售期間首次認(rèn)購的金額不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），超過部分按照10萬元的整數(shù)倍遞增。6. 拒絕認(rèn)購出現(xiàn)以下情形之一，資產(chǎn)管理人可以拒絕委托人的認(rèn)購：（1） 本計(jì)劃認(rèn)購人數(shù)達(dá)到上限；（2） 不可抗力的原因?qū)е卤居?jì)劃無法正常運(yùn)作；（3） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。如果委托人的認(rèn)購被拒絕，被拒絕的認(rèn)購款項(xiàng)將無息退還給委托人。7. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額認(rèn)

34、購費(fèi)用：本資產(chǎn)管理計(jì)劃無認(rèn)購費(fèi)用。8. 初始銷售期間特定客戶客戶資金的管理：資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集賬戶”），在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。募集賬戶信息：賬戶名稱：銀行賬號(hào)：開戶銀行：9. 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售結(jié)束后，將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的全部資金由募集賬戶劃入托管人代理開立的托管賬戶。10. 初始銷售期間產(chǎn)生的利息計(jì)入專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不折算份額。第六條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案1. 本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，且符合以下條件，視為滿足專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

35、另有規(guī)定的除外：（1） 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始委托資產(chǎn)金額合計(jì)不低于 萬元，不超過 萬元；（2） 資產(chǎn)委托人的人數(shù)不少于2人（含），不超過50人。2. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，具備上述備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。客戶資料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系電話、參與專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額等信息。3. 資產(chǎn)管理合同的生效自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。4. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集

36、失敗的處理方式專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足資產(chǎn)管理合同的生效條件，或因不可抗力使資產(chǎn)管理合同無法生效，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售失敗，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：（1） 以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2） 在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（代扣利息稅）。第七條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出、轉(zhuǎn)讓與非交易過戶1. 本資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出（1）參與的辦理時(shí)間a）初始銷售期參與在初始銷售期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本計(jì)劃。本計(jì)劃的具體初始銷售期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。b）存續(xù)期參

37、與本計(jì)劃存續(xù)期不開放參與。（2）參與的原則a）初始銷售期份額以初始銷售期資管計(jì)劃的份額面值參與。b）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)，份額的計(jì)算公式為：認(rèn)購的份額數(shù)=認(rèn)購資金金額/面值；c）在初始銷售期內(nèi)，當(dāng)本計(jì)劃募集或參與規(guī)模接近或達(dá)到當(dāng)期約定的規(guī)模上限時(shí)，管理人有權(quán)在認(rèn)購申請(qǐng)期任一時(shí)點(diǎn)暫停接受參與申請(qǐng)。d）初始銷售期任一時(shí)點(diǎn)計(jì)劃參與人數(shù)達(dá)到50人（含各期參與人數(shù)），管理人應(yīng)及時(shí)停止計(jì)劃發(fā)售并提前在管理人網(wǎng)站公告。（3）參與的程序和確認(rèn)a）投資者按管理人的具體安排，在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)辦理；b）投資者應(yīng)開設(shè)管理人認(rèn)可的交易賬戶；c）投資者簽署本合同后，方可申請(qǐng)參與本計(jì)劃。參與申請(qǐng)經(jīng)管理人

38、確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；d）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷；e）在初始銷售期和存續(xù)期內(nèi)，投資者于T日向管理人指定賬號(hào)打款后，可于T+1日向管理人查詢參與確認(rèn)情況；f）若出現(xiàn)超額募集情況，本計(jì)劃將按照本合同約定的“超額募集控制措施”進(jìn)行控制。（4）參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在初始銷售期產(chǎn)生的利息歸委托財(cái)產(chǎn)所有，不折算成份額。（5）超額募集的控制措施本計(jì)劃在初始銷售期內(nèi)，管理人進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)模限制，最大限度控制超額募集的風(fēng)險(xiǎn)。（6）本資管計(jì)劃的退出本資管計(jì)劃終止時(shí)辦理計(jì)劃份額的退出。2. 本資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓（1）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的相關(guān)

