1、第二講 偏好、效用、消費者基本問題及其擴展內容提要一、消費者選擇模型、二、間接效用函數三、支出函數四、斯勒茨基分解與希克斯分解五、消費者福利分析引言 分析消費者選擇的三個步驟： 分析消費者偏好 刻畫預算約束 人們擁有有限的收入 要求能夠反映各種影響約束的因素 在預算約束下，選擇消費組合，使自己的欲望滿足最大化。 改變消費者選擇行為的兩種途徑： 改變其欲望 改變其預算約束3一、消費者選擇模型 消費者在給定的經濟環境中作出特定的經濟決策，消費者選擇模型的四大支柱是：消費集 (choice set)可行集 (feasible set)偏好關系 (preference relation)行為假設 (b

2、ehavioral assumption)41、消費者選擇模型的四大組成部分消費集(choice set) 定義一個消費組合(consumption bundle) 消費集X是所有可能的消費組合的集合，也被稱作“選擇集”，例如： 顯然，消費集X 滿足：非空、閉集、凸集 0X12x(,.,)nx xxn+X R12R, , ,:R ,0, 1 ,2, , ,x Rnnniix xx xxin消費集的性質 （1）消費集是商品空間的子集，但不是空集nRX消費集的性質（2）消費集X是閉集 即消費集中所有的極限點都包含在該集內,因此,X是連續的即消費者的任意消費束都存在于消費集中，而且，由于特定的消費組

3、合構成的消費束有無窮多個，填充了整個消費集空間，故假定消費集連續是合理的。7消費集的性質（3）消費集是凸集凸集的數學表示形式：凸集的數學表示形式：12(1)nxxXR111112( ,)nxx xxX222212(,)nxx xxX則對則對01 即任意兩個消費計劃的線性組合仍包含在該即任意兩個消費計劃的線性組合仍包含在該消費集內。消費集內。xy(1)zxy凸組合凸組合9yx(1)xy凸集偏好凸集偏好X1x2xOyx(1)xy 非凸集偏好非凸集偏好X消費集的性質（4）消費集的下限指消費者可以不消費0X消費者選擇模型的四大組成部分可行集 (feasible set)：B， 給定經濟環境，消費者實際

4、可以選擇的消費組合的集合。 例如：競爭性預算集可行集 B 是消費集X 的子集可行集是從消費集X 中扣除部分消費方案而得到的，被扣除的這些方案是由于現實世界中的實際的、制度的或經濟的因素約束而無法實現的方案。這些約束將決定可行集B 的形狀和額外性質。由于我們還沒闡述具體的約束條件，因此暫時只能說B 是X 的真子集，即 。1x:niiiBXx pIBXBX13消費者選擇模型的四大組成部分偏好關系 (preference relation) 對消費者選擇標準的規定行為假設 (behavioral assumption) 明確選擇目標或選擇原則(消費者將根據自己的偏好選擇最喜歡的可行消費組合)偏好關系

5、 偏好 描述了消費者對不同消費組合喜歡程度的判斷。 對于給定的消費組合 和 記 為嚴格偏好關系，如果消費者在 與 中間，更喜歡 ，那么這種偏好關系就表示為： 我們稱這種關系為： 嚴格偏好于 ),(21xxx ),(21yyy xyyx xy偏好關系 偏好 記 為弱偏好關系，如果消費者認為 不比 差，那么我們說， 弱偏好于 ，并記為： 記 為無差異關系，如果消費者認為 與 一樣好，那么我們說，消費者認為 和 無差異，記為： 。xyyxxyxxyyyx 強偏好、弱偏好和無差異三者之間具有密切的關系：如果 而且 ，則(x1，x2)(y1，y2)。 如果 而且不是(x1，x2)(y1，y2) ，則 。

