1、江西財經大學20122013學年第一學期期末考試試卷 試卷代碼：05763 授課課時：48 考試用時：120分鐘 課程名稱：新制度經濟學 適用對象：經濟學本科試卷命題人 袁慶明 試卷審核人 一、名詞解釋（每題2分，共10分）1人格化交易 2科斯第二定理 3中心簽約人 4.敲竹杠問題 5誘致性制度變遷二、單項選擇題（每小題1分，共10分。）120世紀70年代以來，新制度經濟學快速發展有其深刻的時代背景，以下不屬于這一時代背景的因素是（ ）A西方發達國家對凱恩斯主義經濟政策實踐所導致后果的反思和經濟改革的嘗試B西方國家的兩次企業合并浪潮C全球化D大量轉型國家的存在對制度經濟學的需求2一國（或地區）

2、總交易費用等于（ ） A政治型交易費用+管理型交易費用+市場型交易費用 B市場型交易費用+管理型交易費用+制度交易費用C政治型交易費用+制度交易費用+市場型交易費用 D市場型交易費用+制度交易費用+給定制度下各種交易的交易費用3某化工廠將其有毒廢水未經處理就排放到河流中從而造成對他人的損害，這種外部性是（ ）。A消費外部性 B公共外部性 C私人外部性 D雙向的外部性4“在交易費用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于選擇何種制度安排取決于制度生產的成本與由此帶來的收益的比較。”這是（ ）A科斯第一定理 B科斯第二定理C波斯納定理 D科斯第三定理5在委托代理理論中，交易雙方在交易協定簽訂后，

3、其中一方利用多于另一方的信息，有目的地損害另一方的利益而增加自己的利益的行為被稱為（ ）A逆向選擇 B機會主義C敲竹杠 D道德風險6根據威廉姆森的交易與契約和治理結構匹配的理論，對于經常進行的通用資產的交易，與之最匹配的治理結構是（ ）A市場治理 B三方治理C雙方治理 D統一治理7在科斯看來，企業契約至少具有三種不同于市場契約的新特點，但不屬于的是（ ）A市場契約是完全的，而企業契約往往是不完全的。B市場契約是一種短期契約，而企業契約是一種長期契約。C市場契約是平等主體間簽約，而企業契約是企業家權威與其他要素簽約。D市場契約是新古典契約，而企業契約是關系型契約。8根據團隊生產的定義及理論，下面

4、哪種情況是團隊生產（ ）A演奏莫扎特音樂的小提琴四重奏 B“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”中的三個和尚C一個老板雇傭若干工人生產皮鞋的工廠D共同設計一輛新車的20個工程師9制度最核心的功能是（ ）A提供激勵與約束 B抑制機會主義行為C外部性內部化 D降低交易費用10在諾思看來，國家統一掌握暴力進行制度提供的好處主要是（ ）A克服搭便車和帶來規模收益 B克服搭便車和避免公地悲劇C帶來規模收益和避免公地悲劇 D帶來規模收益三、辨析題（判斷正誤，簡要說明理由。每題4分，共12分）1在交易費用為零的世界，產權的不同界定在任何情況下都不會對資源配置產生影響。2對契約不完全的主要原因，交

5、易費用經濟學將其歸結為關鍵變量的不可證實性，新產權學派則將其歸結為有限理性。 3當生產力發展或環境變化以后，變得相對低效的制度安排會隨著制度安排之間實際或潛在的競爭而被有效的制度所自動替代。四、簡答題（每題7分，共35分）1如何理解總量交易費用與每筆交易的交易費用的關系？2公地悲劇的原因有哪些？解決公地悲劇的對策有哪些？3古典契約、新古典契約和關系契約的主要區別有哪些？4在新制度經濟學家看來，制度安排的效率主要受哪些因素的影響？ 5. 影響制度變遷需求和供給的因素有哪些？五、案例分析題（前兩題每題9分，第3題15分，共33分）1. 兩年前，妻子下崗賦閑，在家悶得慌，從友人家抱回一只小狗做伴，喜

