1、1第第5章章 科技體制與創新體系科技體制與創新體系引言：十八屆三中全會強調科技體制改革引言：十八屆三中全會強調科技體制改革科技體制科技體制中國科技政策的歷史演進中國科技政策的歷史演進創新的內涵創新的內涵創新的模型創新的模型創新體系創新體系中國創新體系的現狀、問題及方向中國創新體系的現狀、問題及方向劉立0 中國科技快速增長經費人力SCI等等21 科技體制涵義及模式科技體制涵義及模式3中國科技體制4科技體制的內涵n指構成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體）、要素之間的關系（科技資源的流動和聯系、合作）所構成的制度框架。n科技體制在依賴于經濟體制和政治體制。科技體制國際環境之中。n科技體制是國

2、家如何組織和管理科技活動的制度框架，這一框架是同分配資源以滿足個人、集體和國家的需要有關的。它主要包括科技體系結構（組織系統）和運行機制（規則系統）這兩個互為條件、相互依存的方面。 （方新 2007）5科技體制科技體制各國科技體制：從市場與政府的作用大小看各國科技體制：從市場與政府的作用大小看n集中型：政府主導，集權決策集中型：政府主導，集權決策n分散型：市場主導，分散決策分散型：市場主導，分散決策n集中協調型：政府與市場并重集中協調型：政府與市場并重72 科技政策科技政策8歷次國家科技規劃n19561967年科學技術發展遠景綱要n19631972年科學技術發展規劃n19791985年全國科學

3、技術發展規劃綱要n19862000年科學技術發展規劃n19912000年科學技術發展規劃n全國科技發展“ 九五”計劃和到2010年長期規劃綱要n國家中長期科學和技術發展規劃綱要（20062020）9科技政策的五個里程碑n1978年全國科學大會；鄧小平講話；科學的春天n1985年 中共中央關于科學技術體制改革的決定：面向依靠n1995年 中共中央 國務院關于加速科學技術進步的決定：科教興國 （又，1999年 中共中央 國務院關于發展高科技 實現產業化 加強技術創新的決定）n2006年 中共中央 國務院關于實施中長期科學技術發展規劃綱要 加強自主創新的決定：自主創新n2012年 中共中央 國務院關

4、于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見：創新驅動發展戰略10科技方針：八字短語n重點發展 迎頭趕上（1965）n面向依靠攀高峰。(facing the economy, rely on S&T to climb high mountains.)n穩住一頭，放開一片。（anchor one end securely, let the other roam free）n頂天立地(go forward with your head in the clouds and your feet on the ground)n中長期規劃20062020：自主創新，重點跨越，支撐發展,引領未來；11科技

5、政策的理念：“科技為民”“以人為本”的科技觀為民所享（For the people）為民所有（Of the people）為民所治（By the people）n為民所享：共產黨科技政策理念“人民科學”；袁隆平雜交水稻。n為民所有：科技教育、科技傳播與普及。n為民所治：公民有權參與國家科技公共政策的制定，有權參與科學共同體的治理，以及有權進行科技研究活動。 12科技政策n科技政策是“政府為促進科學技術研究的發展，并利用科技研究成果實現一般意義上的政治目標所采取的一攬子舉措。”n科技政策不僅包括了“為發展科學技術的政策（policy for science）”，也包含“利用科學的政策（polic

6、y through science）”，即利用科技發現和發明去實現特定的社會、經濟、政治和軍事目標。 13科技政策學（劉立，2011）1516創新的概念和類型17創新的案例：微軟創新的案例：微軟n1975年創立，白手起家。年創立，白手起家。n如今這家如今這家“又微又軟又微又軟”的公司，成為一個龐大的的公司，成為一個龐大的“帝國帝國”，其市場價值曾超過百年老字號企業，其市場價值曾超過百年老字號企業通電電氣公司（通電電氣公司（GEGE）。）。n比爾比爾 蓋茨世界首富；大批百萬富翁。蓋茨世界首富；大批百萬富翁。18微軟模式微軟模式（王選的概括）（王選的概括）n靠創新技術進入市場，賺取足夠的利潤 ；n

7、注重技術與市場的緊密結合，使科研 開發進入良性循環；n依靠銷售收入和股 權認購，吸引和穩定一批優秀人才；n企 業實力壯大到一定程度后，更多地關注 和投入五年以后的技術研究。n中國高新技術企業應該學習微軟模式。19微軟模式微軟模式 （李開復總結）（李開復總結）1 技術（希望之光）：用創新的精神把握技術發展的脈搏，以合理的研發體系保證企業的效率，以執著的態度專注于軟件業的發展；2 領導（成功之源）：最高決策者擁有卓越的才識、明確的分工和完美的合作；（首席架構師比爾蓋茨；CEO鮑爾默；黃金搭檔）3 人才（立業之本）：多渠道發現和聘用人才，有效的人才篩選機制，對人才的持續培養以及知人善用；（管理與技術