6、 ),(),(2121yyxx),(),(2121yyxx),(),(2121xxyy),(),(2121yyxx偏好關系偏好關系的公理 完備性：完備性：任何兩個消費束都是可以比任何兩個消費束都是可以比較的，消費者可以對任意兩個消費束較的，消費者可以對任意兩個消費束做出偏好判斷。做出偏好判斷。 ),(),(2121yyxx),(),(2121xxyy或 完備性公理是說任何兩種消費方案都可以比較。完備性公理是說任何兩種消費方案都可以比較。 其實，在現實生活中，總存在著其實，在現實生活中，總存在著“難以比較難以比較”的的情況。之所以出現這種情況，是因為人們對事情情況。之所以出現這種情況，是因為人們

7、對事情真相不了解，掌握的信息不完全。消費評價也是真相不了解，掌握的信息不完全。消費評價也是這樣，如果消費者的信息不完全，就可能對某兩這樣，如果消費者的信息不完全，就可能對某兩種消費方案無法進行評價。比如，若不了解股票種消費方案無法進行評價。比如，若不了解股票信息，那么是買多好還是買少好，就很難作出判信息，那么是買多好還是買少好，就很難作出判斷。因此，信息是判斷和評價的根本依據。斷。因此，信息是判斷和評價的根本依據。 作了上述解釋，便可看出，偏好關系的完全性意作了上述解釋，便可看出，偏好關系的完全性意味著消費者掌握著關于所有可行消費方案的所有味著消費者掌握著關于所有可行消費方案的所有信息。信息。

8、山東財政學院 完備性公理意味著消費者的信息完全完備性公理意味著消費者的信息完全性。性。 信息完全性是完全競爭市場的一個重信息完全性是完全競爭市場的一個重要特征。作為價格接受者的理性消費要特征。作為價格接受者的理性消費者，當然是處于完全競爭市場中，從者，當然是處于完全競爭市場中，從而必然掌握著完全的信息，其偏好關而必然掌握著完全的信息，其偏好關系也就具有了完全性。由此可見：系也就具有了完全性。由此可見： 完備性公理是完全競爭市場的必然產完備性公理是完全競爭市場的必然產物。物。 反身性：反身性：任何消費束至少與其自身一樣好，任何消費束至少與其自身一樣好，或者說相同的消費束對消費者來說是無差異或者說

9、相同的消費束對消費者來說是無差異的。的。 ),(),(2121xxxx 偏好關系服從反身性公理，是因為任何消偏好關系服從反身性公理，是因為任何消費方案都同自身都是沒有差別的。假若某費方案都同自身都是沒有差別的。假若某個消費者認為消費方案同自己比較都有差個消費者認為消費方案同自己比較都有差異的話，那么很難說這個消費者是理性人異的話，那么很難說這個消費者是理性人，恐怕頭腦不正常。，恐怕頭腦不正常。 傳遞性：傳遞性：假如消費者認為假如消費者認為X X至少與至少與Y Y一樣好，一樣好，Y Y至少和至少和Z Z一樣好，那么消費者就認為一樣好，那么消費者就認為X X至少至少與與Z Z一樣好。一樣好。),(

10、),(2121yyxx),(),(2121zzyy),(),(2121zzxx（4 4）偏好的連續性：偏好不應具有）偏好的連續性：偏好不應具有“跳跳躍躍”，即偏好不發生突發性的逆轉。，即偏好不發生突發性的逆轉。對于所有的對于所有的nx R“至少一樣好至少一樣好”集集 與與“非優于非優于”集集 都是都是閉于閉于 。nRxx 含義含義: :消費者對于任消費者對于任一特定的消費計劃一特定的消費計劃x x0 0都都是不會滿足的。是不會滿足的。nRx000 xxnRxBx)(0對于所有的對于所有的 ，對于所有的，對于所有的 ，都存在某，都存在某個消費計劃個消費計劃 ，使得，使得 。0 xxnRl（5 5