39、規(guī)定，資產(chǎn)委托人可以通過交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。（2）資產(chǎn)委托人轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)管理人依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的相關(guān)規(guī)定制定并不時(shí)修訂。3. 非交易過戶的認(rèn)定及處理方式（1） 資產(chǎn)管理人只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)資產(chǎn)管理人認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶，其中“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。（2） 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供資產(chǎn)管理人規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易

40、過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，申請(qǐng)人按資產(chǎn)管理人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。第八條 資產(chǎn)委托人權(quán)利及義務(wù)1. 資產(chǎn)委托人概況全額支付認(rèn)購/參與款項(xiàng)、簽署資產(chǎn)管理合同，且資產(chǎn)管理合同生效或者參與成功的投資者即為本合同的委托人。委托人持有的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份同類計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2. 資產(chǎn)委托人的權(quán)利包括：（1） 分享專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（3） 監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（4） 按照本合同約定的時(shí)間和

41、方式獲得專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料；（5） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)委托人的義務(wù)包括：（1） 遵守本合同；（2） 交納購買專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3） 在持有的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任；（4） 及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5） 向資產(chǎn)管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；（6） 不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理

42、的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8） 按照本合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第九條 資產(chǎn)管理人權(quán)利及義務(wù)1. 資產(chǎn)管理人概況名稱：住所：通訊地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2. 資產(chǎn)管理人的權(quán)利包括：（1） 按照本合同的約定運(yùn)用專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（2） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（3） 按照有關(guān)規(guī)定行使因?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，

43、對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則；（6） 自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7） 委托其母公司對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理；（8） 委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等；（9） 以資產(chǎn)管理人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；（10） 國(guó)家有關(guān)

44、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)管理人的義務(wù)包括：（1） 辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)；（2） 自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，根據(jù)投資顧問的投資建議運(yùn)用專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（3） 以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（4） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資；（5） 除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作專項(xiàng)資產(chǎn)管

45、理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（6） 辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜；（7） 按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8） 以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9） 根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（10） 根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（11） 計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值；（12） 進(jìn)

46、行專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算；（13） 保守商業(yè)秘密，不得泄露專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14） 保存專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（15） 公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（16） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十條 資產(chǎn)托管人權(quán)利及義務(wù)1. 資產(chǎn)托管人概況名稱：住所：負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2. 資產(chǎn)托管人權(quán)利包括但不限于：（1） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，

47、監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3） 按照本合同的約定，依法保管專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（4） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)托管人義務(wù)包括但不限于：（1） 安全保管專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；托管人自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日履行托管職責(zé)，非因托管人原因造成的、處于托管人實(shí)際控制之外賬戶中的資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)保管責(zé)任；（2） 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，

48、負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3） 對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4） 除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（5） 按規(guī)定開設(shè)和注銷專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶等投資所需賬戶；（6） 復(fù)核專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值；（7） 復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見；（8） 編制專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（9） 按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存專項(xiàng)資產(chǎn)管理

49、計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（14）國(guó)家

50、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十一條 投資顧問權(quán)利及義務(wù)1. 投資顧問概況名稱：住址： 法定代表人或負(fù)責(zé)人： 企業(yè)類型： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 2. 投資顧問權(quán)利包括但不限于：（1） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得投資顧問費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬；（2） 根據(jù)本計(jì)劃管理人與投資顧問簽署的投資顧問協(xié)議所約定的權(quán)利，以及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 投資顧問義務(wù)包括但不限于：（1） 根據(jù)本計(jì)劃管理人與投資顧問簽署的投資顧問協(xié)議所約定的義務(wù)，以及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（2） 協(xié)助管理人進(jìn)行信息披露，按照信息披露要求及時(shí)準(zhǔn)確地向管理人提供信息披露相關(guān)信息。第十

51、二條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記1. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本計(jì)劃登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶建立和管理、份額注冊(cè)登記、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算及交易確認(rèn)、計(jì)劃利息分配、建立并保管委托人名冊(cè)等。2. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理人。3. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：（1） 建立和管理資產(chǎn)委托人專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶；（2） 取得注冊(cè)登記費(fèi)；（3） 保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)委托人名冊(cè)等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人；（4） 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記

