1、期貨管理條例p1一、期貨交易所1. 監督管理：國務院期貨監督管理機構期貨市場中國證監會期貨交易所2. 期貨交易所不以盈利為目的負責人 國務院期督3. 期貨交易所會員企業法人、經濟組織4. 不得擔任期貨負責人：解除職務5 年，律師等撤銷資格5 年5. 期貨交易所職責：設施，設計安排合約上市，組織監督交易結算，履約擔保，會員監督制定實施交易規則，發布市場信息，監督倉庫、保證金銀行、查處違規6. 交易所不得從事，信托，股票，非自用不動產投資7. 交易所制度：保證金，當日無負債，漲跌停板，持倉限額和大戶持倉，風險準備金，（分級結算）結算擔保金8. 期貨市場異常：提高擔保金，調整漲跌停板幅度，限制最大持

2、倉，暫停交易9. 需要國期督批準：制定修改章程、交易規則，上市終止取消p【二、期貨公司1. 期貨公司申請條件：注本 3000w,高管任職資格，從業人員從業資格，章程，股東 3, 年無重大違法，合格場所，風險管理內部控制2. 國期督 6 個月批不批3. 國期督可以提高注本，注本應是實繳資本，貨幣出資大于85%4. 期司不得：融資，對外擔保，期貨自營5. 國期督批準：合并，變更業務，變更注本股權（20 天） ， 5%股權變動6. 其他 2 個月，批不批7. 注銷公司：執照被注銷，3 個月沒開業，無當停業3 月，主動申請8. 注銷前返還客戶資產三、交易規則1. 結算統一由交易所進行2. 分級結算，交

3、易所結算會員非結算會員客戶3. 銀行業金融機構從事 期貨融資和擔保資格，由國務院銀行業監督管理機構4. 國有企業期貨的，套期保值原則5. 不得從事期貨：國家機關，事業單位，期貨工作人員，禁入這，不能提供開戶資料的6. 期貨交易收費標準，由，國務院有關部門制定四、期協1. 期協自律性組織2. 期協章程由會員大會制定，國期督報備3. 期協職責：紀律處分，從業資格認定管理撤銷，向國期督反應會員要求，交流研究4. 國期督監督措施：現場檢查，調查取證，詢問，查閱，查詢保證金和銀行賬戶，調查操縱價格、內幕交易，重大違法時，限制當事人期貨交易，15 天，延長至30 天5. 期貨投資者保障基金：具體方法由國期

4、督和國務院財政部門6. 持續性經營：凈本與凈產，凈本與境內/境外期貨經紀，流產與流債等比例7. 不持續經營：（不受紀律處分）一次談話限期改正，不改正很嚴重的，采取措施：限制暫停業務，停止批準新業務，限制分配紅利支付報酬福利，限制轉讓財產，責令更換董監高，限制自有資金和風險準備金使用，責令轉讓股權和限制股東權利整改驗收的，3天內解除措施整改仍未通過驗收的，嚴重的，撤銷期貨業務許可，關閉分支機構8. 期公違法經營，重大風險秩序利益 停業整頓，托管接管監管 -通過國期督批準對董監高負 限制出境，禁止轉移財產五、法律責任-重點機構機物罰聶個人罰款機構備注人備注居真會員do紀律姓處10*50rio海業紀

5、處的公城沁等業，吊篋等官，毅銷乂業的短默正客戶1'5E常的no西吊錯暫得瓶箱內茗r®L0'5a照慚格L位SO 100no海臉庫1-5EWrio取消費將國有企沙I'SE10'50o第卜re®30 100rio作法設立期貨場所fbE30*100L'lJJ軟件L 50r5s:no一、期貨投資者保障基金1 .證監會、財政部，指定機構代為管理保障基金2 .期貨交易原則：公開公平公正，投資者決策自主，風險自擔3 .保障基金籌集原則：取之于市場，用之于市場4 .保障基金管理運用原則：公開合理有效，安全穩健5 .保障基金使用原則：保障投資者合法權益和

6、公平救助6 .保障基金由中國證監會集中管理統籌，實行比例補償7 . 啟動資金：截止到 2006.12.31風險準備金15%8 .后續資金：交所收取手續費3%+期公收取千分之5109 .具體繳納比例由中國證監會根據期公的風險狀況確定10 .繳納時間：每季度 15天11 .暫停繳納：8億元，遭受重大突發風險或不可抵抗力12 .保障金管理機構定期報告給證監會、財政部13 .證監會，業務監管，財政部，財務監管14 .高風險的期公，每月像保障金提供報表15 .補償方式：10一下全額，10以上，個人90%機構80%,保障基金不夠的，后續補償16 .使用前，證監會和保障機構監督核實，自有資金和變現資產不能的