11、）偏好的局部非飽和性，或稱局部非饜足）偏好的局部非飽和性，或稱局部非饜足性：即對于任意的消費都不存在充分的滿足。性：即對于任意的消費都不存在充分的滿足。 （6 6）偏好的強單調性：即消費者總是偏好更多的）偏好的強單調性：即消費者總是偏好更多的商品，或者在心理上反映為多多益善。商品，或者在心理上反映為多多益善。011010,;nxRxxxx對于所有的x如果則1010,;xxxx但如果則0 x1x2x1x2x （7 7）偏好的凸性與嚴格凸性：）偏好的凸性與嚴格凸性： 凸性：即任意兩個消費束的線性組合至凸性：即任意兩個消費束的線性組合至少應當與原來的消費束中的偏好一樣好少應當與原來的消費束中的偏好一

12、樣好。10100,(1)xxxx如果則對于所有的0,1,都有 x1x1x2x2xx 嚴格凸性：嚴格凸性：1010100,(1)xxxxx如果且 x ,則對于所有的0,1),都有 x1x1x2x2xx0 x292、效用函數(Utility Function)在現代理論中，效用函數僅僅是一個歸納消費者偏好所包含的信息的方便工具偏好關系偏好關系無差異曲線無差異曲線效用函數效用函數“Represent”2、 效用函數效用函數 偏好是一種抽象的概念，尚不能滿足消費者行為分析中數偏好是一種抽象的概念，尚不能滿足消費者行為分析中數學框架構件的要求。為此，圍繞這偏好的量化問題，經濟學框架構件的要求。為此，圍繞

13、這偏好的量化問題，經濟學家們作了大量的工作，先后提出了基數效應論和序數效學家們作了大量的工作，先后提出了基數效應論和序數效應論，試圖用效用的概念來對效用進行量化。應論，試圖用效用的概念來對效用進行量化。 基數效應論于基數效應論于19世紀提出，埃奇沃斯（世紀提出，埃奇沃斯（1882年）對此年）對此作了大量工作。其基本要點是，效用對偏好的反映可用具作了大量工作。其基本要點是，效用對偏好的反映可用具體數值來表現和比較。體數值來表現和比較。 序數效應論最初由帕累托（序數效應論最初由帕累托（1896年）提出，后經斯拉年）提出，后經斯拉茨基（茨基（1915年）、希克斯（年）、希克斯（1939年）進一步完善

14、，由德年）進一步完善，由德布魯（布魯（1954-1964）構建了基于序數效應論的消費者行為）構建了基于序數效應論的消費者行為分析框架，并一直延續至今。序數效應論的主要觀點是效分析框架，并一直延續至今。序數效應論的主要觀點是效用用具體數值來表示是沒有意義的。用用具體數值來表示是沒有意義的。一、效用函數的定義一、效用函數的定義 所謂效用是指消費者通過消費一定數量商品而獲得的滿足程度，所謂效用是指消費者通過消費一定數量商品而獲得的滿足程度，效用函數則刻畫滿足水平與所消費商品數量之間的關系。效用函數則刻畫滿足水平與所消費商品數量之間的關系。 假若消費者只選擇消費兩種商品假若消費者只選擇消費兩種商品1x

15、和和2x，其效用函數可表示成其效用函數可表示成),(21xxuu ， 若消費者選擇若消費者選擇n種商品數量，種商品數量，)(),(1xuxxuun，x為為消費束消費束。 我們一般可以定義效我們一般可以定義效用函數為一個實函數用函數為一個實函數u：RRn， nR稱稱為為u的定義域的定義域，R稱為稱為u的值域的值域。設消費束設消費束nRx，則稱則稱Rx )(u為消為消費束費束x在映射在映射 u下的像或解下的像或解。實際上實際上，效用函數效用函數u是消費商品集的單是消費商品集的單值映射。值映射。 2、效用函數 效用函數（Mas-Colell等，等，1995） ： 一個實函數 被稱作代表偏好關系的效用

