1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)。從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)。從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的角度而言，高效率的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)組織理論的角度而言，高效率的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的與競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的“有效競(jìng)爭(zhēng)有效競(jìng)爭(zhēng)”（workable workable competitioncompetition），所以，有效競(jìng)爭(zhēng)是政府制定與實(shí)），所以，有效競(jìng)爭(zhēng)是政府制定與實(shí)施產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標(biāo)。施產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標(biāo)。 有效競(jìng)爭(zhēng)概念的提出與有效競(jìng)爭(zhēng)概念的提出與“馬歇爾困境馬歇爾困境”(Marshal(Marshalls dilemma)ls dilemma)密切相關(guān)。在馬歇爾看來(lái)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切

2、相關(guān)。在馬歇爾看來(lái)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷就成了一對(duì)難分難解的矛盾，這就是所謂的和壟斷就成了一對(duì)難分難解的矛盾，這就是所謂的“馬歇爾困境馬歇爾困境”。 （一）（一）馬歇爾困境與有效競(jìng)爭(zhēng)馬歇爾困境與有效競(jìng)爭(zhēng) “馬歇爾困境馬歇爾困境” ” (Marshalls (Marshalls dilemma)dilemma)是馬歇爾在其是馬歇爾在其經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理原理中所提出的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中所提出的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力的二難選擇命題。在與競(jìng)爭(zhēng)活力的二難選擇命題。在他看來(lái)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是非常必要而他看來(lái)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是非常必要而且極為有用，但這又容易導(dǎo)致壟且極為有用，但這又容易導(dǎo)致壟斷，反過來(lái)就會(huì)使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行缺乏斷，反過來(lái)就

3、會(huì)使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行缺乏原動(dòng)力，企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力。原動(dòng)力，企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和和“馬歇爾困境馬歇爾困境” 有效競(jìng)爭(zhēng)作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力，兩者相有效競(jìng)爭(zhēng)作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力，兩者相互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點(diǎn)是合理界定規(guī)模經(jīng)互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點(diǎn)是合理界定規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力的濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力的“度度”，其協(xié)調(diào)目標(biāo)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)，其協(xié)調(diào)目標(biāo)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力所發(fā)揮的綜合作用使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率極大化。有爭(zhēng)活力所發(fā)揮的綜合作用使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率極大化。有效競(jìng)爭(zhēng)問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題，有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就是效競(jìng)爭(zhēng)問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題，有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。追求較高的經(jīng)濟(jì)

4、效率。 （二）（二）有效競(jìng)爭(zhēng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)有效競(jìng)爭(zhēng)的衡量標(biāo)準(zhǔn) A.A.對(duì)前人有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)對(duì)前人有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià) 19571957年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授梅森（年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授梅森（E. S. MasE. S. Masonon）分別從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)效果的角度提出了以）分別從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)效果的角度提出了以下兩個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)：下兩個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；市場(chǎng)效果標(biāo)準(zhǔn)。場(chǎng)效果標(biāo)準(zhǔn)。 后來(lái)貝恩提出后來(lái)貝恩提出產(chǎn)業(yè)組織政策的產(chǎn)業(yè)組織政策的6 6個(gè)具體目標(biāo)。個(gè)具體目標(biāo)。貝恩的產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標(biāo)貝恩的產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標(biāo) B.B.對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的探討對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的探討

5、在研究有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)重視以下幾個(gè)原則：在研究有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)重視以下幾個(gè)原則： 有效競(jìng)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)收益明顯大于競(jìng)爭(zhēng)成本的競(jìng)爭(zhēng)有效競(jìng)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)收益明顯大于競(jìng)爭(zhēng)成本的競(jìng)爭(zhēng) 競(jìng)爭(zhēng)成本競(jìng)爭(zhēng)收益競(jìng)爭(zhēng)效益 有效競(jìng)爭(zhēng)必須要求競(jìng)爭(zhēng)效益大于有效競(jìng)爭(zhēng)必須要求競(jìng)爭(zhēng)效益大于1 1，至于競(jìng)爭(zhēng)效，至于競(jìng)爭(zhēng)效益具體要達(dá)到多大才能稱得上是有效競(jìng)爭(zhēng)，這是一益具體要達(dá)到多大才能稱得上是有效競(jìng)爭(zhēng)，這是一個(gè)需要根據(jù)各國(guó)各時(shí)期的具體情況而定的問題，至個(gè)需要根據(jù)各國(guó)各時(shí)期的具體情況而定的問題，至少它為有效競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定了一個(gè)最低限。少它為有效競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定了一個(gè)最低限。 有效競(jìng)爭(zhēng)是一種適度競(jìng)爭(zhēng)，可用有效競(jìng)爭(zhēng)是一種適度競(jìng)爭(zhēng)，可用下下圖表示：圖

