1、廣東省交通運輸廳港口市場監管雙隨機、一公開"檢查工作細則第一章總則第一條為深入推進“放管服”工作，創新事中事后監 管方式，進一步提升我省港口市場治理能力和水平，根據交 通運輸部關于全面推行“雙隨機、一公開”監管工作的實施 意見（交法發（2017） 120號）、廣東省人民政府辦公 廳關于印發廣東省全面推行“雙隨機一公開”監管工作實施 方案的通知（粵辦函（2017 ） 468號）、加強和規范交 通運輸事中事后監管三年行動方案（20212023年）（交 辦法2021） 18號），制定本細則。第二條省交通運輸廳或受省交通運輸廳委托組織開展 的港口市場監管“雙隨機、一公開”抽查檢查適用本細則。

2、港口市場監管檢查抽查內容包括港口安全、港口岸線使 用、港口設施保安、港口經營市場秩序、服務質量、港口污 染防治等。第三條省交通運輸廳建立港口市場監管檢查事項清單、 主體名錄庫和檢查人員名錄庫（以下簡稱：一單、兩庫）， 隨機抽取檢查對象（市場主體），隨機抽取檢查人員，開展家特種設備管理的有關規定，并按要求進行檢驗不符合港口經營人使用管道輸送危險貨物的，是否建立輸送管道安 全技術檔案，具備管道分布圖，并對輸送管道定 期進行檢查、檢測，設置明顯標志是/否危險貨物 港口經營 人是否對危險貨物包裝和標志進行檢查，發現包裝 和標志不符合國家有關規定的，不得予以作業， 并應當及時通知或者退回作業委托人處理是

3、/否危險貨物 港口經營 人船舶危險貨物裝卸作業前，是否與作業船舶按照 有關規定進行安全檢查，確認作業的安全狀況和 應急措施是/否危險貨物 港口經營 人是否遵守不得在港口裝卸國家禁止通過水路運 輸的危險貨物的規定是/否危險貨物 港口經營 人是否在在危險貨物港口裝卸、過駁作業開始24 小時前，將作業委托人以及危險貨物品名、數量、 理化性質、作業地點和時間、安全防范措施等事 項向所在地港口行政管理部門報告是/否危險貨物 港口經營 人危險貨物港口作業是否符合有關安全作業標準、 規程和制度，并在具有從業資格的裝卸管理人員 現場指揮或者監控下進行符合/ 不符合危險貨物 港口經營 人與其他危險貨物港口經營人

4、在同一港口作業區 內進行危險貨物港口作業，可能危及對方生產安 全，是否簽訂安全生產管理協議，明確各自的安 全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定 專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調是/否危險貨物 港口經營 人進行爆炸品、氣體、易燃液體、易燃固體、易于 自燃的物質、遇水放出易燃氣體的物質、氧化性 物質、有機過氧化物、毒性物質、感染性物質、 放射性物質、腐蝕性物質的港口作業，是否劃定 作業區域，明確責任人并實行封閉式管理。作業 區域是否設置明顯標志，禁止無關人員進入和無 關船舶?？渴?否危險貨物 港口經營 人危險貨物是否儲存在港區專用的庫場、儲罐，并 由專人負責管理；劇毒化學品以及儲存數量

5、構成 重大危險源的其他危險貨物，是否單獨存放，并 實行雙人收發、雙人保管制度是/否危險貨物 港口經營 人危險貨物的儲存方式、方法以及儲存數量，包括 危險貨物集裝箱直裝直取和限時限量存放，是否 符合國家標準、行業標準或者國家有關規定是/否危險貨物 港口經營 人經營倉儲業務的，是否建立危險貨物出入庫核 查、登記制度；對儲存劇毒化學品以及儲存數量 構成重大危險源的其他危險貨物，是否將其儲存 數量、儲存地點以及管理措施、管理人員等情況，是/否危險貨物 港口經營 人依法報所在地港口行政管理部門和相關部門備 案是否建立危險貨物作業信息系統，實時記錄危險 貨物作業基礎數據，包括作業的危險貨物種類及 數量、儲

6、存地點、理化特性、貨主信息、安全和 應急措施等，并在作業場所外異地備份。按要求 及時準確提供相關管理部門是/否危險貨物 港口經營 人是否建立安全生產風險預防控制體系，開展安全 生產風險辨識、評估，針對不同風險，制定具體 的管控措施，落實管控責任是/否危險貨物 港口經營 人是否根據有關規定，進行重大危險源辨識，確定 重大危險源級別，實施分級管理，并登記建檔。 是否建立健全重大危險源安全管理規章制度，制 定實施危險貨物重大危險源安全管理與監控方 案，制定應急預案，告知相關人員在緊急情況下 應當采取的應急措施，定期對重大危險源進行安 全評估是/否危險貨物 港口經營 人是否將本單位的重大危險源及有關安