6、其蹦蹦跳跳之態，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭兒狗，雖非名門之后，但在妻子的悉心調教下，居然也有了幾分狗德。比如，按時如廁，不吃嗟來之食，語不高聲，更不狗仗人勢地狂吠，等等。一天，居委會主任送來一紙通令，限期為狗上戶口，否則格殺勿論。妻子一算賬，跳跳的“戶口費”比她一個月的下崗生活費還高出一截，自然舍不得這筆錢。然而接下來，從電視新聞上看到打狗隊勇猛捕殺無證狗的鏡頭，又實在慘不忍睹，妻子一咬牙，為跳跳交了“狗頭費”，買得了“生存權”。此后倒也相安無事。問題：（1）政府收狗頭費的理由何在？（2）解決狗擾民這一事情能否通過居民之間談判解決？（3）通過政府解決有何代價？（4）收狗頭費是不是解決

7、狗擾民的好辦法？120122假定所有人口分兩組，組(低能力)和組(高能力)，他們在總人口中的比例分別為q和1-q。組I的生產能力為1，組為2。他們都要花一定成本才能完成相應的教育。假定組I的人完成 y水平的教育花的成本是1.2y，組的人完成y水平的教育花的成本是0.6y 。假定雇主認為雇員的教育水平y<y* ，那么雇員的產出能力就是1；如果y>y* ，雇員的生產能力就是2。如果存在對應的主觀概率(雇主信念)，那么雇主的工資表就如圖。問題：（1）當y*滿足什么條件時，該模型存在分離均衡不同能力的雇員選擇不同的教育水平。這時候，教育水平成為雇主區別雇員能力的信號。（2）當y*=0.8時

8、，會出現什么情況？（3）當y*=2時，會出現什么情況？3.民間自辦電廠、自建電網，打破電網公司的壟斷，讓當地企業和居民用上價格更低的電，為民間經濟的發展注入更大的活力。這就是山東省濱州市鄒平縣魏橋鎮為中國電力市場的建設趟出來的一條新路。魏橋鎮是中國百強名鎮之一，能取得這一稱號主要是因為鎮上的山東魏橋創業集團有限公司。魏橋集團總資產650億元、員工16萬人，是集棉業、棉紡、織造、染整、服裝、家紡、熱電、鋁業、鹽化于一體的特大型企業。與很多大型生產企業一樣，魏橋集團也建有自備電廠，但不同的是魏橋集團的電廠不但為本集團旗下企業供電，同時也通過自建電網向其他企業供電。魏橋集團自己旗下企業的用電價格則不

9、到3毛錢/度，而當地的工業用電價格接近1元/度。在魏橋集團的家屬區，魏橋集團的供電價格是3.5毛/度，而家屬區之外的使用國家電網的居民用電價格是6毛多。同期，國家電網的居民用電是8毛多一度。魏橋集團電價為何比國有企業低那么多？成本是重要原因。一位魏橋二電廠人士說：“我不少同學在國有電廠工作，我們的待遇比系統內的電廠肯定要差多了。”目前魏橋二電廠建有6臺3萬千瓦機組，日耗煤2000噸左右，主要供魏橋集團紡織生產用電。二電廠附近還有三電廠，建有8臺6萬千瓦機組，主要是供魏橋集團的鋁制品生產用電。也就是說，魏橋集團在發電的機組都是6萬以下的小機組，其效率本身就比國有企業動輒60萬千瓦以上的大型發電機

10、組低，而魏橋集團正是用這些低效率的機組生產出了價格更低的電。問題：（1）魏橋集團為何要自行生產電，而不是像多數企業一樣去國家電網買電生產？（2）魏橋集團自己生產電的費用有哪些？哪些屬于生產費用？哪些屬于交易費用？（3）如果魏橋集團決定自己生產電考慮的是成本節約，那么相對于去國家電網購買電，哪一種成本（生產成本或交易費用）對他們自己生產和去國家電網購買電決策起更主要的作用？（4）威廉姆森的企業邊界理論能否解釋魏橋集團不去國家電網購電而是自己生產電？一、名詞解釋（每題2分，共10分）1人格化交易：從本質上講是將經濟活動范圍限制在熟人圈里，進行重復的面對面交易。2科斯第二定理：“一旦考慮到進行市場交