6、表示： 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)收益、成本的關(guān)系市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)收益、成本的關(guān)系競(jìng)競(jìng) 爭(zhēng)爭(zhēng) 收收 益益 或或 成成 本本競(jìng)爭(zhēng)收益曲線競(jìng)爭(zhēng)收益曲線競(jìng)爭(zhēng)成本曲線競(jìng)爭(zhēng)成本曲線OD1D0D2C C有效競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求有效競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求 規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)“讓步讓步”的最低限就是要保證特定的最低限就是要保證特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模不低于最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模。而市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模不低于最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模。而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度競(jìng)爭(zhēng)度“讓步讓步”的量低限則是要保證競(jìng)爭(zhēng)收益大的量低限則是要保證競(jìng)爭(zhēng)收益大于競(jìng)爭(zhēng)成本。由此，有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)不是一種點(diǎn)狀于競(jìng)爭(zhēng)成本。由此，有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)不是一種點(diǎn)狀態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。 有效

7、競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域有效競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域 適度適度 規(guī)模規(guī)模適度適度 競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)有效有效 競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)（三）（三）產(chǎn)業(yè)組織政策的二元性產(chǎn)業(yè)組織政策的二元性 政府制定產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標(biāo)是為了促進(jìn)政府制定產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標(biāo)是為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織合理化，在總體上保證整個(gè)產(chǎn)業(yè)既能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織合理化，在總體上保證整個(gè)產(chǎn)業(yè)既能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又不失競(jìng)爭(zhēng)活力。因此，政府可分別采規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又不失競(jìng)爭(zhēng)活力。因此，政府可分別采用以下兩大類政策：一是抑制過度競(jìng)爭(zhēng)以追求規(guī)模用以下兩大類政策：一是抑制過度競(jìng)爭(zhēng)以追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的政策；二是抑制壟斷以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)活力的反壟經(jīng)濟(jì)的政策；二是抑制壟斷以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)活力的反壟斷政策。這通常被稱為產(chǎn)業(yè)組織政策的

8、二元性。斷政策。這通常被稱為產(chǎn)業(yè)組織政策的二元性。 NoImageNoImage（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的適用性（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的適用性（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的具體手段（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的具體手段（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的適用性（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的適用性 追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)組織政策通常是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)組織政策通常是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國(guó)家，對(duì)市場(chǎng)集中和進(jìn)入壁壘偏低的平較低的國(guó)家，對(duì)市場(chǎng)集中和進(jìn)入壁壘偏低的過度競(jìng)過度競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策。產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策。 這一產(chǎn)業(yè)組織政策的主要措施是：促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)這一產(chǎn)業(yè)組織政策的主要措施是：促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)聯(lián)合或兼并，以提高市場(chǎng)集中度；形成

9、專業(yè)化有企業(yè)聯(lián)合或兼并，以提高市場(chǎng)集中度；形成專業(yè)化分工協(xié)作關(guān)系，組織大規(guī)模生產(chǎn)體系，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)分工協(xié)作關(guān)系，組織大規(guī)模生產(chǎn)體系，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；提高進(jìn)入壁壘，抑制小規(guī)模企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)濟(jì)；提高進(jìn)入壁壘，抑制小規(guī)模企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。 過度競(jìng)爭(zhēng)過度競(jìng)爭(zhēng)過度競(jìng)爭(zhēng)過度競(jìng)爭(zhēng)（二）（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的政策手段規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策的政策手段 A.A.企業(yè)兼并政策企業(yè)兼并政策 企業(yè)兼并是指企業(yè)間的吸收合并，其結(jié)果減少了企業(yè)兼并是指企業(yè)間的吸收合并，其結(jié)果減少了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，擴(kuò)大了現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模。因而，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，擴(kuò)大了現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模。因而，它是政府用來(lái)抑制企業(yè)間過度競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)，它是政府用來(lái)