7、17 .保障機構擁有受償權二、交所管理辦法2007.4.151 .公司制股份有限公司2 .會員制注冊資本出資認繳3 . 證監會監督管理4 .章程：注冊資本，營業期限，組織機構規則，基本業務制度，風險準備金制度，變更終 止條件，章程修改5 .會員制：加上，會員資格管理，會員權利義務，紀律處分6 .交易規則：交易、結算、交割制度，風險管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制 度，交易信息發布方法，違約行為機器處理，交易糾紛處理7 .變更名稱、注冊資本，證監會8 .交所合并后債券，債務繼承9 . 聯網交易的，決定起 10日報告證監會10 .解散：營業期滿，會員股東大會決定解散，證監會決定關閉11 .

8、會員大會職權：審定章程，交易規則，修改草案。選舉理事。審議工作報告，審議預算方案決算報告，風險準備金使用。決定注冊資本，合并分立。12 .理事會職權：召集會員大會，擬定章程、交規、草案。審議總經財務預算、決算 報告，合并分立，提交會員大會通過。決定專門委員會，會員接納，變更名稱營業所。審批細則和辦法，風準金使用，總經發展規劃和工作計劃， 對外投資計劃*審議結算擔保金。監督總經實施決議， 高管。組織財會報告審計，決定會計事務所聘用。13 .理事長職權：主持會員大會、理事會，組織協調專門委員會工作，檢查理事會決議實施并向理事會報告14 .總經理職權：組織實施決議，擬定細則 擬定實施發展規劃，工作計

9、劃，對外投資。擬定合并分立，變更名稱、營業場所方案。 決定機構設置方案，聘任人員，決定結算擔保金使用。15 .監事會職權：不得少于三人，檢查財務，監督執行，提出提案16 .17 .董事會秘書職責：會議籌集，文件保管，股東資料整理18 .董事會，理事會任期三年，總經理三年兩屆，法人，當然理事19 .臨時會員大會：理事不足 2/3, 1/3會員聯名提議，理事會認為有必要20 .臨時理事會議:1/3理事，證監會提議21 .會員大會由理事會召集，每年一次，理事長主持。理事會每半年一次。10天前通知22 .理事會議2/3有效，一半通過23 .理事會可設立專門委員會24 .會員大會2/3以上出席才有效，理

10、事簽名，10天內把大會文件 證監會25 .理事會，會員理事選舉，非會員理事證監會委派26 .總經理，理事長，董事長，監事長，董事會秘書，獨立董事任免由證監會提名理事會通27 .交所任免中層，決定 10日內向證監會 報告一28 .期貨交易所應該設獨立董事29 .副總經理若干，副理事長1-2人，副董事長1-2人30 .批準取消會員向證監會報告31 .中金所分級結算其他全員結算32 .交易結算不得為非結算會員結算33 .結算會員：特別、全面、交易34 .分級結算期交所可以根據資信和業務開展情況，限制結算會員的業務范圍，但3天內報告證監會35 .保證金管理制度： 收保證金的標準和形式，結算準備金最低余

11、額，低于最低處置方法36 .有價證券沖抵保證金：標準倉單、流通國債、有價證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價值的80% 標準倉單 前一交易日結算價，國債前一交易日 上證券和深證券 較低的收盤價37 .虧損、費用、貸款、稅金，不得沖抵。只給證券必須送到期交所38 .分級結算期交所，建立結算擔保金，包括基礎結算和變動結算擔保金39 .調整基礎計算擔保金的，調整前 報告證監會40 .風險準備金-手續費的20%。證監會根據 期所規模，發展計劃以及潛在風險，決定 風準規模41 .期所可以根據市場風險狀況調整持倉報告標準42 .分級結算期所，風險管理期所-結算會員-非結算會員-客戶43 .證監會調整保證金標

12、準，暫停取消回復某一品種。44 .期所采取會員客戶的臨時措施：限制入金、出金、開倉，限期平倉，強平，提高保證金 標準45 .下列情形進入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監會批準除外不可抗力，結算交割危機重大影響46 .期所編制，周報表，月、年報表47 .制定違反交規的制度，報告證監會48 .公司制期所關于股份報告證監會批準49 .證監會異常時延遲開始，暫停交易，提前開市50 .高管不得在營利性組織中兼職51 .期所報告證監會：年度財務 報告4個月 年度工作報告30天 季度工作報告15天 涉及10%凈資本或風險大的訴訟。風險大財務支出。52 .證監會可以派督察員53 .期所應及時交監管費三、