7、全措施、應 急措施依法報送所在地港口行政管理部門和相 關部門備案是/否危險貨物 港口經營 人按規定可能影響重大危險源級別和風險程度，是 否對重大危險源重新進行辨識、分級、安全評估、 修改檔案，并及時報送所在地港口行政管理部門 和相關部門重新備案是/否危險貨物 港口經營 人是否制定事故隱患排查制度，定期開展事故隱患 排查，及時消除隱患，事故隱患排查治理情況是 否如實記錄，并向從業人員通報。是否將重大事 故隱患的排查和處理情況及時向所在地港口行 政管理部門備案是/否危險貨物 港口經營 人發生下列情況，是否立即停止該貨物的作業活 動，并及時向港口行政管理部門報告：1. 發現未申報或者申報不實的危險貨

8、物；2. 在普通貨物中發現危險貨物；3. 在已申報的危險貨物中發現性質相抵觸的危 險貨物，且不滿足國家標準及行業標準中有關積 載、隔離、堆碼要求是/否是否有健全的經營管理制度和安全管理制度以 及經專家審查通過生產安全事故應急預案是/否是否有建立健全安全生產責任制和安全生產規 章制度，推進安全生產標準化建設，依法提取和 使用安全生產費用，完善安全生產條件，建立實 施安全風險分級管控和隱患排查治理制度，并嚴 格落實治理措施是/否是否依法制定本單位的危險貨物事故應急預案、是/否重大生產安全事故的旅客緊急疏散和救援預案 以及預防自然災害預案，按照國家有關規定落實 配備應急物資、定期開展應急培訓和演練、

9、修訂 相關預案等組織保障措施是否按計劃對從業人員進行安全生產教育、培訓是/否是否按照規定對其安全生產條件定期進行安全 評價是/否儲存、使用 危險化學 品的港口 經營人是否遵守不得將生產經營項目、場所、設備發包 或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質 的單位或者個人的規定是/否是否有與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生 產管理協議或者在承包合同、租賃合同中是否明 確各自的安全生產管理職責，或者未對承包單 位、承租單位的安全生產統一協調、管理是/否是否有將安全評價報告以及落實情況按規定報 備是/否危險貨物 港口經營 人是/否注冊安全是否有按照規定設置安全生產管理機構或者配 備安全生產管理人員、注

10、冊安全工程師工程師為 危險貨物 港口經營 人要求主要負責人是否履行中華人民共和國安全生產 法規定的安全生產管理職責是/否是否遵守不得使用應當淘汰的危及生產安全的 工藝、設備的規定是/否使用的危險物品的容器是否有經具有專業資質 的機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安 全標志，投入使用是/否危險貨物 港口經營 人是否遵守不得關閉、破壞直接關系生產安全的監 控、報警、防護、救生設備、設施，或者篡改、 隱瞞、銷毀其相關數據、信息的規定是/否是否按照國家有關規定設置安全、消防、救生、 以及反恐防范設施設備是/否港口客運 站是否配備安全檢查人員和必要的安全檢查設施 設備，對登船旅客及其攜帶或者托運的行

11、李、物 品以及滾裝車輛進行安全檢查是/否港口客運 站是否有允許拒絕接受安全檢查或攜帶國家規定 禁止上船物品的旅客或者滾裝車輛上船是/否港口客運 站是否落實旅客實名制相關要求，提供保證旅客基 本生活用品的供應，保持安全、快捷、良好的候 船條件和環境是/否港口客運（按要求）是否按照船舶載（乘）客額定的數量安排旅客上 船是/否港口客運 站是否優先安排突發事件處置、關系國計民生緊急 運輸和國防建設急需物資及人員的港口作業，服 從疏港指揮是/否是否及時向港口行政管理部門如實提供港口統 計資料及有關信息是/否是否有按照國家規定投保安全生產責任保險是/否危險貨物 港口經營 人是否落實船舶污染物接收設施配置責