8、雙軌制）4 企業文化（經營之道）：不懼挑戰，自我批評，靈活平等以及對客戶負責的態度。（SMART目標）20創新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（Schumpeter）提出。創新指的是，把生產要素的新組合引入到經濟中，即建立一種新的生產函數。其形式包括：（1）引入新產品；（2）采用新技術；（3）開辟新市場；（4）控制原材料新的供應來源；（5）實現工業的新組織。創新概念和理論的提出創新概念和理論的提出21熊彼特的創新理論3個要點：1、創新與經濟發展 創新是經濟發展的動力。創新引起模仿；模仿帶來創新的擴散，形成創新浪潮，導致經濟高漲。隨后經濟走向停滯，必須引入新一輪創新活動。2、創新與

9、企業家 企業家專指從事創新的人。企業家必須具備三個條件：（1）要有眼光，能看到潛在利潤；（2）要有膽量，敢于冒風險；（3）要有組織能力，能夠動員社會資源來實現創新。3、創新與創造性毀滅 創新是一種創造性毀滅；創造性毀滅，指的是新的產品或工藝對舊資本的破壞，并導致一批企業在創新浪潮中被淘汰。22用創新來解釋經濟發展和經濟長波現象用創新來解釋經濟發展和經濟長波現象 23創新概念的發展狹義的創新概念：1）創新主要指技術創新；2）企業家和企業是創新的主體。廣義的創新概念：1）創新不僅是技術方面的，還包括制度、組織等多個方面。2）創新的主體也不僅是企業，還包括政府、科研機構、大學等行為者。24創新的概念

10、n創新是新事物（包括新產品、新技術、新工藝、創新是新事物（包括新產品、新技術、新工藝、新制度、新體制、新機制、新組織、新服務等）新制度、新體制、新機制、新組織、新服務等）在經濟和社會中的首次應用。在經濟和社會中的首次應用。 n創新是一個從新產品、新工藝、新服務構思的創新是一個從新產品、新工藝、新服務構思的產生，經過研究、開發、工程化，到市場應用產生，經過研究、開發、工程化，到市場應用的整個過程的整個過程 。n一企業家對技術創新的理解：是把技術變成錢，一企業家對技術創新的理解：是把技術變成錢，再把錢投資技術的良性循環過程。再把錢投資技術的良性循環過程。25二、創新的類型二、創新的類型從創新對象上

11、看：產品創新、工藝創新、制度創新從創新的重要程度上看：漸進創新、激進創新從創新的主體和關系看：自主創新、模仿創新與合作創新對創新類型的綜合分析：產品創新工藝創新制度創新漸進創新Windows XP合成氨工藝改進承包制激進創新Windows合成氨家庭承包責任制26研究開發、技術創新與制度創新研究開發、技術創新與制度創新1、技術發明與技術創新發明并不必然導致技術創新；很多發明并沒有轉變為創新；實現了商業化應用的發明才成其為創新。 （“Innovation is invention put to use” 創新就是把發明派上用場”。）2、研究開發與技術創新研究與發展（簡稱R&D，研發），包括三種活動

12、，即基礎研究、應用研究和試驗開發。研發是創新的前期階段，是對創新的投入。國際大型企業都設有研發機構，而且研發走向全球化。27技術創新與制度創新諾斯：在特定的條件下，制度創新比技術創新對經濟增長更為根本。吳敬璉：制度重于技術。制度創新的一個例子：農村家庭承包責任制1978年自下而上的“草根”創新；1981年末，中央和政府開始在全國全面推行家庭責任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：19781984年農作物總產值增加了42.23，其中將近一半（46.89）來自家庭責任承包制改革所帶來的生產率的提高；化肥增加的貢獻大約為1/3（32.2），其它改革（如購銷體制改革）的貢獻不大。 28工程創新工程創

13、新是工程師在造物過程中，集成現有技術或引入新技術，引入創新工程理念和管理機制（包括項目管理、人力資源培養機制和風險管理機制等）的過程。從大量的工程實踐中，探索工程創新的內涵：（1）技術創新。 （2）項目管理創新。 （3）人力資源管理與開發創新。 （4）風險管理創新。 （5）工程理念創新。 工程創新的特點（1）工程創新是集成創新。（2）工程創新以漸進創新為主，激進創新為輔。（3）工程創新與生態環境、社會文化的和諧。29創新活動的特點創新活動的特點1、創新具有不確定性和風險性2、創新的呈現出常規化趨勢 3、創新對科學技術的依賴性4、創新具有累積性特征5、創新具有群集性302 創新的模型31一、科學

