1、第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型一、專利文獻類型的劃分 1、一次專利文獻n一次專利文獻是指各工業產權局、專利局及國際（地區）性專利組織出版的各種專利說明書。專利說明書是專利文獻的主體。其主要作用，一方面是公開新的技術信息，另一方面是確定法律保護的范圍。 n包括授予發明專利、發明人證書、醫藥專利、植物專利、工業品外觀設計專利、實用證書、實用新型專利、補充專利或補充發明人證書、補充保護證書、補充實用證書的授權說明書及其相應的申請說明書。n一次專利文獻統稱專利說明書。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型2、二次專利文獻 二次專利文獻，是指各種刊載專利文摘、專利題錄、專利索引以及專利事

2、務的專利局官方出版物，主要包括各工業產權局出版專利公報、專利文摘出版物及專利索引。3、專利分類資料n專利分類資料是按發明技術主體對專利申請進行分類和對專利文獻進行檢索的工具，即專利分類表及分類表索引等。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型二、專利說明書 1、各類專利說明書產生的原因 （1）、專利權種類及其他保護形式(發明、實用新型、外觀設計等） （2）、專利申請的審查制度及審批程序第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型專利申請的審查制度及審批程序 登記制 初審制 半審查制 完全審查制 延遲審查制第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型專利文獻的公布等級與專利申請的審查制度及審批程序

3、的關系：（1）一級公布 登記制：未經審查批準專利的文獻； 完全審查制：經審查批準專利的文獻。 （2）二級公布 延遲審查制：未經審查尚未批準專利的文獻和經 審查批準專利的文獻 （3）三級公布 延遲審查制：未經審查尚未批準專利的文獻、經 審查尚未批準專利的文獻和經審查批準專利的 文獻。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型2、專利說明書的種類（1）、ST.16用于標識不同種類專利文獻的推薦標準代碼規定了專利說明書種類的劃分及其標識代碼（2）、專利說明書種類劃分依據 專利權種類 不同審批程序中出版的說明書 說明書出版時的編號序列第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（3）、專利文獻種類標識代

4、碼n第1組：用于在發明專利申請基礎上形成的并作為基本或主要編號序列的文獻 A 第一公布級 B 第二公布級 C 第三公布級第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型n第2組：用于編號序列不同于第1組的實用新型文獻 U 第一公布級 Y 第二公布級 Z 第三公布級n第3組：用于特殊系列的專利文獻 M 藥物專利文獻 P 植物專利文獻 S 外觀設計專利文獻第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（4）、標識代碼與數字的組合使用 字母代碼一位阿拉伯數字 數字8和9有固定的含義表示第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型3、專利說明書的組成部分n各國出版的專利說明書的組成部分基本包括：扉頁、說明書、權利

5、要求書、摘要、附圖，有些國家出版的專利說明書還附有檢索報告。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（1）、扉頁扉頁類似書籍的標題頁，是由各工業產權局在出版專利說明書時增加的。n包括：著錄項目、摘要或權利要求、一幅主要附圖三部分內容。著錄項目:是各工業產權局為揭示專利申請的技術、經濟信息特征以及可供進行綜合分析的信息線索而編制的項目，由國際通用的INID標識代碼來表示。摘要：說明書技術內容的概要。一般寫明發明創造的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題技術方案的要點及主要用途。主要附圖：一般是一幅最能說明發明創造技術方案主要技術特征的附圖。 第二章第二章 專利文獻的類

6、型專利文獻的類型（2）、說明書說明書是清楚完整地描述發明創造的技術內容的文件n包括：技術領域、背景技術、發明內容、附圖說明、具體實施方式。（3）、權利要求書權利要求書是以說明書為依據，說明發明或實用新型的技術特征，清楚、簡要地表述請求專利保護范圍的文件。n包括：獨立權利要求書和從屬權利要求書。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（4）、附圖附圖用于補充說明書文字部分。 附圖包括：示意圖、順序圖、流程圖、數據圖表、線路圖、框圖和化學結構式等第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（5）、檢索報告檢索報告是專利審查員通過對現有技術進行檢索，反映檢索結果的文件。 檢索報告出版方式： 附在公開

7、出版的專利文件中，或單獨出版附有檢索報告的 專利文件 出版附有檢索報告的專利文件的國家或組織：歐洲專利局，PCT國際局，英國，法國等 單獨出版的檢索報告書內容包括：單獨出版的檢索報告書內容包括： 申請的所屬技術領域分類主題分類 檢索的技術領域分類檢索范圍 檢索到的對比文件相關文獻 相關文獻的內容包括三個部分：相關程度；相關對比文件；相關權利要求第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型n檢索報告用一組字母表示對比文獻與發明創造申請技術主題的相關程度；nWIPO工業產權信息與文獻推薦標準中ST.14關于在專利文獻中列入引證參考文獻的建議其中字母含義：X：僅考慮該文獻，權利要求所記載的發明不能被認

8、為具有新穎性或創造性；Y：當該文獻與另一篇或多篇此類文獻結合，并且這種結合對于本領域技術人員是顯而易見時，權利要求所記載的發明不能認為具有創造性；A：一般現有技術文獻，無特別相關性；第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型D：由申請人在申請中引證的文獻，該文獻是在檢索過程中要參考的，該字母始終與其他種類的一個字母相隨；E：PCT細則33條1（C）中確定的在先專利文獻，但在國際申請日當天或之后公布的；L：可能引起對優先權要求產生懷疑的文獻，為了確定其他引證文獻的公布日期而引證的文獻，或由于其他特殊原因（應指出文獻引證的理由）而引證的文獻；O：設計的口頭公開、使用、展出或其他方式公開的文獻；第二