16、函數，如果：對于消費集中的任意兩個消費組合： ，有 若個人的偏好是完備的、自反的、傳遞的、連續若個人的偏好是完備的、自反的、傳遞的、連續的和強單調性，則存在一個連續單調的效用函的和強單調性，則存在一個連續單調的效用函數數。 RRXuL:Xxx21,)()(21xuxu21xx 偏好關系偏好關系 效用函數效用函數2、效用函數 效用函數：實例 完全替代： 完全互補： 擬線性偏好： 柯布-道格拉斯函數：2121),(xxxxu,),(2121xxMinxxu2121),(xxxxu0,0,0,2121)(),(xxvxxu2、效用函數的導數 效用函數的一階導數稱為邊際效用 邊際效用是新增一個單位商品

17、的消費所增加的總效用 戈森（1854年）認為邊際效用隨著商品數量的增加而不斷減少，以后被稱為戈森第一定理效用函數 邊際效用 新增一單位商品的消費所增加的效用量。 微分形式：iixxxuMU),(211212111),(),(xxxuxxxuMU邊際替代率 是在保證效用水平不變的條件下，消費者對于所消費的商品束的替代關系。1x2xAB1x2xo兩類商品的邊際替代率效用函數 邊際替代率cxxu),(2102211dxMUdxMU21211212uuMUMUdxdxMRS3、消費者的基本問題效用最大化的選擇（1）預算集 預算約束： 任何消費者在進行消費的過程中都存在著市場的約束，這個約束被稱為經濟約

18、束 一般地說，對于消費者的消費行為約束的具體表現形式有：貨幣收入水平、商品價格和和其它的行政、法律等因素 相對來說，市場的價格是外生的因素 若價格向量為， 消費向量為 預算約束條件可以被表示為：1p xniiip xy12x( ,),0,1,2, .nix xxxin12p(,),0,1,2, .nip pppin2022-4-2741 消費者的預算集可表示為：消費者的預算集可表示為：1|,nniiiBx xRpxp xyl簡單地簡單地21 122,BxRp xp xy3.3.預算集的性質。預算集的性質。 （1 1）預算線的斜率為）預算線的斜率為21pp，代表兩種商品之間的交換比例。，代表兩種

19、商品之間的交換比例。 （2 2）價格不變而財富增加（減少）時，預算線外移（內移） ，使價格不變而財富增加（減少）時，預算線外移（內移） ，使預算集擴大（縮小） ，但預算線的斜率不變。當財富水平保持不變，預算集擴大（縮小） ，但預算線的斜率不變。當財富水平保持不變，價格發生變化時，預算集將發生變化。但當所有商品價格與財富水平價格發生變化時，預算集將發生變化。但當所有商品價格與財富水平都以同樣比例都以同樣比例t變動時，預算集保持不變，即變動時，預算集保持不變，即： ,|,|wtwtnnpxRxxpxRxxB 也就是說預算集滿足零次齊次性。也就是說預算集滿足零次齊次性。 （3 3）預算集是一個凸集，

20、就是說若消費束預算集是一個凸集，就是說若消費束0 x和和1x均為均為B中的元中的元素，則素，則210)1 (xxx也是也是B中的元素。中的元素。 預算線與預算空間 消費者選擇 效用最優化問題 消費者需求函數：消費者需求函數：給定價格與收入水平下，消費者對某種商品的需求量。馬歇爾需求函數馬歇爾需求函數)(xuMaxXx:.tsmpx ),(*mpfxii2022-4-2745效用最大化基本問題 最優的消費束可以表示為：最優的消費束可以表示為： 對于所有的價格和財富水平都是單值對于所有的價格和財富水平都是單值時，則稱為瓦爾拉斯需求函數，或稱為時，則稱為瓦爾拉斯需求函數，或稱為馬歇爾需求函數，記為馬

21、歇爾需求函數，記為xxm a x ()s.t pxm a x ()s.t px=u Xyu Xy等 價 于 ：x(p,y)Rnx =x (p,y),i=1,2.nii2022-4-2746121122max(,). .uu xxs t p xp xy二維時在約束條件下的求最大的效用值二維時在約束條件下的求最大的效用值構造拉格朗日函數構造拉格朗日函數12121 122( , )( ,)Lf x xu x xyp xp x471112221 122000LupxxLupxxLyp xp x運用最大化一階條件，可以得到：運用最大化一階條件，可以得到：112122 uxpuuppxxuxp12解得，相

