1、2014 證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模考題( 四 )21. 存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。( )答案： A解析：本題考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。22. 證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。( )答案： B解析：證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。23. 所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。( )答案： A解析：本題考查金融自由化的概念。題干表述

2、正確。24. 當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14： 57。 ( )解析：當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30 分鐘 ; 首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4 ： 57。25. 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( )答案： B解析：開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈

3、值計(jì)價(jià)。26. 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國(guó)證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。( )答案： A解析：本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。27. 從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。答案： B解析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。28. 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。( )答案： A解析：本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。29. 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)

4、值。( )答案： A解析：本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。30. 代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 ( )答案： B解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。31. 在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

5、( )答案： B解析：目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。32. 金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來(lái)價(jià)格。( ) 考試來(lái)源：金考網(wǎng)答案： B解析： 題干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。33. 固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。( )答案：B。解析：固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。34. 開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次

6、數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。( )解析：本題考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題于表述正確。35. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。( )答案： A解析：本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確。36. 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。( )答案： A解析：本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。37. 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20 世紀(jì) 70 年代初期。( )答案： B解析：我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20 世紀(jì) 80 年代初期。38. 我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存

7、在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒(méi)有區(qū)別。( )答案： B解析：我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。39. 證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( )答案： B解析：目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。40. 中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。( )答案： A解析：本題考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。41. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操

8、作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。( )答案： B解析：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。42. 連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。( )解析：集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。43. 基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。( )答案： A解析：本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。44. 深證 100 指數(shù)成分股的選取主要考察8 股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。( )答案： B解析：深證100指數(shù)成分股的

9、選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。45. 我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。( )答案： B解析：上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。46. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。答案： B解析：本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。47. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。( )答案： A解析：本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。48. 證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)

10、期為上一年度5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。 ( )答案： A解析：本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。49. 證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。( )答案： B解析：本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。50. 公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。( )答案： A解析：本題考查公司法的調(diào)整范圍。題干表述正確。51. 證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。( )答案： A解析：本題考查證券投資者保護(hù)基金公司

11、的概念。題干表述正確。52. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。 ( )答案： A解析：本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。53. 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。( )答案： B解析：證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。54. 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( )答案： A解析：本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。55. 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。( )答案

12、： B解析：?jiǎn)挝环钙墼p發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。56. 備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。( )答案： B解析：備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。57. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。( )答案： B解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。58. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。( )答案： A解析：本題考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。59. 證券公司只能接受其