1、2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)及解析考試科目：期貨法律法規(guī)一、單選題1.在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（ ）。A、董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、董事會(huì)秘書(shū)D、董事答案：C解析：期貨交易所管理辦法第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。2.對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（ ）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。A、完整性B、公平性C、適當(dāng)性D、準(zhǔn)

2、確性答案：C解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第二十八條規(guī)定，對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。3.投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（ ）負(fù)擔(dān)。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金C、投資者D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：C解析：期貨投資者保障基金管理辦法第三條，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。故本題答案為C。4.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨投資

3、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C、期貨公司D、期貨交易所答案：D解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指期貨從業(yè)人員管理辦法第三條規(guī)定，所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指期貨從業(yè)人員管理辦法第四條規(guī)定，規(guī)定的人員。期貨從業(yè)人員管理辦法第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：（1 ）期貨公司；（2 ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（3 ）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（4 ）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5 ）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。5.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（ ）設(shè)立的期貨公司。A、境內(nèi)B、境外C、境內(nèi)和境外D、境內(nèi)和境外部分國(guó)家答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二條規(guī)

4、定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用期貨公司監(jiān)督管理辦法。6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第二十一條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)第十八條規(guī)定，規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。7.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

5、會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)D、公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。8.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。A、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C、處3年以下有期徒刑或者拘役

6、，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金答案：D解析：中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。9.為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（ ），制定期貨從業(yè)人員管理辦法。A、證券法B、期貨交易管理?xiàng)l例C、期貨交易所管理辦法D、期貨公司監(jiān)督管理辦法答案：B解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l

7、例，制定本辦法。10.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、2人答案：B解析：期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人?監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。11.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（ ）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。A、外匯管理局管理部門(mén)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十二條規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行

8、政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。12.推薦人每年最多只能推薦（ ）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十八條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。13.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（ ）依法給予行政處罰。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：B解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第三十四條，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。故本題答案為B。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)于

9、月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（ ）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。15.期貨公司（ ）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。A、董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理D、首席風(fēng)險(xiǎn)官答案：D解析：期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法?第二十九條規(guī)定，

10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于（ ）人。A、3B、4C、5D、6答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于3人。17.客戶(hù)以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（ ）記錄。A、電話(huà)號(hào)碼B、錄音C、客戶(hù)身份D、客戶(hù)密碼答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十五條。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等

11、委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。18.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B、期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C、期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成答案：B解析：期貨交易管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。19.證券公司依

12、法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開(kāi)戶(hù)資料提交（ ）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司答案：D解析：期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致，采集并留存客戶(hù)影像資料，并隨同其他開(kāi)戶(hù)資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶(hù)和存檔。20.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A、10B、20C、30D、40答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十八條規(guī)定，首

13、席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。A、國(guó)有商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D、期貨保證金存管銀行答案：D解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第八十二條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。22.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、其他結(jié)算會(huì)員B、自己的客

14、戶(hù)C、非結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員答案：B解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。23.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（ ），勤勉盡責(zé)。A、遵紀(jì)守法B、恪守誠(chéng)信C、嚴(yán)于律己D、嚴(yán)守秘密答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。24.公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股

15、東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：D解析：期貨交易所管理辦法第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。故本題答案為D。25.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）。A、高級(jí)管理人員B、中級(jí)管理人員C、合規(guī)部經(jīng)理D、業(yè)務(wù)部經(jīng)理答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理、狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。26.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)向投資者披露。A、10B、5C

16、、3D、15答案：B解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第五十條規(guī)定，發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露。27.下列（ ）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名C、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名答案：D解析：期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行

17、辦法第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1 ）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；（2 ）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3 ）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的髙級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4 ）具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度；（5 ）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)

18、機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6 ）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取期貨交易管理?xiàng)l例第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（7 ）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。28.（ ）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。A、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A解析：根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。29.期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行（ ）。A、制作

19、、分配和發(fā)放B、分配、發(fā)放和管理C、制作、編碼和分配D、編碼、分配和管理答案：B解析：期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定第五條規(guī)定，期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司反饋期貨公司。30.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（ ）。A、查詢(xún)投資者資料B、問(wèn)卷調(diào)查C、知識(shí)測(cè)試D、熟人推薦答案：D解析：根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第五條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或

20、者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一 ）查詢(xún)、收集投資者資料；（二 ）問(wèn)卷調(diào)查；（三 ）知識(shí)測(cè)試；（四 ）其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等。31.根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：A、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人C、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接答案：D解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，第五十五條有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：（一

21、）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期；（二 ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；（三 ）托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；（四 ）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五 ）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六 ）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；（七 ）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。32.首席

22、風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A、3B、5C、10D、15答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第二十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題答案為C。33.期貨經(jīng)紀(jì)合同指引和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)由（ ）制定。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易

23、所C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、期貨公司答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第五十四條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同指引和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。34.下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)用賬戶(hù)B、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼C、客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼D、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易答案：D解析：D項(xiàng)，期貨交易所管理辦法第七十八條規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守一戶(hù)一碼制度，不得混碼交易。故本題答案為D。35.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（

24、 ）簽名。A、表決同意的會(huì)員B、全體會(huì)員C、理事D、所有人答案：C解析：期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。36.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、已被本機(jī)構(gòu)聘用C、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格D、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)答案：D解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期

25、貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一 ）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二 ）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三 ）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四 ）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)；（五 ）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格；（六 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。37.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（ ）組成。A、非期貨公司會(huì)員B、期貨公司會(huì)員C、期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員D、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員答案：D解析：期貨交易所管理辦法第六