22、除得，48AEBO消費者基本問題的圖示消費者基本問題的圖示消費者選擇 例子：設效用函數為設效用函數為C-D函數：函數： ，求消，求消費者需求函數。費者需求函數。 拉格朗日函數：)(),(22112121xpxpmxxxxL02211xpxpmL) 1 ()2()3(0)(111pxxuxL0)(222pxxuxL21)(xxxu消費者選擇 需求函數：1*1pmx1*2pmx最優解的三個性質 1、物品邊際效用的等于價格之比物品物品i的邊際效用與物品的邊際效用與物品j的邊際效用之比應等的邊際效用之比應等于它們的價格之比。于它們的價格之比。 2、無差異曲線的主觀偏好被預算線約束（唯一性） 3、等邊際

23、法則不管錢花在哪里，每分錢的邊際效用應該相不管錢花在哪里，每分錢的邊際效用應該相等。等。消費者選擇 最優解的性質 兩種商品的邊際替代率等于它們的價格比： 等邊際法則：每種商品上的單位支出所帶來的邊際效用相等。2211pxupxu212112)()(ppxxuxxuMRS二、間接效用函數 馬歇爾需求以消費者偏好為前提，可稱作基于偏基于偏好的需求好的需求。然而現實的需求是實實在在的東西，看得見、摸得著。比如，你只需觀察家庭主婦在超市或商場購買的東西，很快就知道她的需求是什么。我們把現實中這種看得見、摸得著的需求叫做可觀察的需求可觀察的需求 如果已經知道相對價格與收入，就可以了解消費者效用極大化的點

24、在什么地方。這就是間接效用函數。二、間接效用函數二、間接效用函數 （一）概念（一）概念 )(ixuu 表明效用是消費量的函數，我們稱表明效用是消費量的函數，我們稱u為直接效用函數。為直接效用函數。若若),(),(*ypxuypv，我們則稱，我們則稱),(ypv為間接效用函數。此時的為間接效用函數。此時的效用是由價格和收入間接表示的商品量決定的，故稱為間接效用函效用是由價格和收入間接表示的商品量決定的，故稱為間接效用函數。間接效用函數以價格和收入兩個變量描述消費最優狀態，使得直數。間接效用函數以價格和收入兩個變量描述消費最優狀態，使得直接效用函數獨立于市場的情況得到改進，這樣一來可以通過控制價格

25、接效用函數獨立于市場的情況得到改進，這樣一來可以通過控制價格和收入來分析消費者行為。和收入來分析消費者行為。 二、間接效用函數 （1）基本概念 若 成立，則 就為間接效用函數。 間接效用函數表示收入和價格兩個變量下消費者的最優消費時的效用。 間接效用函數的存在對于說明政府水平的福利影響有比較便利的條件( , )( , )v p yu x p y( , )v p y一、定義一、定義 ,maxnx Rv p mu xS t pxm p xm間接效用函數它是極大化了的效用它的自變量不是消費計劃，而是價格與收入控制消費者行為，可以間接地控制p、m來實現（三）間接效用函數的應用 若效用函數為 x10.5

26、x20.5 ，求當p1=0.25元,p2=1元,w=2元時的間接效用函數。并分析當政府征收0.5元所得稅（直接稅）時以及征收0.25元消費稅（間接稅）時的消費者效應變化情況。 解：該問題的最大化問題為：wxpxptsxx22115 .025 .01. .max 其拉格朗日函數為：其拉格朗日函數為： 求關于求關于x1、x2和和的偏導，可得：的偏導，可得：005 . 005 . 0221125 . 025 . 01215 . 025 . 011xpxpwLpxxxLpxxxL)(22115 . 025 . 01xpxpwxxL221122pwxpwx21)25. 0(222)2()2(),(5 .