10、抑制企業(yè)間過度競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)，提高市場(chǎng)集中度以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要手段。提高市場(chǎng)集中度以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要手段。 B.B.企業(yè)聯(lián)合政策企業(yè)聯(lián)合政策 企業(yè)聯(lián)合可分為建立企業(yè)間的專業(yè)化分工協(xié)作企業(yè)聯(lián)合可分為建立企業(yè)間的專業(yè)化分工協(xié)作關(guān)系和組織企業(yè)集團(tuán)兩種類型。前者主要是以業(yè)務(wù)關(guān)系和組織企業(yè)集團(tuán)兩種類型。前者主要是以業(yè)務(wù)為紐帶，一般不涉及資產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)聯(lián)合，而后者為紐帶，一般不涉及資產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)聯(lián)合，而后者是以資產(chǎn)和業(yè)務(wù)兩重紐帶所形成的企業(yè)聯(lián)合。無(wú)論是以資產(chǎn)和業(yè)務(wù)兩重紐帶所形成的企業(yè)聯(lián)合。無(wú)論是哪一種企業(yè)聯(lián)合，都有利于把企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)從無(wú)序引是哪一種企業(yè)聯(lián)合，都有利于把企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)從無(wú)序引向有序，把分散引

11、向集中，把過度競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)檫m度競(jìng)向有序，把分散引向集中，把過度競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)檫m度競(jìng)爭(zhēng)，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。爭(zhēng)，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 C.C.經(jīng)濟(jì)規(guī)模政策經(jīng)濟(jì)規(guī)模政策 它通過政府制定最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)不到經(jīng)它通過政府制定最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模要求的新企業(yè)不得進(jìn)入產(chǎn)業(yè)；而對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)濟(jì)規(guī)模要求的新企業(yè)不得進(jìn)入產(chǎn)業(yè)；而對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有規(guī)模偏小的企業(yè)則要求通過企業(yè)兼并或企業(yè)聯(lián)原有規(guī)模偏小的企業(yè)則要求通過企業(yè)兼并或企業(yè)聯(lián)合等方式擴(kuò)大其規(guī)模。合等方式擴(kuò)大其規(guī)模。 D.D.直接管制政策直接管制政策 直接管制政策是指政府直接管制政策是指政府“為消除資本主義經(jīng)濟(jì)中為消除資本主義經(jīng)濟(jì)中在社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施部門在社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施部

12、門( (金融、運(yùn)輸、通訊、公共事業(yè)金融、運(yùn)輸、通訊、公共事業(yè)等等) )中易出現(xiàn)的自然壟斷及過度競(jìng)爭(zhēng)弊端，而在價(jià)格、中易出現(xiàn)的自然壟斷及過度競(jìng)爭(zhēng)弊端，而在價(jià)格、進(jìn)入、退出、合并、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、事業(yè)計(jì)劃等方進(jìn)入、退出、合并、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、事業(yè)計(jì)劃等方面對(duì)企業(yè)決策活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)的行為。直接管制政面對(duì)企業(yè)決策活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)的行為。直接管制政策主要適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。策主要適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。 NoImageNoImage（一）反壟斷政策的適應(yīng)性（一）反壟斷政策的適應(yīng)性 （三）兩類反壟斷政策（三）兩類反壟斷政策 （四）反壟斷政策的具體措施（四）反壟斷政策的具體措施 （二）反壟斷的對(duì)象（二）反壟斷

13、的對(duì)象（一）（一）反壟斷政策的適用性反壟斷政策的適用性 反壟斷政策一般是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國(guó)家，反壟斷政策一般是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國(guó)家，對(duì)市場(chǎng)集中和進(jìn)入壁壘相當(dāng)高的產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)對(duì)市場(chǎng)集中和進(jìn)入壁壘相當(dāng)高的產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策重點(diǎn)。業(yè)組織政策重點(diǎn)。 （二）反壟斷政策的對(duì)象（二）反壟斷政策的對(duì)象 1 1、壟斷的基本類型壟斷的基本類型 A A經(jīng)濟(jì)壟斷經(jīng)濟(jì)壟斷 經(jīng)濟(jì)壟斷是指市場(chǎng)主體利用自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或經(jīng)濟(jì)壟斷是指市場(chǎng)主體利用自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或者通過聯(lián)合組織或合謀等方式，限制、排斥市場(chǎng)競(jìng)者通過聯(lián)合組織或合謀等方式，限制、排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。爭(zhēng)的行為。 B B行政壟斷行政壟斷 行政壟斷是指政府運(yùn)用其行