52、業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；（5） 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。4. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：（1） 配備足夠的專業(yè)人員辦理本計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；（2） 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；（3） 保存資產(chǎn)委托人名冊(cè)及相關(guān)的參與、退出業(yè)務(wù)記錄15年以上；（4） 對(duì)資產(chǎn)委托人的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查等法律法規(guī)規(guī)定的情形除外；（5） 按本合同和投資說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；（6） 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第十三條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資1. 投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的相對(duì)穩(wěn)定收益。2.

53、投資范圍本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)將根據(jù)投資顧問的投資建議，用于投向已掛牌新三板公司的定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及二級(jí)市場(chǎng)買賣，在資金閑置時(shí)期，本計(jì)劃將投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品等法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其它投資工具。3. 投資策略本計(jì)劃的投資顧問為××資產(chǎn)管理有限公司。投資顧問就投資標(biāo)的向資產(chǎn)管理人出具投資建議書，全體委托人一致同意管理人根據(jù)投資顧問的投資建議進(jìn)行投資并簽署相關(guān)投資協(xié)議，投資及簽署相關(guān)投資協(xié)議的后果及風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行承擔(dān)，本資管計(jì)劃將就投資顧問事項(xiàng)與投資顧問簽署編號(hào)為【 】的投資顧問合同。資產(chǎn)管理人當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和本合

54、同中的約定、遵循謹(jǐn)慎誠實(shí)的原則，對(duì)本計(jì)劃投資顧問的投資建議書進(jìn)行綜合評(píng)定并根據(jù)投資顧問的投資建議進(jìn)行投資，并按相關(guān)規(guī)定出具書面報(bào)告、履行向資產(chǎn)委托人報(bào)告和向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案等義務(wù)。本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期為36個(gè)月，經(jīng)投資顧問建議、管理人確認(rèn)后可以提前終止。本資管計(jì)劃存續(xù)期滿后，若本計(jì)劃項(xiàng)下仍存在尚未變現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)，則本計(jì)劃將自動(dòng)延期，至資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止，延期期間管理人根據(jù)投資顧問的指令進(jìn)行退出變現(xiàn)及其他相關(guān)事宜。經(jīng)持有本資管計(jì)劃份額超過三分之二（含）以上的委托人同意可以更換本資管計(jì)劃投資顧問。4. 投資限制本計(jì)劃的投資將遵循本合同、法律法規(guī)和監(jiān)管部門對(duì)于投資限制的約定和規(guī)定，法律法規(guī)另

55、有規(guī)定的從其規(guī)定。本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資僅限于投向上述第2款所述投資范圍中列明的投資標(biāo)的，資產(chǎn)管理人不得將本計(jì)劃的委托財(cái)產(chǎn)用作其他投資。5. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資范圍具有高風(fēng)險(xiǎn)特征。6. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本資產(chǎn)管理計(jì)劃無業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本計(jì)劃獲得投資收益后，扣除本計(jì)劃第二十一條約定的各項(xiàng)應(yīng)付費(fèi)用以后，其余收益全部分配給委托人。為避免歧義，資產(chǎn)管理人不保證委托人取得預(yù)期的計(jì)劃利益，亦不保證委托人投資本金不受損失，資產(chǎn)管理人對(duì)本計(jì)劃投資事項(xiàng)產(chǎn)生的盈虧不提供任何承諾，資產(chǎn)委托人應(yīng)該能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)本計(jì)劃相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條 投資經(jīng)理的指定與變更1. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定

56、，本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人及其控股股東所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。2. 資產(chǎn)管理人可以根據(jù)本計(jì)劃管理的需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人，資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站公告調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。3. 本計(jì)劃投資經(jīng)理為×××，簡(jiǎn)歷如下：投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：第十五條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)1. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分（1） 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對(duì)因?yàn)橘Y產(chǎn)管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在資產(chǎn)托管人