27、 05 . 025 . 015 . 025 . 0121ppwpwpwwpp當政府征收0.5元所得稅時，消費者收入w會從2元下降到1.5元，消費者的間接效用也會從2下降到1.5。 如果政府對商品1開征0.25元的消費稅，則商品1的價格會從0.25元上漲到0.5元。從而消費者的間接效用為：5.141.11)5.0(22),(5.021wpp上述結果表明：開征消費稅對于消費者的間上述結果表明：開征消費稅對于消費者的間接效用的負面作用大于開征所得稅的負面接效用的負面作用大于開征所得稅的負面作用。這是因為開征消費稅既降低了消費作用。這是因為開征消費稅既降低了消費者的實際購買能力，又提高了商品的價格者的

28、實際購買能力，又提高了商品的價格；而開征所得稅只會降低消費者的實際購；而開征所得稅只會降低消費者的實際購買能力，所以他的負面影響較小。買能力，所以他的負面影響較小。三、 支出函數 一、支出函數的定義支出函數考慮的為達到效用水平u所需要的最低收入。即是如何更有效率地利用消費者的購買力。支出函數所所謂謂支支出出最最小小化化問問題題（E EM MP P） ，可可表表示示成成： xpmin uxut s)(. . 由由拉拉格格朗朗日日函函數數和和極極值值一一階階條條件件得得到到： jijixxuxxupp/ )(/ )(* （2 2. .1 19 9） 這這與與效效用用最最大大化化選選擇擇的的結結果果

29、是是一一致致的的。 我我們們稱稱支支出出最最小小化化與與效效用用最最大大化化為為對對偶偶問問題題。定定義義支支出出函函數數為為支支出出最最小小化化問問題題xpupemin),(，0)(. .uxutS的的解解。 效效用用最最大大化化問問題題可可以以從從另另一一個個角角度度考考慮慮：消消費費者者為為達達到到一一個個效效用用水水平平u，如如何何選選擇擇商商品品x，使使之之所所需需要要的的財財富富支支出出最最小小，就就是是所所謂謂支支出出最最小小化化問問題題（E EM MP P） 。圖圖 2 23 3 可可表表示示2n時時 E EM MP P 問問題題，*x為為價價格格向向量量p對對應應的的預預算算

30、線線中中位位置置最最低低點點。 圖23 最小支出化問題 （1）支出函數： 這是個支出最小化問題，選擇合適的x使得滿足約束條件m i n s . t ()L =x -() -()0() -0()()iiiiijjp xuxupuxuLuxpxxLuxupuxxpuxx2、支出最小化問題、支出最小化問題min(2)( )p xMs t u xu （一）min(2)( )pxMs t u xu 效用最大化與支出最小化的關系效用最大化與支出最小化的關系max ( )min(1)(2)( )u xpxMMs t pxms t u xu 命題1.設 *(1)xM是的解，則 *()uu x時x*也是(M2)

31、的解。 命題2. *(2)xM是設 的解，記 *,mp x則x*也是（M1）的解 3希克斯（補償）需求函數 （M2）的解x與p，u有關，即是p，u 的函數，這一函數稱為希克斯需求函數，記為( , )h p u 求出的最小解稱為 希克斯需求函數：記為： 代入支出px得最小支出稱為支出函數：記為e(p,u)( , ),1,2,.hiixxp u in支出函數 ( , )( , )e p up h p u斯勒茨基分解與希克斯分解斯勒茨基（Slutsky） 價格變化 替代效應：由于兩種商品交換比率變化而引起的需求變化。 收入效應：由于貨幣購買力變化而引起的需求變化。斯勒茨基分解 斯勒茨基替代效應 在補