9、章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型P：申請日前公布的文獻（在PCT申請的情況下，即國際申請日），但其公布日遲于申請中所要求的優先權日，該字母始終與X、Y或A之一相隨；T：在申請日（在PCT申請的情況下，即國際申請日）或優先權日后公布的文獻，它與申請不抵觸，但引證它是為了理解構成發明的原理或理論；&：同族專利中的文獻，或者它的內容還沒有被檢索審查員核實，但被認為與另一篇檢索審查員檢查過的文獻內容完全相同。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型4、專利文獻的著錄項目n專利文獻著錄項目是刊在專利說明書扉頁上的表示專利信息的特征。包括：表示專利法律信息的特征，如專利申請人（或專利權人）

10、、申請日期、申請公開日期、審查公告日期、批準專利的授權日期等；表示專利技術信息的特征，如發明創造的名稱、發明所屬技術領域的專利分類號、發明創造技術內容的摘要等；以及其他特征，如專利說明書公布時使用的文獻號等。n是各工業產權局為揭示專利申請或其他工業產權保護種類申請的技術、經濟信息特征以及可供進行綜合分析的信息線索而編制的項目。包括：專利及補充保護證書的著錄項目、工業品外觀設計的著錄項目。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（1）、專利及補充保護證書的著錄項目n標準ST.9關于專利及補充保護證書著錄項目數據的建議n1973年各國專利局出版的專利文獻開始標注WIPO規定使用的專利文獻著錄項目

11、識別代碼，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data，簡稱INID碼表示n表現為圓圈或括號中的兩位阿拉伯數字 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 標準ST.3表示國家、其他實體及政府間組織代碼的推薦標準用兩位字母代碼表示公布專利文獻的國家或機構。 CH瑞士 CN中國DE德國 EP歐洲專利局FR法國 GB

12、英國JP日本 RU俄羅斯聯邦US美國 WO世界知識產權組織（WIPO）第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（2）、工業品外觀設計著錄項目n標準ST.80關于外觀設計著錄項目數據的建議（3）、專利信息特征n專利信息特征主要通過專利文獻著錄項目反映 技術信息特征：揭示發明創造技術內容的信息特征INID代碼有專門一族 （50）技術信息 （51）國際專利分類 （52）內部分類或國家分類 （54）發明名稱 （56）單獨列出的現有技術文獻清單 （57）文摘或權利要求 （58）檢索領域第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 法律信息特征：揭示與發明創造的法律保護及權利有關的信息特征n號碼 (11）

13、文獻號 （21）申請號n日期 (22）申請日期 (24）權利生效日期n優先權 (31）優先權申請號 （32）優先權申請日期 （33）優先權申請國家n當事人 （73）權利人名稱或姓名等 （78）變更后的新權利人名稱等 經濟信息特征：揭示發明創造潛在的市場前景、經濟價值的信息特征。 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型5、專利文獻的編號體系（1）、申請號n是各工業產權局在受理專利申請時編制的序號n申請號是確定發明創造申請受理的標志n編號方式主要有兩種：按年編號和連續編號n按年編號：年代+當年申請序號n連續編號：按總順序編號 多年循環編號第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型nWIPO19

14、97年出版了新的專利文獻申請號標準nST.13關于專利、補充保護證書、工業品外觀設計及集成電路布圖設計申請的編號建議 申請號應包括兩個基本要素：4位數字表示的公歷年代和申請順序編號。第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 建議在申請號組成中使用以下字母表示工業產權保護客體的種類n“a”用于發明專利申請n“v”用于植物專利申請n“s”用于外觀設計專利申請n“u”用于實用新型申請n“c”用于補充保護證書申請n“t”用于集成電路布圖設計申請 申請號中字母與數字組合總數不應超過12個 申請號年代、字母、順序編號間留有間隙第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型（2）、文獻號n各工業產權局在公布專

15、利文獻（包括公開出版和僅提供閱覽復制）時編制的序號n文獻號是索取專利說明書的唯一依據n編號方式：文獻號是一組阿拉伯數字n國別代碼和文獻種類代碼不構成文獻號的組成部分，但是，對于索取一份完整的專利說明書這兩種代碼應與文獻號配合使用。n也分順序編號和按年順序編號 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型 臨臨時時申申請請號號 申申請請號號 申申請請號號 公公開開號號 申申請請公公告告號號 公公告告號號 展展出出公公告告號號 公公告告號號 審審查查公公告告號號 審審定定公公告告號號 授授權權公公告告號號 專專利利編編號號 文文獻獻號號 專專利利號號 專專利利號號 專利編號類型第二章第二章 專利文獻

16、的類型專利文獻的類型三、專利公報、專利文摘出版物專利公報的概念： 是各國專利機構報導最新發明創造專利申請的公開、公告和專利授權情況以及專利局業務活動和專利著錄事項變更等信息的定期連續出版物。專利公報的類型 （1）題錄型專利公報：僅以著錄項目的形式報道最新專利申請或專利信息。出版題錄型專利公報的國家及組織主要有：歐洲專利局、英國、德國、瑞士等 。 （2）文摘型專利公報：以著錄項目和文摘的形式報道最新專利申請或專利信息。出版文摘型專利公報的國家及組織主要有：中國、法國以及由WIPO國際局出版的PCT公報。 （3）權利要求型專利公報：以著錄項目和權利要求的形式報道最新專利申請或專利信息。出版權利要求型專利公報的國家及組織主要有：美國、俄羅斯（前蘇聯）、中國臺灣。 第二章第二章 專利文獻的類型專利文獻的類型2、專利公報的主要內容及編排格式（1）申請的審