14、政權(quán)力排斥、限制行政壟斷是指政府運(yùn)用其行政權(quán)力排斥、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。 C C自然壟斷自然壟斷 自然壟斷是指由某些產(chǎn)業(yè)（如電力、鐵路運(yùn)輸、自然壟斷是指由某些產(chǎn)業(yè)（如電力、鐵路運(yùn)輸、自來(lái)水和管道燃?xì)獾然A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)）或其業(yè)務(wù)領(lǐng)域自來(lái)水和管道燃?xì)獾然A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)）或其業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征所決定的壟斷。的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征所決定的壟斷。 在目前體制轉(zhuǎn)軌階在目前體制轉(zhuǎn)軌階段，中國(guó)的反壟斷段，中國(guó)的反壟斷主要就是反行政壟主要就是反行政壟斷。斷。 參見王參見王俊豪等：俊豪等：中國(guó)壟中國(guó)壟斷性產(chǎn)業(yè)的行政壟斷性產(chǎn)業(yè)的行政壟斷及其管制政策斷及其管制政策，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)20072007年第年第

15、1212期。期。 行政壟斷的巨大危害行政壟斷的巨大危害 2 2、反壟斷政策的對(duì)象反壟斷政策的對(duì)象 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，大量存在的經(jīng)濟(jì)壟斷是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，大量存在的經(jīng)濟(jì)壟斷是限制、排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要力量，其壟斷危害十限制、排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要力量，其壟斷危害十分明顯，分明顯， 主要有：主要有： A.A.抑制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的積極作用，導(dǎo)致社會(huì)資抑制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的積極作用，導(dǎo)致社會(huì)資源配置低效率。源配置低效率。 B B. .損害消費(fèi)者的利益。損害消費(fèi)者的利益。 C.C.不利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。不利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。 經(jīng)濟(jì)壟斷的危害是反壟斷的基本理由，因此，經(jīng)濟(jì)壟斷的危害是反壟斷的基本理由，因此，經(jīng)濟(jì)壟斷是我

16、們討論的反壟斷政策的對(duì)象。經(jīng)濟(jì)壟斷是我們討論的反壟斷政策的對(duì)象。 NoImageNoImage反壟斷法反壟斷法20082008年年8 8月月1 1日起實(shí)施日起實(shí)施 （三）（三）兩類反壟斷政策兩類反壟斷政策 根據(jù)反壟斷政策的導(dǎo)向，可將反壟斷政策分為反根據(jù)反壟斷政策的導(dǎo)向，可將反壟斷政策分為反壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策這兩類反壟斷政策。壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策這兩類反壟斷政策。 1 1、反壟斷結(jié)構(gòu)政策反壟斷結(jié)構(gòu)政策 它是通過控制產(chǎn)業(yè)集中度，以調(diào)整有可能限制和它是通過控制產(chǎn)業(yè)集中度，以調(diào)整有可能限制和排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷結(jié)構(gòu)的政策。排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷結(jié)構(gòu)的政策。 2 2、反壟斷行為政策反壟斷行為

17、政策 它是對(duì)具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用其壟斷力量，它是對(duì)具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用其壟斷力量，以限制和排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為實(shí)行控制的政策。以限制和排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為實(shí)行控制的政策。 3 3、兩類反壟斷政策的差別兩類反壟斷政策的差別 反壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策之間的主要反壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策之間的主要差別是：差別是： a a理論基礎(chǔ)不同理論基礎(chǔ)不同 b b政策重點(diǎn)不同政策重點(diǎn)不同 c c制裁手段不同制裁手段不同在反壟斷政策實(shí)踐中，往往將上述兩種政策結(jié)在反壟斷政策實(shí)踐中，往往將上述兩種政策結(jié)合起來(lái)，只是在不同時(shí)期、不同國(guó)家和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)合起來(lái)，只是在不同時(shí)期、不同國(guó)家和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展