14、技術、社會需求與創新一、科學技術、社會需求與創新 1、科學技術與創新：科技推動的線性創新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導體等技術創新，被認為是科技推動的創新。322、社會需求與創新：需求拉引的創新模型施莫克勒：石油精煉、造紙、鐵路和農業等產業中的若干重大發明表明，刺激發明的是認識到了一個高成本的問題需要解決，或者發現了一個潛在的盈利機會需要把握。發明和專利活動，與其它經濟活動一樣，基本上是追求利潤的經濟活動。 33需求拉引模型343、創新的雙力驅動模型：創新來自科學技術的推動力和市場需求的拉引力35企業的創新戰略企業的創新戰略1、領先開拓型創新戰略2、模仿追趕型創新戰略3、傳統保守型創新戰

15、略一個企業具體采取哪一種類型的創新戰略，在很大程度上取決于企業自身的資源。 3637成功創新的企業的特征成功創新的企業的特征n企業內部研究與發展的力量相當強n從事基礎研究或相近的研究n有效地利用專利保護自己n企業規模足夠大，能長期資助研發n研制時間比競爭對手快n愿意冒高的風險n較早且富于想象地確定一個潛在市場n關注潛在市場，培養和幫助用戶n研發與企業戰略、生產、銷售整合n與客戶和科學界保持密切的聯系38通過廣義的產通過廣義的產官官學的合作，即國家范圍內學的合作，即國家范圍內的技術創新（企業主體）、制度創新（政府主的技術創新（企業主體）、制度創新（政府主體）和知識創新（學術界，即高校與科研機構體

16、）和知識創新（學術界，即高校與科研機構為主體）為內核的互動和整合，從而促進科技為主體）為內核的互動和整合，從而促進科技與經濟有機結合的開放式網絡系統。與經濟有機結合的開放式網絡系統。國家創新系統3940國家創新系統的種種定義nFreeman（1987）：公共和私人部門中的機構與制度網絡，其活動和相互作用激發、引入、改變和擴散著新技術。nLundvall（1992）：在生產、擴散和利用經濟有效的新知識上相互作用的要素和關系它們處于一個國家之內或根植于一個國家之中。nNelson（1993）：一組機構，其相互作用決定了國家公司的創新績效。nPatel，Pavitt（1994）：國家的種種機構，其作

17、用結構和能力決定了一個國家技術學習的速率和方向(或數量和成分的變化所引發的活動)。nMetcalfe（1995）：種種不同特色機構的集合，這些機構聯合地和分別地推進新技術的發展和擴散、提供了政府形成和實施關于成形過程的政策和框架。這是創造、儲存和和轉移知識、機能及新技術產品的相互聯系的機構所構成的系統。41OECD的國家創新系統分析框架 國家創新體系模型中國借鑒OECD提出的模型高新區經濟開發區國家創新體系政府支持作用市場拉動作用行業、產業集群區域創新體系信息支撐中介體系社會服務基礎設施企業：國有、民營外資、股份制研究機構：中央屬、地方屬其他機構大學與學院知識創造、傳播、應用創新觀念與文化法律

18、法規社會基礎設施 全球創新體系教育和培訓產品市場條件要素市場條件 國家科學技術創新能力43創新研究的重要成果創新研究的重要成果nLundvall（1992）主編國家創新系統：一種走向創新和交互性學習的理論；nNelson（1993）主編國家創新系統：一個比較研究；nOECD1994年啟動“ 國家創新系統研究項目”（NIS Project）。nEdquist（1997）主編創新系統：技術、制度和組織n等等 44OECD的的NIS項目項目n1994年起 對24個OECD國家NIS的研究n新一輪國家創新系統項目：Norway；Chile；South Africa；New Zealand； Luxem

19、bourg等。 20052008年 中國創新系統項目：OECD Review of Innovation Policy: China (2008)45各種創新系統各種創新系統n對創新體系的研究，是從國家創新系統開始的，其對象是民族國家（national states）。后來，人們把創新體系的研究，擴展到n區域（Regional）創新系統，n產業（Sectoral）創新體系，n技術（Technological）創新體系。n創新體系，通常指的是四種：國家，區域，產業和技術創新體系。若干功能說比較 Different function lists: a comparison47國家創新系統：中國的視角n一是建設以企業