32、償消費者購買力的情況下，相對價格變化所引起的需求的改變量。 保持購買力不變的含義：仍然能夠負擔得起原來的消費組合 。1 122mp xp x1111 1()=smmmpp xp xx斯勒茨基分解 分解步驟1： BBsBsmsx1斯勒茨基分解 替代效應指的是當價格變動但購買力保持不變時消費者如何用一種商品來替代其他商品的情況sx11111(,)()xpmxp m斯勒茨基分解 替代效應的計算 例1：設消費者每天對牛奶的需求函數為：1110),(pmmpx2, 4,10011ppm5 . 21x5)(111xppms1114 .7 51 04 .7 52 .52 .2 5sssmmxpx 斯勒茨基分

33、解 收入效應 在新的相對價格下，購買力變化 所引起的需求改變量。 將轉動后的預算線 向外移動到BsBsm11111(,)(,)mxx p mx p m斯勒茨基分解 收入效應BBsBsx1mx1sm斯勒茨基分解 收入效應的計算： 繼例1：設消費者每天對牛奶的需求函數為：pmmpx10),(11111111 0 0 ,4 ,2(,)5(,)4 .7 54 .7 550 .2 5mmppxpmxpmx斯勒茨基分解 價格變化的總效應：這個方程說明需求的總變動等于替代效應加收入效應,這個方程被稱作斯勒茨基恒等式.1111111(,)(,) (,)(,)x p mx p mx p mx p mmsxxx1

34、11斯勒茨基分解 斯勒茨基分解 需求法則 對于正常商品，價格變化對需求的影響總是非正的。 對于低檔商品而言，價格對需求的總效應符號不確定。當收入效應大于替代效應時，就會出現當價格上升，需求反而上升的現象。即吉芬商品。希克斯分解 希克斯替代效應： 保持效用不變下，相對價格變化做引起的需求變化。希克斯分解 分解步驟1：替代效應 BBhBsBhm希克斯分解 分解步驟2：收入效應 BBhBhxmxhm希克斯分解 希克斯需求函數 要實現給定效應水平所需要的最小化支出 ),(minpxex:.ts)()(xuxu),(upxxh福利補償 應用：價格變化的補償問題 當價格發生變化后，按什么標準來補償消費者？

35、 斯勒茨基補償：使消費者的購買力保持在原來水平上。 希克斯補償：使消費者的效用水平保持在原來水平上。應用：福利補償 斯勒茨基補償 購買力補償原則： 價格變化后仍然能夠買的起原來的消費組合。1 11 1111()smp xp xpp x應用：福利補償 希克斯補償 等效用原則 價格變化后，消費者仍然能夠實現原來的效用水平。),(upemmh應用：福利補償 例：2121),(xxxxu2211),(minpxpxpxexuxx21:.ts1211),(ppuupxh2112),(ppuupxh應用：福利補償 設8),(mpxuu1, 1,25. 0, 8, 5 . 0121pppm16),(11pm

36、mpx22( ,)4mxp mp應用：福利補償 希克斯補償： 斯勒茨基補償：8),(1upxh8),(2upxh16),(upe8816),(mupemh128)416(),(mmppxms五、消費福利分析1、消費者剩余 消費者剩余的概念，是紐約大學教授馬歇爾在經濟學原理一書中提出來的。消費者剩余是衡量消費者福利的重要指標，被廣泛地作為一種分析工具來應用。 某人愿意支付的最高價格通常被認為是他某人愿意支付的最高價格通常被認為是他或她的保留價格。或她的保留價格。 當商品價格低于保留價格時，消費者才會當商品價格低于保留價格時，消費者才會購買。購買。 如果商品單位可無限細分的話，我們就可如果商品單位

37、可無限細分的話，我們就可以得到一條近似光滑的保留價格曲線。以得到一條近似光滑的保留價格曲線。 通常情況下，我們用消費者的需求曲線來通常情況下，我們用消費者的需求曲線來近似代替保留價格曲線。近似代替保留價格曲線。等價效用所得等價效用所得x1保留價格保留價格買者買者 保留價格保留價格王王 $15劉劉13張張10李李81513108食物消費的保留價格曲線食物消費的保留價格曲線食物價格食物價格消費者剩余消費者剩余1234消費者支付意愿與實際支付之間的差額就是消費者剩余。衡量消費者支付意愿與實際支付之間的差額就是消費者剩余。衡量消費者從市場交換中得到的新增福利。消費者從市場交換中得到的新增福利。 消費者