18、階段具有不同的側(cè)重點(diǎn)。但就總體上而言，鑒于展階段具有不同的側(cè)重點(diǎn)。但就總體上而言，鑒于反壟斷結(jié)構(gòu)政策存在這些明顯的缺陷，理論界和反反壟斷結(jié)構(gòu)政策存在這些明顯的缺陷，理論界和反壟斷部門更強(qiáng)調(diào)反壟斷行為政策。壟斷部門更強(qiáng)調(diào)反壟斷行為政策。 （四）（四）反壟斷政策的政策工具反壟斷政策的政策工具 盡管各國(guó)反壟斷政策及其具體執(zhí)法體制不盡相同，盡管各國(guó)反壟斷政策及其具體執(zhí)法體制不盡相同，但其基本內(nèi)容具有高度一致性，主要有：但其基本內(nèi)容具有高度一致性，主要有： 1 1、禁止限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、禁止限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的市場(chǎng)主體以限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的市場(chǎng)主體以協(xié)議、決議或者其它聯(lián)

19、合方式實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。協(xié)議、決議或者其它聯(lián)合方式實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。 電信網(wǎng)通簽署全面停止競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議電信網(wǎng)通簽署全面停止競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議 協(xié)議主要內(nèi)容：協(xié)議主要內(nèi)容： 雙方停止在非主導(dǎo)區(qū)域的雙方停止在非主導(dǎo)區(qū)域的所有項(xiàng)目投資：所有項(xiàng)目投資： 傳統(tǒng)固話用傳統(tǒng)固話用戶，大靈通、小靈通等無(wú)線戶，大靈通、小靈通等無(wú)線市話用戶，寬帶用戶，呼叫市話用戶，寬帶用戶，呼叫中心等所有類型客戶；中心等所有類型客戶； 停止在對(duì)方領(lǐng)域發(fā)展新的停止在對(duì)方領(lǐng)域發(fā)展新的公眾用戶：非主導(dǎo)方在各本公眾用戶：非主導(dǎo)方在各本地網(wǎng)不再增加新的端局號(hào)；地網(wǎng)不再增加新的端局號(hào)； 非主導(dǎo)方在各省不再增加新非主導(dǎo)方在各省不再增加新的的IPIP地址

20、段；地址段； 停止在對(duì)方區(qū)停止在對(duì)方區(qū)域停止發(fā)展新政企客戶域停止發(fā)展新政企客戶 2 2、禁止濫用市場(chǎng)支配地位禁止濫用市場(chǎng)支配地位 市場(chǎng)支配地位是指企業(yè)的某種特定產(chǎn)品在特定市場(chǎng)支配地位是指企業(yè)的某種特定產(chǎn)品在特定市場(chǎng)范圍內(nèi)具有主導(dǎo)地位，使其他企業(yè)處于從屬、市場(chǎng)范圍內(nèi)具有主導(dǎo)地位，使其他企業(yè)處于從屬、被動(dòng)的狀況。被動(dòng)的狀況。 3 3、控制兼并控制兼并 企業(yè)兼并是指兩家或更多家企業(yè)合并成一家企企業(yè)兼并是指兩家或更多家企業(yè)合并成一家企業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)吸收一家或更多業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)吸收一家或更多家企業(yè)。家企業(yè)。 NoImageNoImage（一）壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征（一）壟斷

21、性產(chǎn)業(yè)的基本特征 （五）壟斷性產(chǎn)業(yè)的放松管制（五）壟斷性產(chǎn)業(yè)的放松管制 （三）壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策（三）壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策 （四）壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性（四）壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性 （二）壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求（二）壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求 NoImageNoImage（一）自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征（一）自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征 1 1、技術(shù)特征、技術(shù)特征 從技術(shù)上而言，電信、電力、鐵路運(yùn)輸、航空、從技術(shù)上而言，電信、電力、鐵路運(yùn)輸、航空、郵政、自來(lái)水和燃?xì)夤?yīng)等壟斷性產(chǎn)業(yè)的一個(gè)顯著郵政、自來(lái)水和燃?xì)夤?yīng)等壟斷性產(chǎn)業(yè)的一個(gè)顯著特征是具有網(wǎng)絡(luò)性。因此，這些產(chǎn)業(yè)通常被稱為網(wǎng)特征是具有網(wǎng)

22、絡(luò)性。因此，這些產(chǎn)業(yè)通常被稱為網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)。絡(luò)性產(chǎn)業(yè)。 NoImageNoImage2 2、經(jīng)濟(jì)特征、經(jīng)濟(jì)特征經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)說(shuō)明自然經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)說(shuō)明自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性的。在他們看來(lái)，自然壟壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性的。在他們看來(lái)，自然壟斷的基本特性是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，斷的基本特性是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。 NoImageNoImage（二）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制需求（二）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制需求 管制是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的管制管制是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)