11、易的成本，合法權利的初始界定會對經濟制度運行的效率產生影響。”3中心簽約人：是指企業所集中的要素各項交易契約中，在所有的要素交易契約中都出現的契約人。 4“敲竹杠”問題，就是當人們一旦做出專用性資本關系投資后，擔心事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔心由于他人的行為使他的投資貶值。5.誘致性制度變遷，是指現行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創造，它由個人或一群人，在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行。二、單項選擇題（每小題1分，共10分）B A B D D A D C A A三、辨析題（判斷正誤，簡要說明理由。每題4分，共12分）1答：錯。在交易費用為零的世界，產權的不同界定會

12、導致收入分配的不同。收入分配不同會通過微觀和宏觀兩個方面對資源配置產生影響。2答：錯。對契約不完全的主要原因，交易費用經濟學將其歸結為有限理性，新產權學派則將其歸結為關鍵變量的不可證實性。3答：錯。這一觀點顯然就沒有認識到制度市場的壟斷性及其對制度供給的影響。正像一般商品市場在出現壟斷的情況下會出現產品供給不足和價格偏高的低效率情形一樣，帶有壟斷性的政治制度市場同樣會導致制度供給的低效率。四、簡答題（每題7分，共35分）1答：要搞清楚這兩者的關系，首先必須將“理論上的”總量交易費用和“測量到的”總量交易費用這兩個概念區分開。理論上的總量交易費用即市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用之

13、和。測量到的總量交易費用是通過一定的方法測算到的總量交易費用，這里特指用沃利斯和諾思提出的交易行業法測算到的總量交易費用。如果討論的是用沃利斯和諾思方法測算到的總量交易費用和每筆交易的交易費用的關系，我們會發現這二者之間存在這樣一種關系，即總量交易費用越大的國家（發達國家），其每筆交易的交易費用則越小。反過來，總量交易費用越低的國家（欠發達國家），其每筆交易的交易費用一般會較高。為什么會如此？其主要原因是用沃利斯和諾思方法測算到的總量交易費用實質上是市場上可計價的各種交易性產業的價值加總，是投入交易活動的各種資源的價值。一般來說，一個國家越發達，其分工就越細，其為交易服務的部門越多，從而使整個

14、社會用于交易的資源越多，總量交易費用就越大。由于為交易服務的部門多，約束交易的制度就更完善，每筆交易的信息費用和由機會主義行為導致的交易損失就越少，因而每筆交易的交易費用就越低。而在欠發達國家，其分工不夠細，為交易服務的部門就少，整個社會用于交易的資源也少，總量交易費用就小。由于為交易服務的部門少，約束交易的制度也不夠完善，交易的信息費用和由機會主義行為導致的損失就越多，因而每筆交易的交易費用就越大。理論上的總量交易費用和每筆交易的交易費用是否存在上述反比關系呢？或者說，理論上的總量交易費用越大，是不是每筆交易的交易費用就越低呢？剛好相反，這里的總量交易費用和每筆交易的交易費用不僅不是反比關系

15、，而是成正比的關系。理由是，理論上的總量交易費用是由每筆交易的交易費用加總構成的，每筆交易的交易費用越大，總量交易費用就越大，每筆交易的交易費用越小，總量交易費用就越小。2答：公地災難出現于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現資源遭破壞的災難性局面。對于公地悲劇的原因，一般都將其簡單地歸結為公地的共有性質，也就是說，公地悲劇的原因就是因為它是公地，如果不是公地就不會出現公地悲劇。根據公地悲劇模型，可以發現如消費者的需求、生產的技術狀況、社會的平均工資水平等都可能對加速或減緩公地悲劇的發生產生較

16、大的影響。如何減少或減緩公地悲劇，既有的思路主要是：一是如哈丁所說“將公地出售以轉化為私有產權”。對于能夠私有的公地來說，這自然是解決這種公地悲劇的比較徹底的方法。對于不能私有的公地，現有的解決思路主要是兩條：首先，由國家對公地的進入權進行限制。其次，對公地進行自主制度設計和自主治理。這是2009年諾貝爾經濟學獎獲得者之一奧斯特羅姆提出的一條新的解決思路。上面兩種減緩不能私有的公地的悲劇的措施顯然是重要的，但又是不夠全面的。根據上面的加速或減緩公地悲劇的原因的分析，以下措施對于減緩公地悲劇的發生顯然也是不可或缺的。第一，要改變消費者的一些不合理偏好。第二，要多采用有利于減緩公地悲劇發生的替代技