38、剩余（消費者剩余（consumer surplus）又稱）又稱為消費者的凈收益為消費者的凈收益，是指買者的支付意愿減去買者的實際支付量。消費者剩余衡量了買者自己感覺到所獲得的額外利益。簡單地說，就是買者賣者都希望從市場活動中獲得收益。 消費者總剩余可以用需求曲線下方，價格線上方和價格軸圍成的三角形的面積表示。如圖以OQ代表商品數量，OP代表商品價格，PQ代表需求曲線，則消費者購買的商品時所獲得的消費者剩余為圖中的灰色面積。 消費者剩余源于遞減的邊際效用。更確切地說，它表現為一種物品的總效用與其市場價格之間的差額：人們之所以能夠享受“消費者剩余”，并從他們各自的購買行為中獲得福利感， 其根本的原

39、因就在于對所購買的某一物品的每一單位，即從第一單位到最后一單位，支付了相同的價格，而且所支付的又都是最后一單位的價格。然而，“邊際效用 遞減規律告訴我們：對同一物品因占有的次序的不同給人們帶來的滿足感就不同，因而人們所愿意支付的價格也就不同。隨著人們對同一物品占有數量的增加，邊際效用是遞減的，即每增加一單位商品的效用是遞減的但總效用是增加的，當總效用達到極大值時，邊際效用趨于零；當超過極大值繼續消費時邊際效用為負，從而總效用開始下降。由于商品的價格是由最后一單位商品的效用決定的，而最后一單位商品的效用低于它之前的每一單位商品的效用（事實上每一個處于n+1位置上的商品的效用，都低于位于它前面的商

40、品的效用，或者說前面的每一單位的商品的效用，都高于最后一單位商品的效用），因而人們在他們的購買行為中，就可以從前面的每一單位中享受到效用剩余。 對于連續的需求函數， 消費者剩余定義為： 當商品的價格由 變化為 時，消費者剩余為0()pspCxp dp0p1p01()pspCx p dp( )xx p0p1p2ppp2x1x0 x消費者剩余圖形2、生產者剩余生產者剩余是指生產者所得超過其邊際成本的部分，在圖形上表現為均衡價格以下，供給曲線以上部分廠商享有生產者剩余的范圍取決于它們的生產成本，成本較高的廠商享有的生產者剩余較少，而成本較低的廠商享有較多的生產者剩余。將所有的私人廠商的生產者剩余加總

41、起來，能決定市場的生產者剩余。應用 利用消費者剩余和生產者剩余分析政府干預對社會福利的影響政府干預造成效率的損失政府干預造成效率的損失價格限制價格限制價格支持價格支持生產配額生產配額進口配額和關稅進口配額和關稅征稅或補貼征稅或補貼1、價格限制價格限制 最高限價最高限價供應供應 消費者剩余消費者剩余損失損失B，增加增加A，凈變化，凈變化A-B 生產者剩余生產者剩余：-A-C 總剩余總剩余：A-B-A-C= -B-CSDP0PMQ2Q1Q0BCA2、價格支持、價格支持 對農產品實行價格支對農產品實行價格支持政策，農產品收購持政策，農產品收購大于市場出清價格大于市場出清價格 消費者剩余：消費者剩余：-A-B 生產者剩余：生產者剩余：A+B+C 政府成本：政府成本：（Q2-Q1）PS 總福利總福利：C-（Q2-Q1）PS不如直接把錢不如直接把錢A+B+C發給農場主發給農場主DSP0PSQ0Q1Q2ABC3、生產配額、生產配額 政府通過規定廠商生產的配額來限制產量政府通過規定廠商生產的配額來限制產量和抬高價格和抬高價格 出租車（營業制造）出租車（營業制造