13、期公監督管理辦法2014.8.211 .公司法管理條例（期公高管任職）2 .證監派-監督管理 期協、期交所-自律管理 期貨保證金安全存管監控機構-保證金安全監控3 .期公創立條件：從業 15人，高管3人4 .5%以上的股東 法人和組織，條件實收資本和凈產凈產不低于實收資本 50%,負債低于凈產503年未行刑，未不誠信，未立案5 .5%為個人股東，個人金融資產 3000w6 .為境外股東，3年符合當地的制度，所在國家有完善的制度，簽訂了監管合作備忘錄，有效的監管合作關系，持股比例不能超過承諾7 .申請期公成立：章程草案，經營計劃，個人金融資產證明，其他8 .期公從事資產管理業務要備案9 . 金融

14、期貨經紀 2年2個月 符合證監會期貨保證金存管監控變更住所2年營業部分公司1年3個月境外期貨機構2年6個月10 .證監會批準：變更控股股東，第一大股東，達到了 100%, 5%且涉外的11 . 5% （個人或者關聯持股不是變動）需要證監派12 .其他變更股權應該 5天內報告證監會13 .期公變更股權條件：該股權不存在查封凍結，期公與股東交叉持股以及財務支持14 .變更股權材料：決議文件，放棄優先購買權，股東股權背景圖，有無財務支持說明，個 人金融資產證明15 .設立分支機構，1年3個月，要送交材料給公司所在地證監派，抄報分支機構所在地16 .設立收購參股境外期貨機構提交的材料：前一年度財務報告

15、，以及半年財務-,17 .境外的，按照 外匯管理部門，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯18 .期公設立、變更、停業、解散、破產、撤銷 應該30天在證監會指定的媒體上公告19 .期公在業務、人員、資產、財務 ，分離20 . 5%以上的股東出現情況時，3天報告期貨公司，再3天報告證監派：股權出問題（凍結查封強制 質押），決定轉讓了，無法履行義務，機關調查強制措施，變更名稱，合并分 立，重大資產債務重組，停業等，21 .書面通知全體股東，證監派 報告：高管行刑立案，風險監管指標不合格， 客戶重大穿倉 透支影響持續經營的，突發事件重大影響的22 .首席向證監派和董事會報告23 .董事長，總經理、首

16、席風險官不得有近親屬關系。董事長和總經理不能兼任24 .簡歷崗位責任制度，交易、結算、財務 要分離25 .期公應該設立風險管理部門合規審查部門26 .期公對分支機構進行集中統一管理，不能合資、承包、租賃、委托、27 .期公可以投資股票、基金、債券28 .期公制定 信息技術管理制度，客戶投訴處理制度，數據備份制度，錯單處理業務規則29 .客戶資料保存20年30 .期公在傳遞交易指令錢對資金持倉進行驗證，時間優先31 .期公每日結算后提供交易結算 報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管機構查詢，有異議的，在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出32 .資產管理業務，投資對象：單一客戶，特定多個客戶投

17、資范圍：期貨、期權、股票、債券、基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、33 .期公在 期貨保證金存管銀行 開戶，開立變更撤銷賬戶的，需要當日向保證金安全存管機構備案，并向客戶披露。期公應該及時向期貨保證金安全存管機構報送信息34 .存管銀行妹報送信息的，期公應暫停開戶，并把保證金轉存到其他銀行35 .期公要報送年度 報告，月度報告。年度、月度 報告簽字：法人、經營負責人、首席、財務負責人； 只年度：監事會或監事（審核，提意見），董事36 . 5%以上的股東從事期貨交易的，期公在其開戶 5天內，報告證監派，并定期 報告情況37 .期公5天報告證監派：變更名稱章程，股權注本變

18、更，重大決議（終止業務等） ，立案 強制，重大事件，聘請解聘會計事務所（說明原因），38 .證監會對期公 分類監管。可以定不定期現場檢查，檢查人數不得少于兩人39 .股東等下列責令限期整改：占用期公資產、直接任免董事監事高管、干預管理活動、未按比例行事表決權、提供材料虛假記載誤導40 .未經批準持有54%股權的，證監派可以責令限期轉讓，轉讓前不具有分紅表決41 .接受未開戶的委托交易的，講客戶賬號、編碼借給別人的，警告，罰 3以下四、期公高管人員任職管理辦法1 .公司法交易條例2 .證監派-對高管監督管理期協 期所-自律管理3 . 任職資格（證監會）4 . 本科且學士：獨立董事5 .本科或學士

