1、基礎考前試題：一、單項選擇題（本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）1有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是（）。A證券發行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權利性質2在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（）。A股票B公司債券C金融證券D商業票據3根據中華人民共和國商業銀行法規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣（）。A政府機構債券和金融債券B政府債券和政府機構債券C政府債券和金融債券D信托投資基金4依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構

2、投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（）。A6%B10%C12%Dl5%5日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準人門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有（）年以上交易經驗的投資者參與交易。A4B3C2D1616世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式一一（）出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。A獨資制企業B合伙制企業C有限責任公司D股份公司72006年6月，（）與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協議，組

3、建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。A東京證券交易所B多倫多證券交易所C悉尼期貨交易所D紐約證券交易所8根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（）；加入后3年內，外資比例不超過（）。A33%，49%B40%，50%C55%，49%D33%，50%9關于股票的永久性特征描述，錯誤的是（）。A股票的有效期與股份公司的存續期間無關系B股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以轉讓其股東身份C永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證D由于股東不能要求退股，所以通過發行

4、股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本10下列不屬于股利政策的是（）。A送股B派現C股份回購D資本公積金轉增股本 11決定股票市場價格的是股票的（）。A票面價值B賬面價值C內在價值D清算價值12下列有關股份公司股東大會的論述正確的是（）。A股東大會一般每一年或半年定期召開一次B股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權23以上通過C股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制D股東必須親自出席股東大會，不可以委托代理人出席股東會議13享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，其中不包括（）。A行使權利認購新發行的普通股票

5、B不行使權利而聽任其過期失效C按其持股比例5%的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利D將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬14國家股的資金主要來源于三個方面，其中不包括（）。A現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資B現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產C經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資D具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資15股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌

6、交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過（），在24個月內不得超過（）。A5%，8%B10%，l5%C5%，10%D15%，l0%16（）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。A附有贖回選擇權條款的債券B附有出售選擇權條款的債券C附有新股認購權條款的債券D附有交換條款的債券17政府債券的特征不包括（）。A免稅待遇B流通性差C收益穩定D安全性高18下列關于記賬式國債的特點闡述錯誤的是（）A可上市轉讓，流通性好B上市后價格隨行就市，具有一定的風險C期限有長有短，但更適合長期國債的發行D通過證券交易所電腦網絡發行，可以

7、降低證券的發行成本19財政部于1998年8月l8日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為72%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行資本金。該國債屬于（）。A財政國債B特別債券C保值債券D國家重點建設債券20我國金融債券的發行始于（）。A國民黨政府時期B北洋政府時期C1993年，中國投資銀行被批準發行D1994年，我國政策性銀行成立后 2119931995年是我國企業債券發行的（）。A再度發展期B發展期C整頓期D萌芽期22國際債券的投資者不包括（）。A各國政府B銀行或其他金融機構C各種基金會D工商財團和自然人23歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值，

8、故也稱（）。A揚基債券B武士債券C外國債券D無國籍債券24按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A契約型基金和公司型基金B主動型基金和被動型基金C封閉式基金和開放式基金D成長型基金、收入型基金和平衡型基金25下列關于開放式基金和封閉式基金主要區別的闡述錯誤的是（）。A封閉式基金有固定的存續期，開放式基金沒有固定期限B封閉式基金沒有發行規模限制，開放式基金的基金規模是固定的C封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同D投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費26證

9、券投資基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金的依據是（）。A投資理念不同B投資標的不同C投資目標不同D運作方式不同27我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，其凈資產不低于（）人民幣。A1億元B2億元C3億元D5億元28（）是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。A基金資產總值B基金資產凈值C基金份額凈值D基金資產估值29公開披露的基金信息不包括（）。A基金資產凈值和基金份額凈值公告B基金份額上市交易公告書C對證券投資業績進行預測D涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟30下列關于證券投資基金當事人之間的關系表述錯誤的是（）。A基金份額持有人

10、與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系B基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系C基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系D基金管理人與托管人的關系是所有者和經營者之間的關系 31關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（）。A金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數值）的預測和判斷的準確程度B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具C無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出D金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動32除交