23、立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)，對(duì)被管制者（主者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)，對(duì)被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。 NoImageNoImage管制的概念和內(nèi)涵管制的概念和內(nèi)涵 英文英文RegulationRegulation在學(xué)術(shù)界通在學(xué)術(shù)界通常被譯成常被譯成“管制管制”或者或者“規(guī)規(guī)制制”，而在實(shí)際部門，習(xí)慣，而在實(shí)際部門，習(xí)慣使用使用“監(jiān)管監(jiān)管”，如金融監(jiān)管、，如金融監(jiān)管、電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等等，使用等，使用“管制管制”還是還是“規(guī)規(guī)制制”并不存在實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。并不存在實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。一些代表性著

24、作一些代表性著作 NoImageNoImage壟斷性產(chǎn)業(yè)對(duì)政府管制的需求：壟斷性產(chǎn)業(yè)對(duì)政府管制的需求： 1 1、抑制企業(yè)制定壟斷價(jià)格，維護(hù)社會(huì)分配、抑制企業(yè)制定壟斷價(jià)格，維護(hù)社會(huì)分配效率效率 壟斷價(jià)格與政府管制壟斷價(jià)格與政府管制 PABFCDEOD DQQ1Q2QM MR AC MC P1 P2 PMNoImageNoImage壟斷企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，按照邊際收益壟斷企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，按照邊際收益等于邊際成本的原則制定壟斷價(jià)格等于邊際成本的原則制定壟斷價(jià)格PmPm，并相應(yīng)地決，并相應(yīng)地決定產(chǎn)量定產(chǎn)量QmQm。實(shí)行政府管制，可以提高社會(huì)分配效率。實(shí)行政府管制，可以提高社會(huì)分配效率。 N

25、oImageNoImage2 2、防止破壞性競(jìng)爭(zhēng)，保證社會(huì)生產(chǎn)效率和供應(yīng)、防止破壞性競(jìng)爭(zhēng)，保證社會(huì)生產(chǎn)效率和供應(yīng)穩(wěn)定穩(wěn)定 政府對(duì)壟斷性產(chǎn)業(yè)實(shí)行管制，通過控制進(jìn)入壁政府對(duì)壟斷性產(chǎn)業(yè)實(shí)行管制，通過控制進(jìn)入壁壘，抑制企業(yè)過度進(jìn)入，以保證社會(huì)生產(chǎn)效率。壘，抑制企業(yè)過度進(jìn)入，以保證社會(huì)生產(chǎn)效率。 3 3、制約壟斷企業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、制約壟斷企業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 為制約壟斷企業(yè)的各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，這也為制約壟斷企業(yè)的各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，這也需要實(shí)行政府管制。需要實(shí)行政府管制。 NoImageNoImage4 4、解決壟斷性產(chǎn)業(yè)的外部性問題、解決壟斷性產(chǎn)業(yè)的外部性問題 外部性是指一定的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的影

26、響，造外部性是指一定的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的影響，造成私人（企業(yè)或個(gè)人）成本與社會(huì)成本、私人收益成私人（企業(yè)或個(gè)人）成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益之間相偏離的現(xiàn)象。與社會(huì)收益之間相偏離的現(xiàn)象。 通過政府管制促進(jìn)正外部性，減少甚至消除負(fù)通過政府管制促進(jìn)正外部性，減少甚至消除負(fù)外部性。外部性。 NoImageNoImage（三）規(guī)制政策的具體內(nèi)容（三）規(guī)制政策的具體內(nèi)容 1 1、價(jià)格規(guī)制、價(jià)格規(guī)制 A.A.壟斷性產(chǎn)業(yè)價(jià)格管制的三維政策目標(biāo)壟斷性產(chǎn)業(yè)價(jià)格管制的三維政策目標(biāo) a a促進(jìn)社會(huì)分配效率促進(jìn)社會(huì)分配效率 b b刺激企業(yè)生產(chǎn)效率刺激企業(yè)生產(chǎn)效率 c c維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿S護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?NoIma