12、任，按照國 家有關規定加強港口接收設施與城市公共轉運、 處置設施的銜接，接收船舶送交的垃圾、生活污 水、含油污水是/否港口拖 輪業務 經營人是否具備法人資格是/否是否有滿足拖輪?？康淖杂胁次换蛘咦庥貌次皇?否沿海港口從事拖輪經營的，是否符合應當至少自 有并經營2艘沿海拖輪；內河港口從事拖輪經營 的，是否符合應當至少自有并經營1艘內河拖輪 的條件符合/ 不符合海務、機務管理人員數量是否符合最低配額和具 有不低于大副、大管輪的從業資歷且在申請經營 的港口從事拖輪服務滿1年以上的要求符合/ 不符合是否有健全的經營管理制度和符合有關規定的 安全與防污染管理制度是/否是否實做好安全生產管理的各項臺賬記錄

13、情況是/否是否按照規定制定生產安全事故應急救援預案 的或者定期組織演練是/否是否按規定提取、使用和管理安全生產費用是/否是否公布所經營拖輪的實時狀態，供船舶運輸經 營人自主選擇是/否港口理 貨業務 經營人是否按規定向港口行政管理部門辦理備案手續是/否是否具備法人資格及固定經營場所是/否是否符合不得兼營貨物裝卸經營業務、倉儲經營 業務的要求符合/ 不符合是否有維護經營的設施、設備，并可以正常使用是/否是否有建立健全的安全生產責任制和安全生產 規章制度，推進安全生產標準化建設，依法提取 和使用安全生產費用，完善安全生產條件，建立 實施安全風險分級管控和隱患排查治理制度，并 嚴格落實治理措施；對從業

14、人員進行安全生產教 育、培訓并如實記錄是/否是否依法制定本單位的危險貨物事故應急預案、 重大生產安全事故的旅客緊急疏散和救援預案 以及預防自然災害預案，按照國家有關規定落實 配備應急物資、定期開展應急培訓和演練、修訂 相關預案等組織保障措施是/否是否遵守有關法律、法規、規章以及相關服務標 準和規范的規定，依法履行合同約定的義務，公 正、準確地辦理理貨業務，為客戶提供公平、良 好的服務是/否是否遵守國家有關港口經營價格和收費的規定， 在其經營場所公布經營服務收費項目和收費標 準，并通過多種渠道公開，使用國家規定的港口 經營票據是/否是否遵守不得采取不正當手段，排擠競爭對手， 限制或者妨礙公平競爭

15、；對具有同等條件的服務 對象實行歧視；強迫他人接受其提供的港口服務 的規定是/否是否按照國家有關規定，及時向港口行政管理部 門如實提供港口統計資料及有關信息是/否從事船 舶港口 服務、 港口設 施設備 和機械 租賃維 修的經 營人是否按規定向港口行政管理部門辦理備案手續是/否是否具備法人資格及固定經營場所是/否是否有維護經營的設施、設備，并可以正常使用是/否是否遵守有關法律、法規、規章以及相關服務標 準和規范的規定，依法履行合同約定的義務，公 正、準確地辦理理貨業務，為客戶提供公平、良 好的服務是/否是否遵守國家有關港口經營價格和收費的規定， 在其經營場所公布經營服務收費項目和收費標 準，并通

16、過多種渠道公開，使用國家規定的港口 經營票據是/否是否遵守不得采取不正當手段，排擠競爭對手， 限制或者妨礙公平競爭；對具有同等條件的服務 對象實行歧視；強迫他人接受其提供的港口服務 的規定是/否是否按照國家有關規定，及時向港口行政管理部 門如實提供港口統計資料及有關信息是/否附件2廣東省交通運輸廳港口市場檢查記錄表檢查對象：檢查時間：檢查地點：檢查事項檢查評定結果檢查結果及意見建議檢查人員（簽名）檢查對象（簽名、蓋章）附件3港口市場監管“雙隨機”抽查檢查事項清單序號抽查事項抽查依據抽查對象抽查內容抽查方式抽查比例和頻次備注1港口市場監管1. 港口法2. 安全生產法3. 港口經營管理規定4. &

17、#163;港口危險貨物管理規定5. £港口岸線使用審牡管理辦 法6. K中華人民共和國港口設施保安現則7. 廣東省港口管理條例*港口經營人（含港二拖 掄業務經營人）以及經 港D行改管理都門備 案的港口理貨業務經 營人以及從事必舶港 3服務，港口設施設備 和機械租黃維侈的經 營人港n安全、港口岸廢使用、港口 設施保安、港口經營市場秩序、 服務質量、港=污染防治等實地檢查,書面檢 查和網洛1S測，可 與全面昔查、專項 檢查、集中整治、 重點督查等常規監 管方式有機結合。比例：原則不少于5%。妖次：視工作情況安排對審場主體具 體檢查項目可 根據港口營運 檢查事項列表港口市場監管“雙隨機”抽