19、：董事長，監事主席，總經理，首席，財務、營業部負責人6 .專科：一般董事，監事7 .資質測試：獨立董事，董事長，監事主席，首席，總經理，8 .從業人員資格：營業、財務負責人，經歷層，法定代表人9 .既從業有資質：首席，總經理10 .不得任職獨立董事：在 5%股權單位，前5名股東單位，業務聯系利益關系單位，有近 親屬;關聯方，法律財務等近親屬；一年內有上述情形的；還擔任其他職務的；11 .普通董事監事：期貨證券法律會計3年，經濟管理5年； 專科；12 .獨立董事：期貨證券法律會計5年，或者相應學科教學研究高級職稱；本科且學士；自制測試；時間精力13 .董事長，監事主席：期貨 3年，其他金融4,法

20、律會計514 .總經理：3452年擔任金融部門負責人或相關管理經歷15 .首席：期貨3年且交易結算風管2年； 或者，期貨1,風管合規3年16 .財務負責人：會計師，注冊會計師；17 .營業部：期貨3 其他418 .特殊情況：期貨10年，或擔任負責人 8年以上的人，申請董事長，主席高管，學歷放 寬到專科；金融法律會計研究生的，董事監事高管，除了期貨其他年限可以放寬1年19 .在期貨監管自律以及其他專業監管崗位任職8年的人，申請高管資格的,免試20 .不得此置董事、監事、高管：解除職務 5年，律師、會計撤銷資格，投資顧問資產評級機構被撤銷資格中的專業人員。受到金融機構行政處罰 3年，不適當人選2年

21、。金融3年.營業部負責人營業部所在地的獨立董事還要提供獨立性聲明每年只能推薦3人機構（被整頓、托管、接管裁撤）的主要責任人21 .任職資格：證監派：普通董事、監事、財務負責人 證監派22 .申請董事長,監事主席，獨立董事：兩名推薦人。23 .推薦人應該是任職1年以上的董事長，監事主席,24 .提交境外文憑的或非學歷教育文憑的，應該同時提交國務院教育行政部門的認證文件25 .證監派通過 審核材料，考察對話，調查經歷，對能力，品行，資歷考察26 .期公應在取得任職資格 30天內，辦理任職手續27 .期公任用董事，監事，高管， 5日報告證監派28 .期公免除董監高時，5天報告證監派29 .期公免除首

22、席風險官，10天免職理由，履行職責，報告證監派30 .期公任用境外人士，不得超過經理層的30%31 .董監高不得在黨政機關兼職，32 .高管最多在 期貨公司參股的2家凍死兼任董、監，不得在其他營利性機構兼職33 .獨立董事最多在兩家期公兼任獨立董事34 .營業部負責人不得兼任其他營業部負責人35 .離任時，任職資格自動失效36 .近親屬在期公從事期貨交易的，5天報告期公，5天報告證監派37 .證監會對取得任職資格但未實際認知的人員進行資格年檢38 .未任職，或者連續 5年為擔任經理層的，應任職前重新申請認知資格39 .董事長，主席，獨立董事，經理層，2年1次業務培訓40 .董事長，總經理，首席

23、，由于死亡失蹤等特殊情形不能履行職責的，期公選人代替履行，并決定起3日報告證監派，代為履行職責不能超過6個月，41 .期公調整高管分工的 5天報告證監派42 .期公董監高被立案強制的，期公知悉后3天報告證監派43 .期公對董監高處分的，3天報告證監派44 .任用/免除董監高，5天報告證監派，兼職的5天報告證監派45 .期公有下列，責令改正，監管談話警示函：治理結構控制重大隱患，未按規報告高管分工，為離任審計，為報告履行職責46 .下列認定為不適當人選：虛假信息隱瞞，拒接配合，擅離職守，1年3次被談話監管，3詞被自律組織處分，對重大違規風險負有責任47 .推薦人有虛假的，2年內不受理推薦48 .