11、易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（）。A美式期權B歐式期權C奇異型期權D修正美式期權33金融期貨中最先產生的品種是（）。A利率期貨B債券期貨C貨幣期貨D股權類期貨34股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（）。A±5%B±l0%C±20%D±30%35目前，（）已經成為最大的衍生交易品種。A按實際金額計算的互換交易B按名義金額計算的互換交易C金融期貨合約D遠期利率協議36交易所交易基金的期權屬于（）。A單只股票期權B金融期貨合約期權C股票組合期權D股票指數期權37可轉換債券是指其持有者可以在

12、一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成（）。A優先股票B金融債券C普通股票D公司債券38下列不屬于存托憑證對投資者的優點的是（）。A以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算B避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單，發行成本低C上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付D上市交易的ADR須經美國證券與交易委員會注冊，有助于保障投資者利益39上市公司常用的增資方式是（）。A向原股東配售股份B向不特定對象公開募集股份C發行可轉換公司債券D非公開發行股票40我國公司法和證券法規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股

13、票所得的溢價款項列入發行公司的（）。A資本公積金B盈余公積金C法定公益金D未分配利潤 41我國證券法規定，證券交易所的設立和解散由（）決定。A中國證券監督管理委員會B財政部C國務院證券監督管理機構D國務院42下列不屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創業板上市的情形有（）。A股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結果表明公司繼續虧損B股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結果表明公司凈資產仍然為負C股票交易被實行退市風險警示后，在三個月內仍未披露年度報告或中期報告D股票交易被實行退市風險警示后，公司年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告43場外交易市場

14、是一個以（）方式進行證券交易的市場。A公開招標B累計投標詢價C上網競價方式D議價442005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是（）。A恒指服務公司B中證指數有限公司C三元證券投資顧問有限公司D中央國債登記結算有限責任公司45下列屬于上海證券交易所綜合指數類的是（）。A上證成分股指數B上證50指數C上證180指數D新上證綜合指數46世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數是（）。A日經225股價指數BNASDAQ市場及其指數C金融時報證券交易所指數D道一瓊斯工業股價平均數47關于證券公司的說法錯誤的是（）。A在我國

15、，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準B證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者C證券公司是指依照公司法和證券法設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司D美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行48證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。A1個月B3個月C6個月D8個月49對證券自營業務認識錯誤的是（）。A證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性B自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度C證券公司從事自營業務、資產管理業

16、務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元D董事會是自營業務投資運作的最高管理機構502010年1月，中國證監會公布了關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。A30B50C60D80 51證券公司內部控制的目標不包括（）。A提高證券公司經營效率和效果B防范經營風險和道德風險C保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平D保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時52證券公司應當按上一年營業費用總額的（）計算營運風險的風險準備。A5%B8%Cl0%D15%53申請同時從事證券和

17、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。A8Bl0C15D2054經營證券經紀業務已滿（）年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。A2B3C4D555通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等手段，對證券市場進行干預，這屬于證券市場監管的（）。A法律手段B計劃手段C行政手段D經濟手段56我國證券法規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處（）的罰款。A2萬30萬元B

18、3萬30萬元C20萬60萬元D30萬60萬元57公司必須依照法律規定或證券監管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。這體現了上市公司信息披露應遵循的（）。A及時原則B真實原則C準確原則D完整原則58證券投資者保護基金公司的職責不包括（）。A管理和處分受償資產，維護基金權益B依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施C監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作59取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。A7B10C15

19、D2060中國證券結算制度根據（）的原則設計。A即時交付B貨銀對付C集中交付D貨銀交付 二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）1下列關于資本證券的敘述，正確的是（）。A由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券B銀行證券屬于資本證券C是有價證券的主要形式D狹義的有價證券即指資本證券2證券的流動性是指證券變現的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（）。A很容易變現B本金保持相對穩定C變現的交易成本極小D具有安全可靠的證券交易市場3根據有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要

20、有（）。A基金市場B債券市場C股票市場D衍生產品市場4參與證券投資的金融機構包括（）。A證券經營機構B主權財富基金C銀行業金融機構D保險公司5證券市場全球化趨勢主要表現在（）。A證券市場一體化B投資者法人化C金融創新深化D交易所重組與會員化6股東權利是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括（）。A資產收益B選擇管理者C重大決策D對公司財產的直接支配處理7下列關于無面額股票的闡述正確的是（）。A無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅在表現形式上C無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未