18、查檢查，及時公開檢查情況和查 處結果并做好檢查結果運用。第四條 層級監督檢查事項不納入隨機抽查檢查范圍。 省交通運輸廳對下級交通運輸管理部門的監督檢查事項，屬 于交通運輸系統內部層級監督工作，不納入“雙隨機”抽查 檢查事項進行管理。第五條港口市場“雙隨機、一公開”監管工作實行動態 管理，省交通運輸廳根據抽查工作相關要求并結合抽查檢查 工作實際情況，及時更新或修改一單、兩庫”的相關內容。第二章一單、兩庫第六條港口市場監管“雙隨機”抽查檢查事項清單包含 抽查檢查事項、依據、對象（市場主體）、內容、方式、比 例和頻次等。抽查檢查事項應包括國家法律法規規章要求開展的行 政檢查事項，以及面向企業、個人等

19、市場主體開展的重點工 作督查、集中整治、專項整治等監管活動和監管事項，并建 立港口市場監管檢查事項表。第七條“雙隨機”抽查檢查根據省交通運輸廳港口市 場監管職責，摸清底數，建立港口市場監管市場主體名錄庫。市場主體名錄庫由經港口行政管理部門批準具備港口 經營資格的港口經營人以及經港口行政管理部門備案的港 口理貨業務經營人以及從事船舶港口服務、港口設施設備和 機械租賃維修的經營人組成。市場主體名錄庫應包括檢查對 象的企業名稱、注冊地址、企業地址、企業規模、企業法人、 經營范圍、經營資質、聯系方式等信息材料。第八條檢查人員名錄庫由省交通運輸廳港口行政管理 人員和執法人員組成，入庫人員應具有港口市場監

20、管或安全 生產管理工作經驗，大專及以上學歷。抽查檢查可聘請專家 參與提供相關技術支持，涉及港口安全的檢查事項，相關專 家應在廣東省港口安全生產管理專家庫中選取。第三章“雙隨機”抽查工作流程第九條“雙隨機”抽查檢查應當制定年度工作計劃，抽 查檢查工作依據工作計劃開展。對涉及重大安全、社會關注 度高的領域和區域，以及投訴舉報多、有嚴重違法違規記錄 等情況的市場主體，應增加抽查比例和頻次，加大檢查力度; 對守法經營、信用良好的檢查對象，同一年度最多抽查一次。第十條 廣東省港口信息管理系統（以下簡稱：“港口 信息系統”）建立“雙隨機、一公開”監管工作電子流程， 實行全流程電子化留痕管理。第十一條“雙隨

21、機”抽查檢查對象和檢查人員利用“港 口信息系統”采用機選方式在相應的市場主體名錄庫和檢查 人員名錄庫中隨機抽取。當抽取的檢查人員存在與抽查對象 有利害關系等依法應予回避的情形時，應當按照有關程序重 新抽取。第十二條"雙隨機”抽查檢查可采取實地檢查、書面檢 查和網絡監測等方式進行。抽查檢查事項可根據年度工作計 劃重點在港口市場監管檢查事項表中選取對應檢查事項。開展實地檢查，所在地縣級以上港口行政管理部門持執 法證的正式在編人員應參與檢查，為隨機抽查工作提供輔 助。檢查過程中涉及到的證據材料，應依法及時采集和保存, 并應通過制作檢查記錄表或者錄取音視頻的方式，如實記錄 檢查情況。檢查記錄

22、表應經檢查人員、檢查對象（市場主體） 的法定代表人或負責人共同簽字確認。開展書面檢查，應明確檢查內容，檢查對象對所提供的 備查資料真實性、有效性負責。相關檢查資料應上傳“港口 信息系統”留存。第十三條開展“雙隨機”抽查檢查結束后10個工作日 內，應當完成檢查報告并及時向檢查對象（市場主體）及屬 地管理部門反饋檢查結果。檢查報告應包括檢查時間、檢查 地點、檢查對象、檢查人員、檢查內容、檢查過程、檢查結 果、存在的主要問題、處理意見和建議等，并附檢查記錄表, 如有必要，也可附現場照片、音像視頻等檢查材料。對需要 復檢的，應當及時進行復檢，并在工作完成后10個工作日內 形成檢查報告；復檢也可委托屬地