24、離任審計，離任3個月審計報告報告證監派。審計費用期公承擔五、期貨從業人員管理辦法1 .適用機構：期貨公司，非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，提供中間介紹業務、2 .從業資格考試條件：18歲，完全民事能力，高中3 .通過的，頒發從業資格考試合格證明4 .從事期貨業務的，應事先通過所在機構向協會申請從業資格5 .從業資格條件：已經聘用，3年未行刑和撤銷證券期貨資格6 .辭職，死亡解聘的，10天報告協會，撤銷從業資格7 .連續兩年未執業的，參加后續職業培訓8 .向從業人員發出違規指令的，應該向高管和董事會報告，未妥善處理的，證監會協會9 .證監會指導監督協會的自律管理10 .協會對從業人員做出懲

25、戒決定之日起10天，報告證監派，在協會網站上公示11 .從業被調查了處分了，10天向協會報告12 .協會定期向證監會 報告從業人員管理情況13 .違反規定的，采取，責令改正，監管談話，出具警示函14 .自律管理辦法，從業資格考試，注冊和公示，職業準則，職業培訓，執業檢查，紀律懲 戒，協會制定，證監會核準15 .從業人員被迫執行違法指令但履行了報告義務的，從輕減輕或者免于行政處罰、六、首席風險官管理規定1 .首席風險官負責：合法合規性，風險管理狀況2 .首席向董事會負責3 .期貨公司提名聘任首席，應該獨立董事同意、4 .選聘首席，看是否熟悉法律，誠信，誠信守法，任職能力5 .章程應該明確規定首席

26、的，任期職責范圍權利義務，工作報告的程序和方式、6 .首席應該保持獨立性7 .首席應該制作保留工作底稿和工作記錄，保存20年8 .首席可以兼任合規部門負責人9 .無正當理由董事會不得解聘首席10 .期貨公司擬免除首席，提前告知本人，作出決定前10日報告，將免職理由，履行職責情況，代替人名單，書面告知，住所地證監派，這時首席可以解釋說明11 .首席辭職的提前30日，董事會 更吐，報告給證監派（公司住所地）12 .首席應向總經理，董事會，住所地證監派，報告合法合規性和風管情況13 .首席檢查是否執行制度：保證金安全存管制度，風險監管指標管理制度，公司治理和內部控制，經紀業務規則，結算業務規則，風險

27、管理制度，信息安全制度，近親屬持倉制 度14 .首席職責：對于從事中間介紹業務的期公，是否非法超范圍委托，是否有效控制風險， 職責協作程序是否明確15 .首席應當及時向總經理和相關負責人提出整改意見，整改不達標，向風管委和監事會報告16 .下列應該立即報告證監派，并向董事會監事會 報告：占用挪用保證金，侵害客戶權益， 期公資產被抽逃、占用或者用于擔保，凈資本無法達到監管標準，重大訴訟仲裁，股東干預期貨公司正常經營的17 .首席權利：列席相關會議，查閱，與有關人員談18 .期公股東董事，不得越過董事會直接向首席下達指令和干涉工作19 .首席 季度工作 報告10天，年度1月20日 證監派20 .首

28、席不履行指責的：監管談話，警示函，責令更改，嚴重的不適當人選。21 .不適當人選后2年，不得擔任董監高22 .首席連續2次不參加培訓，或者 2次不合格，證監派可以談話警示函23 .下列事項首席檔案：證監派監管措施，培訓情況，考試成績七、金融期貨結算業務試行辦法p1141 .證監派監督管理期協/交所 自律管理2 .結算業務資格分為，交易結算，全面結算，3 .申請金融期貨結算資格:取得金融期貨經紀資格，具有計劃：部門設置、人員配置、業 務管理制度、風管制度、，負責人有2年經驗（結算、風險、風管），高管/股東2年未 行刑，期公3年未行刑，3年未嚴重交易結算事故， 股東控制人持續經營 2個會計年度，4

29、 .申請交易結算會員：董經理，總/副經理中至少2人5年期證，1人5年且從業資格且 3年高管、董事長。注本5000W , 2月風管指標。3個會計年度中，至少 1年盈利，且每季度客戶權益 8000w,凈產2億；或股東期末凈本5億，凈本不適用的，凈產 8億5 .申請全面結算會員:董，總經理，3人5年期證，2人5年且從業且3年董長高管。1億兩個月風管3個會計年度連續盈利，每季度客戶權益3億，股東期末凈產10億，；或股東期末凈本10億，不適用的15億6 .3個月證監會批不批，6個月未獲得結算會員資格的，結算業務資格自動失效7 .期公取得結算資格后，向期所 申請結算會員資格8 .只取得期貨經紀業務資格的，