21、來收益的增減而相應增減D無面額股票發行或轉讓價格較靈活，便于股票分割8我國證券法規定，為保證證券市場的穩定，可采取的穩定市場的政策與制度有（）。A因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施B證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易C因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定I臨時停市D當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構會采取一定的措施以平抑股價波動9關于普通股票股東的義務描述正確的是（）。A公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益B公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益C公司

22、股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益D公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任10可對境內上市外資股進行投資的是（）。A定居在國外的中國公民B我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織C外國的自然人、法人和其他組織D境內居民個人（用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金） 11關于債券的票面價值描述正確的是（）。A債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮B票面金額定得較小，發行成本也就較小C票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D在國際金融市場籌資，通常以債券發行地所在國家的貨幣或

23、以國際通用貨幣為計量標準12根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A實物債券B息票累積債券C零息債券D附息債券13憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區別有（）。A債權記錄方式不同B申請購買手續不同C發行對象不同D付息方式不同14關于保險公司次級定期債務描述正確的是（）。A其期限在5年以上（含5年）B保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息C本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本D募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產清償15在我國企

24、業債券的再度發展期出現的明顯變化有（）。A在發行主體上，突破了大型國有企業的限制B在發債募集資金的用途上，開始用于替代發行主體的銀團貸款C在債券發行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業債券一級市場D在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業債券16契約型基金與公司型基金的區別有（）。A資金的性質不同B投資者的地位不同C投資方式不同D基金的營運依據不同17下列對股票基金認識正確的是（）。A股票基金是重要的基金品種B股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金C股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值D按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金1

25、8通常情況下，基金所支付的費用主要包括（）。A基金管理費B基金托管費C基金交易費D基金運作費19目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括（）。A交易傭金B證管費C印花稅D開戶費20ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了（）的運作特點。A封閉式基金B開放式基金C契約型基金D公司型基金 21證券公司的自營業務中涉及（）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。A風險限額B業務授權C資產配置D自營規模22證券公司董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司（）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。A損益B現金流C資本充足D資產、

26、負債23證券自營業務合規風險主要是指證券公司在自營業務中有如（）行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。A投資決策失誤B操縱市場C操作失誤D從事內幕交易24下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款B對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款C沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款D情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可25關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有（）。A證券公司應當將集合資產

27、管理計劃設定為均等份額B證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元C參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額D證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產26下列（）情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。A客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶B專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶C客戶將委托的非現金資產從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶D客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現金資產過戶至專用證券賬戶27證券公司將委托資產投資于（）發行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機

28、構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。A本公司B資產托管機構C與本公司有關聯方關系的公司D與資產托管機構有關聯方關系的公司28管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。A參與金額（比例）B收益分配和責任分擔方式C本集合計劃開始運作的條件和日期D在集合計劃存續期內不得退出的承諾29證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（）。A經營證券經紀業務已滿2年且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司B公司治理健全，內部控制有效C財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上D客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經中國證券監督

29、管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排30證券持有人對證券發行人的權利，是指（）。A配售股份的認購權利B請求分配投資收益的權利C請求召開證券持有人會議的權利D參加證券持有人會議、提案、表決的權利 31業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。A盈利能力下降B資產流動性不足C業務管理風險加大D凈資本規模和比例不符合監管規定32可作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有（）。A股東人數不少于4000人B在交易所上市交易滿6個月C近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%D融資買人標的股票的流通股本不少

30、于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元33公開報價包括（）。A對話報價B單邊報價C雙邊報價D反向報價34全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A首期交易凈價B到期交付方式C到期交易凈價D回購債券數量35債券質押式回購交易中的融券方也稱為（）。A逆回購方B買入返售方C賣出回購方D資金融出方36國債買斷式回購的交易主體賬戶限于（）。AA賬戶BB賬戶CC賬戶DD賬戶37證券登記具有（）證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。A確定B變更C取消D終止38通過（）的證券，由中國證

31、券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A場外發行B網上發行C網下發行D證券交易所交易系統發行39（）是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發生不利變化的風險。A本金風險B價差風險C重置風險D流動性風險40針對結算銀行風險，證券登記結算管理辦法要求建立（）。A風險評估體系B引入貨銀對付機制C結算銀行準人標準D業務緊急應變程序 三、判斷題（本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小題答題正確的得05分，答題錯誤、不答題的不得分）1貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業證券；另一類是銀行證券。（）A正確B錯誤2證