23、行業管理部門進行，屬地 行業管理部門應在10個工作日內完成復檢，并上報復檢結 果。相關檢查報告及復檢結果應上傳“港口信息系統”留存, 形成閉環。第十四條對“雙隨機”抽查檢查中發現的重大隱患和突 出問題應實行專項督辦。對抽查中發現的問題，可以當場糾 正的，檢查人員應當依法提出整改要求，并做好記錄；對不 能當場糾正的，應當及時下達整改通知書。對抽查發現存在 違法行為的，應當依法立案調查處理。第十五條省交通運輸廳可根據實際需要采用購買服務 等方式委托第三方機構開展“雙隨機”抽查檢查。受委托的 第三方機構應在完成抽查檢查后及時將有關情況報省交通 運輸廳，同時，第三方機構對“雙隨機”抽查檢查應有相應 的

24、檔案管理。第三方機構開展實地檢查時，所在地港口行政管理部門 應參與檢查并提供輔助。第四章健全抽查檢查工作機制第十六條“雙隨機”抽查檢查既要保證必要的抽查覆蓋 面，又要防止檢查過多和擾民。抽查比例和頻次應根據監管 工作實際情況和人員配備力量、條件等合理確定，可與全面 普查、專項檢查、集中整治、重點督查等常規監管方式有機 結合。對于同一市場主體的多個檢查事項，可采取集中抽查、 聯合抽查等方式，盡量避免多頭重復抽查，提高抽查效率。第十七條建立通報機制。對抽查檢查發現的問題屬于其 他行政機關管轄的，應當依法移交具有管轄權的機關處理。 涉嫌犯罪的，應當依法移交司法機關處理。第五章抽查結果公開與運用第十八

25、條“雙隨機”抽查檢查結果的基本信息應及時在 '港口信息系統”及省交通運輸廳公眾網上向社會公布，逐 步通過技術手段與省“雙隨機、一公開”監管平臺對接上傳 至國家企業信用信息公示系統，接受社會監督。第十九條對涉及國家秘密、商業機密和個人隱私的檢查 事項和檢查結果，應嚴格按照保守國家秘密法和政府 信息公開條例的規定，調整檢查結果公布的方式和范圍。第二十條"雙隨機、一公開”監管工作，應當與信用信 息管理有機結合，強化市場主體自律和社會監督。第二十一條“雙隨機、一公開”監管工作逐步建立可實 現互聯互通的“雙隨機”抽查結果數據庫，以加強數據的分 析與運用，強化對港口經營市場的風險監測。第

26、六章附則第二十二條開展“雙隨機、一公開”監管工作，應嚴格 遵守相關法律法規、規章制度和行業管理要求，遵守工作紀 律，依法行政，廉潔執法。第二十三條 各地市港口行政管理部門可參照本細則制 定轄區內的港口市場監管“雙隨機、一公開”監管工作制度, 開展轄區內的港口市場監管“雙隨機、一公開”監管工作。第二十四條本細則由省交通運輸廳負責解釋，自發布之 日起施行。附件：1 .港口市場監管檢查事項表廣東省交通運輸廳港口市場檢查記錄表2. 港口市場監管“雙隨機”抽查檢查事項清單附件1港口市場監管檢查事項表檢查對象檢查參考事項檢查評定備注港口經 營人是否依法取得港口經營許可證，從事港口經營活 動是/否是否依法取

27、得相應的港口經營許可證和港口危 險貨物作業附證，并按照許可范圍從事危險貨物 港口經營活動是/否危險貨物 港口經營 人是否依法獲得港口岸線使用批復是/否是否按照港口岸線批復的范圍和內容從事相關 活動是/否是否符合不得涂改、倒賣、出租、出借岸線批復， 或者以其他形式非法轉讓岸線批復的要求符合/ 不符合是否符合不得違反規劃建設港口設施，或未經批 準使用港口岸線等違法違規行為的要求符合/ 不符合是否有固定的經營場所是/否是否有與經營范圍、規模相適應的港口設施、設 備，其中：1. 碼頭、客運站、庫場、儲罐、岸電、污水 預處理設施等固定設施應當符合港口總體規劃 和法律、法規及有關技術標準的要求；2. 為旅客提供上、下船服務的，應當具備至 少能遮蔽風、雨、雪的候船和上、下船設施，并 按相關規定配備無障礙設施；3. 為船舶提供碼頭、過駁錨地、浮筒等設施 的，應當有相應的船舶污染物、廢棄物接收能力 和相應污染應急處理能力，包括必要的設施、設 備和器材。是/否是否有與經營規模、范圍相適應的專業技術人 員、管理人員是/否是否有按規定取得港口設施保安符合證書且 有效是/否對外開放 港口設施 經營人是否按照港口設施保安計劃開展保安工作， 港口設施保安計劃是否取得實效，包括保安 措施過程中的協調性是/否對外開放 港口設施