30、可以像期所里正非結算會員資格9 .交易結算會員不得接受非結算會員的委托為其辦理結算業務10 .結算協議（全面對非結算）：交易指令下達方式審查驗證，保證金標準，結算準備金最 低余額，風管，結算流程，不可歸責于雙方的情形處理方式，爭議處理。11 .非結算會員的客戶 里吐注銷交易編碼，有非結算會員按照，期所規定辦理12 .非結算會員交易指令，應景全面結算會員審查驗證， 進入期所，全結可以按照結算協議， 限制非結算會員的指令13 .非結算有異議的及時向，全面結算和期所提出14 .期所向會員，期公向客戶，收取保證金不得低于國期督/期所的規定15 .全面可以根據非結算的資信，市場情況，調整保證金標準，16

31、 .非結算的 結算準備金余額低于約定最低余額的，全面應禁止其開倉17 .全面和交易應以自有資金繳納結算擔保金，全面不得向非結算收取結算擔保金18 .期公 會員資格，應該收到通知文件起3天，報告證監派19 .全面與非結算簽訂、變更、結束結算協議的，3天報告，證監派，期所，期貨保證金安全存管機構20 .全面定期向證監派 報告，非結算會員名單及變化，內部控制制度，風管制度執行情況21 .全面調整非結算 結算準備金最低余額的，當日前 報告期所，保證金安全存管機構八、風管指標管理辦法1 .期公擴大業務規模，向股東分配利潤，等對凈資本產生重大影響，要進行敏感性測試。2 .期公應及時根據監管要求，市場變化，

32、進行風管指標壓力測試3 .期公應聘請會計事務所進行，年度風險監管報表審計，對真實性，準確性，完整性核查4 .風險監管指標：凈本，凈本/凈產，凈本/風險資本準備，流產/流債，負債/凈產，規定 的最低限額的結算準備金要求5 .凈本=凈產-資產調整值+負債調整值-客戶為足額追加的保證金 -/+其他調增項6 .期公應當按照 分類，流動性，賬齡，可回收性，采取不同比例對資產進行風險調整7 .期公同時符合兩個標準的，采取較高的標準8 .期公計算凈本時，應按照企業會計準則，對相關項目的，充分計提資產減值準備9 .證監派可以要求期公，對資產減值準備的充分合理性說明，有證據未能充分的相應核減10 .期公計算凈本

33、，可以將 “風險準備金”等有助于增強抗風險的負債項目加回，其他項目應當增加附注，證監派決定是否同意11 .期公應該按照，企業會計準則，確定預計負債12 .客戶保證金未足額追加，應調減凈資本，報表報送日前已追加的，可以附錄中說明。 不包括已經計入“應收風險損失款”的客戶穿倉形成的對期公的債務13 .期公應在凈本計算表中充分披露期末未決訴訟仲裁，或有負債的性質、涉及金額，進展，損失，的會計處理情況，計算凈本按照一定比例扣減14 .期公借入次級債務的， 可以按照證監會規定的比例，計入凈本。借入長期的次級債務同15 . 風管指標標準（合格/預警）：凈本1500/1800 ;凈本/風險資本準備 100%

34、/120%凈本/凈產 40%/48%; 流產/流債 100%/120%; 負債/凈產150%/120%16 .期公各項業務規模*一定比例（風險系數）得到風險資本準備，不同類別期公應按照，最近一期分類評價結果對應的分類計算系數*基準比例計算風險資本準備17 .期公風險監管報表，7天，年度4個月保送審計了的。證監派可以要求不定期保送。期公應指定專人負責風險監管報表的編制和保送法人，經營管理負責人，首席，財務結算負責人，制表人，簽字確認保送證監會報表保存5年18 .期公每半年想董事會書面 報告，說明風管指標具體情況， 法人簽名，提交全體股東披露19 .凈本/風險資本準備，與上個月變動超過20,書面報

35、告證監派說明，5天全體董事書面20 .期公風管指標達到預警的，當日提交書面報告，說明原因影響，全體董事提交書面 報告21 .期公未按期保送， 或虛假誤導，證監派應進行現場檢查，不行的，認定指標不符合規定22 .期公風管指標達到預警標準的，進入風險預警期然后證監派5天核實，采取下列措施：出具關注函抄送股東， 對高管監管談話要求優化 公司風管指標水平，要求公司重大業務決策至少提前 5天保送臨時報告，責令增加內部合規 檢查23 .期公風管指標優于預警標準并持續3個月，風險預警器結束24 .期公風管指標不符合標準，證監派2天現場檢查，限期整改，整改期限20天25 .整改了，符合標準了，證監派 報告，驗