32、券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。（）A正確B錯誤3我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位。（）A正確B錯誤4中華人民共和國保險法規定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（）A正確B錯誤5在我國，社?；鹩蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金。A正確B錯誤61992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一特級銀期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。（）A正確B錯誤7中國國際金融公司在日本債券市場發行了100億日元的私

33、募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。（）A正確B錯誤8行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行，股票的轉讓就是股東權的轉讓。（）A正確B錯誤9我國公司法規定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（）A正確B錯誤10無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。（）A正確B錯誤11資本公積金轉增股本會增加投資者持有的股份數量，因此投資者須納稅。（）A正確B錯誤12股票的清算價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的條件下，每股清算價值

34、等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。（）A正確B錯誤13通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發。（）A正確B錯誤14政治因素對股票價格的影響很大，其中戰爭是最有影響的政治因素。（）A正確B錯誤15早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（）A正確B錯誤16息票累積債券是指規定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（）A正確B錯誤171994年我國面向個人發行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉向多樣型

35、（憑證式國債和記賬式國債等）。（）A正確B錯誤18金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（）A正確B錯誤192003年，國家開發銀行在繼續發行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。（）A正確B錯誤20公司債券與金融債券一樣大多數可免除擔保。（）A正確B錯誤21我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在2年以上期限內還本付息的有價證券。（）A正確B錯誤22歐洲債券是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現和發展起來的。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌資的重要手段。（）A正確B錯誤23一般認為，基金起源于美

36、國。1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。（）A正確B錯誤24開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現金和高流動性的金融工具。（）A正確B錯誤25基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。（）A正確B錯誤26基金管理人的主要業務是管理基金。（）A正確B錯誤27自2006年2月開始，我國的基金管理公司需報經中國證監會審批，才可以向合格境外機構投資者、境內保險公司等特定對象提供投資咨詢服務。（）A正確B錯誤28按照有關規定，發生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發生的費用大于基金凈

37、值十萬分之一，應于發生時直接計入基金損益。（）A正確B錯誤29開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金利潤按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（）A正確B錯誤30我國證券投資基金法規定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時|生。（）A正確B錯誤 31金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。（）A正確B錯誤32根據全國銀行間同業拆借中心公布的數據，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協議的參考利率均為Libor。（）A正確B錯誤33中國金融期貨交易所于2006年9月5日

38、推出以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。（）A正確B錯誤34期貨市場套利的理論基礎在于經濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。（）A正確B錯誤35在實踐中，只有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易，而沒有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易。（）A正確B錯誤36股票指數期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現金軋差的方式結算。（）A正確B錯誤37目前上海和深圳證券交易所規定，權證的標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時則不作調整。（）A正確B錯誤38目前，我國內地已存在交易所交易的結構化金融衍生產品。（）A正確B錯誤39證券發行制度

39、主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表。（）A正確B錯誤40上海證券交易所和深圳證券交易所現行的發行股票的做法是采用資金申購上網公開發行股票方式。（）A正確B錯誤41我國的證券交易所采用無紙化集中交易方式。（）A正確B錯誤42首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日有價格漲跌幅限制。（）A正確B錯誤43場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而證券交易所是證券發行的主要場所。（）A正確B錯誤44中證海外指數系列包括20只分指數，以反映全球各證券交易所上市的中國概念股票的整體表現。（）A正確B錯誤45CBOE推出的中國指數主要基于海外上市的中國公司。（）A

40、正確B錯誤46信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，信用風險屬于系統風險。（）A正確B錯誤47按照證券公司分公司監管規定（試行），證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。（）A正確B錯誤48證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。（）A正確B錯誤49證券公司自營業務資金可以以個人名義從自營賬戶中調人、調出，但禁止從自營賬戶中提取現金。（）A正確B錯誤50證券公司從事資產管理業務，其資產管理業務人員應具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的

41、人員不少于7人。（）A正確B錯誤51根據我國現行相關制度規定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業務。（）A正確B錯誤52在證券公司董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。（）A正確B錯誤53根據規定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險資本準備。（）A正確B錯誤54證券業部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。（）A正確B錯誤55證券公司應當按照證券交易所的