27、geNoImageB.B.價(jià)格管制的主要形式價(jià)格管制的主要形式 a.a.公正報(bào)酬率規(guī)制公正報(bào)酬率規(guī)制公正報(bào)酬率（公正報(bào)酬率（Fair Rate of ReturnFair Rate of Return）：）：是以是以“正常利潤(rùn)正常利潤(rùn)”為基礎(chǔ)的概念，是與投為基礎(chǔ)的概念，是與投入資本的長(zhǎng)期利率相適合的那種水準(zhǔn)的資入資本的長(zhǎng)期利率相適合的那種水準(zhǔn)的資本成本。本成本。 F=F=（D/VD/V）i+i+（E/VE/V）ppNoImageNoImageb.b. 價(jià)格上限規(guī)制價(jià)格上限規(guī)制 c.c. 價(jià)格下限規(guī)制價(jià)格下限規(guī)制 d. d. 其它其它NoImageNoImage2 2、進(jìn)入管制政策、進(jìn)入管制政策

28、 自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在壟斷性業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)并存，自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在壟斷性業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)并存，需要政府根據(jù)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的情況分別制定進(jìn)入管制需要政府根據(jù)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的情況分別制定進(jìn)入管制政策。政策。 對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，適宜采取放開競(jìng)爭(zhēng)政策；對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，適宜采取放開競(jìng)爭(zhēng)政策；對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由于存在較為顯著的規(guī)模對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由于存在較為顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)為代價(jià)的過度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)增加生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，以損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)為代價(jià)的過度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)增加生產(chǎn)成本，最終不利于消費(fèi)者。因此，對(duì)具有自然壟斷性成本，最終不利于消費(fèi)者。因此，對(duì)具有自然壟斷性的業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)嚴(yán)格控制，逐步放松進(jìn)入壁壘，以保

29、證的業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)嚴(yán)格控制，逐步放松進(jìn)入壁壘，以保證有效競(jìng)爭(zhēng)。有效競(jìng)爭(zhēng)。NoImageNoImage3 3、聯(lián)網(wǎng)管制政策、聯(lián)網(wǎng)管制政策 政府對(duì)聯(lián)網(wǎng)管制的目標(biāo)和政策措施是，通過政府對(duì)聯(lián)網(wǎng)管制的目標(biāo)和政策措施是，通過制定有關(guān)聯(lián)網(wǎng)管制價(jià)格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保制定有關(guān)聯(lián)網(wǎng)管制價(jià)格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保證有關(guān)企業(yè)有同等權(quán)利，并以合理的價(jià)格使用網(wǎng)證有關(guān)企業(yè)有同等權(quán)利，并以合理的價(jià)格使用網(wǎng)絡(luò)，使網(wǎng)絡(luò)成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。絡(luò)，使網(wǎng)絡(luò)成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。 NoImageNoImage4 4、質(zhì)量管制政策、質(zhì)量管制政策 如果不控制質(zhì)量，被管制企業(yè)在最高限價(jià)如果不控制質(zhì)量，被管制企業(yè)在最高限價(jià)制約下，為了減

30、少成本就自然會(huì)產(chǎn)生降低質(zhì)量制約下，為了減少成本就自然會(huì)產(chǎn)生降低質(zhì)量水平的刺激。因此，政府在管制價(jià)格的同時(shí)，水平的刺激。因此，政府在管制價(jià)格的同時(shí)，必須管制質(zhì)量。必須管制質(zhì)量。 NoImageNoImage5 5、對(duì)企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼行為的管制政、對(duì)企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼行為的管制政策策 壟斷企業(yè)為了增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)，會(huì)通過壟斷企業(yè)為了增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)，會(huì)通過內(nèi)部轉(zhuǎn)移各種業(yè)務(wù)的成本，在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上以低價(jià)內(nèi)部轉(zhuǎn)移各種業(yè)務(wù)的成本，在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上以低價(jià)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)者。這就是企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼（戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)者。這就是企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼（crocross-subsidizationss-subsidization）行為。）行為。 NoImageNoImage（四）管制政策的有效性（四）管制政策的有效性 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制是有成本的，同時(shí)也為社會(huì)壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制是有成本的，同時(shí)也為社會(huì)帶來(lái)一定的收益。對(duì)管制成本與收益分析，是權(quán)衡帶來(lái)一定的收益。對(duì)管制成本與收益分析，是權(quán)衡政府管制的利弊得失，分析壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策有政府管制的利弊得失，分析壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策有效性的重要途徑。效性的重要途徑。 NoImageNoImage1 1、管制成本、管制成本 管制成本可分為兩大類，一類是由政府承擔(dān)的管制