36、收，驗收合格后 3天解除措施九、證券公司為期公提供中間介紹業務辦法1 .證券公司 X 中間介紹業務資格：6個月風控指標，已建立客戶交易結算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期公， 或者與一家期公同時被同一機構控制，且該期公具有分級結算期所的會員，且 2個月風控指標合格。證公總部5名，營業部2名具有從業資格；各種制度，2 .風險控制指標：凈本 12億，流產/流債 150%;對外擔保及其他形式的負債不高于凈產的10% （證公的反擔保除外）；凈本不低于凈產的 70%3 . 證監會20天批不批，證公中間介紹業務4 .證公書面委托：業務范圍，期貨保證金安全存管制度的措施，對接規則，投訴接待處理方式，報酬

37、支付及費用分擔方式，違約責任5 .期公與證公牽動/變更/終止委托的，雙方 5天報告各自所在地證監派6 .證公公開信息：業務范圍，人員名單照片，保證金賬戶信息和安全存管方式，客戶發乎 和交易流程，出入金流程7 .證公的股東控制人開戶，報告證監派，披露信息8 .期貨，現貨市場初顯重大變化，客戶可能出現風險，證券公司及其營業部要提示風險9 . 證公的資料保存不得少于 5年10 .證公每半年報告證監派合規檢查報告，重大事項2天報告證監派11 .不符合的限期整改，仍不合格，撤銷介紹業務資格12 .證公其他業務重大事項被處理，證監會可以責令終止介紹業務十、期貨市場開戶管理規定1 .中國期貨保證金監控中心有

38、限責任公司-負責開戶具體工作，交易編碼及與之有關的客戶資料2 .監控中心應建立客戶統一開戶系統，復核然后轉發給-期所一分配發放管理交易編碼-處理結果反饋給監控中心 一期公3 .監控中心復合式應退回：不符合實名制，內容格式不正確4 .監控中心應 將當日通過的客戶交易編碼資料轉發期所，再到監控中心，當日反饋期公5 .交易編碼在下一交易日允許使用6 .后來，監控中心，期所發現客戶資料錯了，由監控中心通知期公，期公登入系統更改7 .期公統一辦理交易編碼注銷，監控中心當日轉發期所8 .監控中心按照不同期所和期公，分別維護客戶系統9 .期所定期向監控中心核對客戶資料10 .監控中心建立：業務操作規則，應急

39、處理機制11 .違規的，限期整改，談話，警示函，未改正，暫停開戶或辦理相關業務十一、期貨投資咨詢業務方法1 .投資咨詢業務指的是： 協助客戶建立風管制度，提供咨詢培訓，研究分析服務，設計投資方案，擬定投資策略2 .申請投資咨詢條彳注本 1億，凈本8000w。6個月風險監管指標。1名3年從業經歷且投資咨詢從業資格的高管，5名2年從業經歷 且咨詢的業務人員。3年無行刑，不誠信，立案調查。具有完備的管理制度。1年未停止批復新業務和限制出境轉移財產3 .2個月批不批，投資咨詢4 .研究分析報告應當制作形成適當的形式，載明期公名稱，及其業務資格，研究分析人員名字，從業證號，制作日期，信息資料的來源，局限

40、性和風險提示5 .期公及其從業人員與客戶發生利益沖突，應遵循客戶利益優先原則。兩個客戶公平對待6 .期公營業部在總部統一管理下對外提供投資咨詢業務7 .期公每月向證監派 報告業務信息（投資咨詢）8 .首席負責監督投資咨詢業務制度的制定和執行9 .期公通過媒體開展行情分析等信息傳播活動的，應：投資咨詢從業資格，遵循金融信息傳播規定，保護他人知識產權，證監派備案十二、資產管理業務方法1 .期協對資產管理業務，和高管，業務人員事實自律掛歷2 .期所對資產管理業務自律管理3 .中國期貨保證金監控中心公司資產管理業務 監測監控4 .申請資產管理條彳凈本 5億，6個月風險監管，最近兩次分類監管評級B類B級

41、3年為行刑，1年未停止批復新業務和限制出境轉移財產，實施方案，1名5年期證基從業經歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業資格的高管5名3年證基管理經歷且投資咨詢從業資格，5 .資產管理客戶應該有較強的經濟實力和抗風險能力，單一客戶委托資產不得低于 100w,期公可以提高起始委托要求6 .期公董監高從業人員，和配偶不得作為本公司資產管理業務客戶父母和子女，5天報告證監派，并在本公司網站上披露其關系7 .資產管理投資范圍：期貨，期權，股票，債券，基金，集合資產管理計劃，央行票據， 短期融資券，資產支持證券。8 .客戶對委托資產來源及用途的合法性進行書面承諾9 .期公對客戶適當性進行評估10 .期公