42、規定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。（）A正確B錯誤56內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（）A正確B錯誤57創業板上市公司后續信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜，其中對出現超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。（）A正確B錯誤58中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會

43、。（）A正確B錯誤59我國證券結算采用分級結算制度。（）A正確B錯誤60證券業從業人員執業行為準則規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫絻炏鹊膶Υ?。（）A正確B錯誤 參考答案及詳細解析一、單項選擇題1B本題考查有價證券的分類。按是否在證券交易所掛牌交易分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。2C本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券。3C本題考查機構投資者中的金融機構。根據中華人民共和國商業銀行法規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融

44、債券。4B本題考查機構投資者中的合格境外機構投資者。依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的l0%。5D本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有l年以上交易經驗的投資者參與交易。6D本題考查證券市場的發展階段。l6世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式股份公司出現，使股票、公司債券及不動產抵押債

45、券依次進入有價證券交易的行列。7D本題考查證券交易所的重組與公司化。2006年6月，紐約證券交易所與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所泛歐證交所公司。8A本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49%。9A本題考查股票的永久性特征。股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，二者是并存的關系，所以選項A表述錯誤。10C本題考查股利政策。股利政策包括派現、送股、資本公積金轉增股本。11C股票的內在價值決定

46、股票市場價格。12C本題考查股份公司的股東大會。股東大會一般每年定期召開一次。股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。13C享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，即行使權利認購新發行的普通股票；將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬；不行使權利而聽任其過期失效。14D本題考查國家股的資金來源，即選項ABC。15C股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售

47、數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。16D本題考查附有交換條款的債券的含義。17B本題考查政府債券的特征安全性高、流通性強、收益穩定、免稅待遇。18C本題考查記賬式國債的特點。記賬式國債期限有長有短，但更適合短期國債的發行。19B本題考查特別債券。20B我國金融債券的發行始于北洋政府時期。21C本題考查我國企業債券的發展。l9931995年是我國企業債券發行的整頓期。22A本題考查國際債券的投資者。選項A屬于國際債券的發行人。23D歐洲債券也稱為無國籍債券。24A本題考查證券投資基金的分類。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基

48、金。25B本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區別。開放式基金沒有發行規模限制，封閉式基金的基金規模是固定的。26C本題考查證券投資基金的分類。按投資目標劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。27B我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，其凈資產不低于2億元人民幣。28B本題考查基金資產凈值。29C本題考查公開披露的基金信息。選項C是公開披露基金信息不得有的行為。30D本題考查證券投資基金當事人之間的關系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關系是所有者和經營者之間的關系。31A本題考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具（變量）未來價格

49、（數值）的預測和判斷的準確程度。注意是“基礎工具”，而不是“衍生工具”。32C本題考查奇異型期權。除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。33C本題考查外匯期貨，又稱為貨幣期貨。34C股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20%。35B目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。36C交易所交易基金的期權屬于股票組合期權。37C本題考查可轉換債券?？赊D換債券通常是轉換成普通股票。38B本題考查存托憑證對投資者的優點。選項8屬于存托憑證對發行人的優點。39B本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都

50、屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。40A我國公司法和證券法規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。41D我國證券法規定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。42C本題考查深圳證券交易所決定暫停公司股票在創業板上市的情形。選項C的正確表述是股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告。43D場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。43.D場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。44B本題考查中證指數有限公司。45D本題考查上海證券交易所的綜合指數。選項ABC都屬于上證的樣

51、本指數類。46D道一瓊斯工業股價平均數是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數。47D本題考查證券公司。證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。48C證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。49D本題考查證券自營業務。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，董事會是自營業務的最高決策機構。50B首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在50億元以上。51C本題考查證券公司內部控制的目標，選項C不包括在內。52C證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營

52、運風險的風險準備。53B申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。54B經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。55D本題考查證券市場監管的經濟手段。56B我國證券法規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬30萬元的罰款。57D本題考查上市公司信息披露應遵循的完整原則。58B本題考查證券投資者保護基金公司的職責，選項B不包括在內。59B取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。60B中國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。二、多項選擇題及答案解析1AC