26、十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算。38.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（ ），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A、10%B、20%C、30%D、70%答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條規(guī)定，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公

27、司經(jīng)營(yíng)情況的（ ）。A、報(bào)告權(quán)B、知情權(quán)C、經(jīng)營(yíng)權(quán)D、決策權(quán)答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十七條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀(guān)判斷的關(guān)系。40.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（ ）A、予以補(bǔ)償B、不予補(bǔ)償C、酌情處理D、以上都不對(duì)答案：B解析：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第二十條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。41.首席風(fēng)險(xiǎn)官

28、應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（ ）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、董事長(zhǎng)答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)（ ）人。A、50B、100C、200D、180答案：C解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十八條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)

29、劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過(guò)二百人。43.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：期貨交易管理?xiàng)l例第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。44.資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（ ）年。A、10B、

30、20C、3D、5答案：B解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第五十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷(xiāo)毀。保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。45.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（ ）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易

31、所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。46.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)可以通過(guò)（ ）途徑，查詢(xún)期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。A、期貨電子郵箱B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C、期貨自助交易系統(tǒng)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：D解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨

32、公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。客戶(hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。47.公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（ ）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：期貨交易所管理辦法第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。48.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（ ）反饋給期貨公司A、次日B、當(dāng)日C、前日D、前兩日答案：B解析：期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申

33、請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。故本題答案為B。49.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（ ）核準(zhǔn)的任職資格。A、中國(guó)期貨協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、財(cái)政部答案：C解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。50.不同類(lèi)別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類(lèi)計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、最近兩期B、最近一期C、年終確定D、年中確定答案：B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十九條規(guī)定，不同類(lèi)別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照

34、最近一期分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類(lèi)計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。51.相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：中華人民共和國(guó)刑法修正案第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一 ）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；（二 ）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持

35、有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三 ）以自己為交易對(duì)象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四 ）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。故本題答案為C。52.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。53.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，

36、需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ ）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。54.公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。A、證券交易所B、居間人C、期貨公司總經(jīng)理D、客戶(hù)答案：B解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第十條，公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委

37、托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題答案為B。55.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向（ ）。A、公司管理層提交B、期貨交易所提交C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交D、公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露答案：D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)

38、告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。56.期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所員工大會(huì)D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：期貨交易所管理辦法第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。57.根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B、商務(wù)部C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：期貨交易管理?xiàng)l例第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

39、構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。58.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，建立并完善公司治理。A、監(jiān)督管理B、公司治理C、財(cái)務(wù)制度D、人事制度答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善。59.根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定，客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核的是（ ）。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司答案：D解析：期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定第二條，期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。故本題答案為D。60.下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市

40、場(chǎng)罪的情形是（ ）。A、單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格B、與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格C、利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易D、以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易量的答案：C解析：中華人民共和國(guó)刑法修正案（六 ）摘選第十一條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一 ）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交

41、易價(jià)格或者證券、期貨交易量的：（二 ）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三 ）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四 ）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。故本題答案為C。61.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)反饋。A、3個(gè)工作日B、3個(gè)自然日C、5個(gè)工作日D、5個(gè)自然日答案：C解析：證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法第十九條。公

42、民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。62.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀(guān)因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。63.中國(guó)期貨保

43、證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（ ）。A、要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料B、要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料C、退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司D、退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)答案：C解析：期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定第十八條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（1 ）客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求；（2 ）客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3 ）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形。64.期貨公司取得金融期貨

44、結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A、1B、5C、6D、2答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。65.同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公

45、開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公募基金 ）合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公蕁基金,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。66.臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（ ）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。A、20B、30C、40D、50答案：C解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定第三條第六小條:合格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元,投資于單只混

46、合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元,投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于管理辦法第三十七條第（五 ）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的,接受單個(gè)合格投資者托資金的金額不低于100萬(wàn)67.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。A、2000B、3000C、4000D、5000答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元。68.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（ ）。A、期貨從業(yè)人員資格B、證券投資咨詢(xún)資格C、

47、證券銷(xiāo)售人員資格D、期貨投資咨詢(xún)資格答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。故本題答案為A。69.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A、所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所答案：B解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)

48、與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。70.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（ ），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A、期貨公司B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、本人答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。71.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（

49、）。A、處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)、處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C、處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D、處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金答案：C解析：中華人民共和國(guó)刑法修正案（六 ）摘選第十一條，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為C。72.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及

50、資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十八條資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后五個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。73.期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（ ）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司答案：A解析：期貨交易管理?xiàng)l例第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督

51、管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。74.自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（ ）。A、近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B、近2年收入證明C、職業(yè)資格證書(shū)D、工作證明答案：B解析：根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第九條，自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，需要提交的證明材料包括近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書(shū)等。75.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（ ）進(jìn)行調(diào)解。A、證監(jiān)會(huì)B、仲裁委員會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)家主管機(jī)

52、關(guān)答案：C解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。76.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A、一年B、半年C、周D、月答案：B解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。故本題答案為B。77.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、20B、1

53、5C、10D、6答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。故本題答案為A。78.（ ）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。A、期貨公司B、證券公司C、期貨交易所D、客戶(hù)本人答案：A解析：期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。故本題答案為A。79.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（ ）。A、調(diào)離B、罰款C、免職D、降級(jí)答案：C解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高

54、級(jí)管理人員任職資格管理辦法第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。80.（ ）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、商務(wù)部D、財(cái)政部答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第一百零五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。故本題答案為A。81.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（ ）等級(jí)

55、A、信用B、風(fēng)險(xiǎn)C、利率D、產(chǎn)品答案：B解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第十五條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。82.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、公司章程D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。故本題答案為C。83.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)