42、的，客戶承諾書，風險揭示書，資產管理合同文本，及時報告證監派備案11 .投資非期貨品種，5天報告監控中心12 .期公應在資產管理合同中，明確，委托期限，追加，提取委托資產的方式個時間13 .期公應每天向監控中心投資者查詢系統提供，客戶委托資產的盈虧，凈值信息14 .期公和監控中心應該保證客戶能，即使查新委托資產的盈虧凈值信息15 .虧損達到一定比例時，客戶有權提前終止資產管理委托16 .期公發生變更投資經理等重大事項，及時告知客戶，客戶有權提前終止17 .資產管理委托終止時，及時結清費用，撤銷期貨管理賬戶，非期貨類投資賬戶18 .資產管理投資經理，交易執行，風險控制，崗位相互獨立三個崗位，人員

43、變動 5天報告證監派19 .期公交易監控制度，監控資產管理賬戶之間，管理賬戶與經紀業務客戶賬戶之間，非期貨投資賬戶之間，對資產管理投資策略及其執行情況，持倉頭寸及其比例并在月度5天證監派，監控中心 報告20 .發生下列，資產管理部門向總經理，首席 報告：被期所調查，被采取風險措施，調查， 客戶提前終止委托。然后期公 報告證監派21 .首席的季度和年度 報告應該包括資產管理部門22 .期公每天向監控中心報告非期貨投資賬戶的盈虧凈值23 .監控中心應及時報告證監派，證監派報告證監會24 .期公，目正7天，年度3個月，報告證監派資產管理業務 報告25 .下列情況證監派可以暫停開展新的資產管理業務：風

44、管指標不合格，高管和從業不符合要求，超出投資范圍26 .下列，情節嚴重，撤銷資產業務資格，行政處罰，移送司法機關：公開媒體推廣，欺詐客戶，接受客戶低于最低選額，明知違規集資，接受未說明合法性的資產的客戶委托，承諾最低收益分擔損失十三、申請1 .申請金融期貨結算資格:取得金融期貨經紀資格，具有計劃：部門設置、人員配置、業 務管理制度、風管制度、，負責人有2年經驗（結算、風險、風管），高管/股東2年未 行刑，期公3年未行刑，3年未嚴重交易結算事故， 股東控制人持續經營 2個會計年度， 證券公司更適中間介紹業務資格：6個月風控指標，2 .已建立客戶交易結算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期公， 或

45、者與一家期公同時被同一機構控制， 且該期公具有分級結算期所的會員，且2個月風控指標合格。 證公總部5名，營業部2名具有從業資格；各種制度，3 .申請投資咨詢條彳注本 1億，凈本8000w。6個月風險監管指標。1名3年從業經歷 且投資咨詢從業資格的高管，5名2年從業經歷 且咨詢的業務人員。3年無行刑，不誠信，立案調查。具有完備的管理制度。1年未停止批復新業務和限制出境轉移財產4 .申請資產管理條彳凈本 5億，6個月風險監管，最近兩次分類監管評級B類B級3年為行刑，1年未停止批復新業務和限制出境轉移財產，實施方案，1名5年期證基從業經歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業資格的高管5名3年證基管理

46、經歷且投資咨詢從業資格，5 .申請交易結算會員：董經理，總/副經理中至少2人5年期證，1人5年且從業資格且 3年高管、董事長。注本 5000w， 2 月風管指標。3個會計年度中，至少 1年盈利，且每季度客戶權益8000w,凈產2億；或股東期末凈本5 億，凈本不適用的，凈產8 億6 . 申請全面結算會員：董，總經理，3 人 5 年期證，2 人 5 年且從業且3 年董長高管。1 億兩個月風管3 個會計年度連續盈利，每季度客戶權益3 億，股東期末凈產10 億， ；或股東期末凈本10 億，不適用的15 億十四、報告21. 期公任用董事，監事，高管，5 日 報告 證監派2. 期公免除董監高時，5 天 報告 證監派3. 期公免除首席風險官，10 天免職理由，履行職責，報告 證監派4. 近親屬在期公從事期貨交易的，5 天 報告 期公， 5 天 報告 證監派5. 董事長， 總經理， 首席