17、術和替代產品。第三，要不斷發展社會生產力和提高人們的平均工資水平。3答： 契約的完備性關系的重要性契約的執行古典契約契約條件在締約時就得到明確的、詳細的界定，并且界定的當事人的各種權利和義務都能準確地度量契約各方不關心契約關系的長期維持，只關心違約的懲罰和索賠，交易往往是一次性的，交易完成后各方“形同路人”它不考慮第三方參與，強調法規、正式文件及交易自行清算。新古典契約一是在契約籌劃時即留有余地；二是無論是留有余地還是力求嚴格籌劃，契約籌劃者所使用的程序和技術本身可變范圍很大，導致契約具有靈活性。當事人關心契約關系的持續，并且認識到契約的不完全和日后調整的必要。強調建立一種包括第三方裁決在內的

18、規制結構。關系性契約交易雙方為了在交易中獲得最大的預期收益，只在經濟的原則下根據目前的情況部分地規定交易的屬性和條件，對于那些雖關涉雙方利益但在契約簽訂時就對將來的種種情況做出明確規定所費頗多或者根本不可能的條款，留待將來由交易雙方進行過程性的、相機的處理。個人之間的關系在契約各方之間非常重要。關系性締約活動將適應性貫穿到契約的始終，并且，關系性契約一般不需要第三方加入。4答：在新制度經濟學家看來，制度安排的效率主要取決于制度安排本身及該制度安排與其它制度安排的關系兩大方面的因素，具體來說，有四個因素。首先，制度的“普適性”。所謂制度的普適性，是指制度是一般而抽象的（而非針對具體事件的）、確定

19、的（明了而可靠的）和開放的，它們能適用于無數的情境。它包含三項準則：制度應具有一般性。即是說，制度不應在無確切理由的情況下對個人和情境實施差別待遇。制度應具有確定性。制度要富有效率，就必須易于理解。制度應當既具有穩定性又具有一定的開放性。其次，制度安排的效率還與該制度設計是否合理有關，而制度安排設計是否合理則主要看其是否體現了信息效率和激勵相容。再次，制度的實施機制。實施機制是制度不可或缺的組成部分和構成要件。人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規則與非正式規則是否完善外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。最后，其他相關制度安排實現其功能的完善程度。由于任何一種制度安

20、排都是“嵌在”制度結構中，它必定內在地聯結著制度結構中的其他制度安排，因而每一種制度安排的效率還取決于其他制度安排實現其功能的完善程度。最有效的制度安排是一種函數，尤其是制度結構中其他制度安排的函數。 5答：在新制度經濟學家看來，對于制度變遷需求來說，最主要的影響因素是：要素和產品相對價格的變動、技術進步、其它制度安排的變遷、市場規模、偏好的變化和偶然事件等。影響制度變遷的供給的因素主要有：憲法秩序和規范性行為準則、制度設計的成本和實施新安排的預期成本、社會科學知識的進步和制度選擇集的改變、上層決策者的凈利益等。五、案例分析題（前兩題每題9分，第3題15分，共33分）1答：（1）政府收狗頭費的

21、理由是狗擾民，即產生了負外部性。（2）解決狗擾民這一事情能否通過居民之間談判解決要看交易費用的大小，如果費用不大，居民之間是可以協商解決的。但如果交易費用太大，私了解決不了，就需要政府出面了。（3）政府解決，也需要代價，如人員成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易費用不大，多數情況下如此，可以通過協商解決，不一定需要政府出面。2答：（1）如果，那么，組I會選擇；如果，那么，組的人會選擇。把上述兩個不等式合在一起，得到：。當滿足時，該模型存在均衡(很多個均衡)，并且是分離均衡不同能力的雇員選擇不同的教育水平。這時候，教育水平成為雇主區別雇員能力的信號。（2）當y*=0.8時，這時，組的人也會選擇，即讀書，出現高端混同均衡。（3）當當y*=2時，這時，組的人也會選擇，即不讀書，出現低端混同均衡。3答：（1）英國政府按上船時犯人的數量給船主付費的制度安排，導致運輸途中犯人的死亡率很高，體現了船主（商人）追求利潤最大化的經濟學原理。因為在英國政府按上船時犯人的數量給船主付費之后，船主要做到給定收益后的利潤最大化，只有做到成本最小化，而克扣犯人的食物、甚至活活扔下海就是其節省成本的