1、 xxx汽車部件制造有限公司質量管理體系內部審核總結報告XSH/802-07A 報告日期：2021年05月20日No項目內容說明一審核目的作為公司一種重要的管理手段和自我改進機制來驗證公司質量管理體系活動和有關結果是否符合質量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)和IATF 16949:2016汽車質量管理體系）等要求，確認公司質量管理體系是否被正確、有效實施，以及質量管理體系內的各項要求是否有助于達成公司的質量方針和質量目標，并及時發掘問題，采取糾正與預防措施，為公司被審核部門/人員提供質量管理體系改進的機會，以確保公司質量管理體系得到持續不斷地改進和

2、完善。二審核范圍1、第一層次文件：管理手冊；2、第二層次文件：公司質量管理體系所有程序文件；3、第三層次文件：作業指導書（包括圖紙、檢驗標準、操作說明書等）；4、第四層次文件：公司質量管理體系所有程序文件和作業指導書所涉及到的表單/記錄；5、外部文件/資料：包括顧客、國際或國家標準、政府/安全和法律法規等文件/資料；6、生產現場的工作環境：與質量管理體系和產品活動有關的所有的工作場所；7、工作班次：生產現場的所有工作班次；8、質量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)和IATF 16949:2016汽車質量管理體系）標準中的所有要求和公司質量管理體系建立

3、和確定的所有過程。三審核依據1、質量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)；2、IATF 16949:2016汽車質量管理體系）；3、與顧客簽訂的采購合同/訂單、技術/質量/售后服務協議和顧客特殊要求等；4、與產品有關的國際/國家、政府/區域/安全/行業法律法規和相關標準等；5、公司質量管理體系質量手冊、程序文件、質量計劃、作業指導書及表單/記錄；6、2021年度公司質量管理體系內部審核計劃等。四審核時間2021/05/10（星期三）05/13（星期五）共計4天，合計32小時五審核組長和審核員審核組長：任XX第一組：程XX 王XX 黃XX 蔣XX第二組：

4、張XX 畢XX 于XX 李XX六受審核方部門/人員公司管理層、市場處、科技管理處、技術開發中心、財務處、安全質量（生產）處、綜合管理處、系統技術處、人力資源處、發展規劃處、工程管理處等七本次內部審核概況1、本次質量管理體系內部審核是依據“2021年度質量管理體系內部審核計劃”、質量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)、IATF 16949:2016汽車質量管理體系）、公司質量手冊和所有程序文件及作業指導書等要求進行，本次內部審核對公司管理層、市場處、科技管理處、技術開發中心、財務處、安全質量（生產）處、綜合管理處、系統技術處、人力資源處、發展規劃處等相

5、關部門所涉及到的21個過程以“過程方法”的方式進行了審核。審核組審核了公司質量管理體系所建立的質量手冊、所有程序文件和作業指導書（包括質量計劃、檢驗標準、操作規范等）及其所涉及到的表單/記錄等文件。本次內部審核時間與原計劃完全符合。 2、本次質量管理體系內部審核得到公司管理層領導的大力支持，各部門都積極配合，管理者代表（副總經理）親自參與了本次內部審核工作，并積極協調與各相關部門的關系。3、本次內部審核共發現8項不符合項，其中：、嚴重不符合項0項；、一般不符合項8項；、觀察項（建議項）0項，針對8項一般符合性項具體詳見附件一：質量管理體系內部審核不合格報告匯總一覽表。八本次內部審核綜合評價1、

6、對質量管理體系文件的評價： 質量管理體系文件基本符合質量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)、IATF 16949:2016汽車質量管理體系）標準要求和國際/國家/政府/安全法律法規的要求。2、對質量管理體系運作的評價： 公司領導都具有強烈的質量意識、生產意識、交付意識、成本意識、安全意識和競爭意識，工作策劃思路清晰和明確。中層干部普遍對本公司實施質量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)、IATF 16949:2016汽車質量管理體系）都有正確的認識態度，但個別部門和個別人員對其仍然還不夠重視，特別是人員變動和

7、調整后對程序文件和作業指導書的實施和執行方面存在著脫節和鏈接不上。中層以下員工對管理體系文件的熟悉程度和執行情況還有待于后續的提升和提高。 3、質量管理體系有效性評價： 2021年0104月零部件一次交驗合格率上升3.8%，成品一次交驗合格率上升5.2%，優等品上升6.1%，2021年04月份產品外觀、包裝和交付質量有所提高，并且信息處理速度加快，無顧客抱怨/投訴。員工的精神風貌和按章辦事的自覺性有較大提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效，但尚存在以下問題和需進一步改進的內容： a）、顧客滿意度測量評價的方法有待完善，如權重比例確定的科學性、測評對象的合理性等； b）、由于公司質量管理體系

8、目前正處在轉版運行期間，所以對公司目前所建立和頒布及實施的程序文件還需各部門按照文件規定和要求對其進行進一步的全面運行、提升和改進； 九本次內審評價及結論從本次質量管理體系內部審核的過程及其審核結果來看，公司質量管理體系的運行是基本有效的，實際得分68分。針對本次質量管理體系內部審核所開出的8項不符合項要求各責任部門在規定和要求的時間期限內對其進行原因分析、采取糾正措施，并對糾正措施進行實施和執行，經改進確認后公司再對其改進結果進行效果驗證和確認。公司整個質量管理體系中仍有部分過程是需要進行完善及進一步進行監視和測量，對本次所開出的8項不符合項經糾正和采取糾正措施后具備提交第三方認證機構進行換

9、版審核的條件。十本次內審經驗總結1、本次質量管理體系內部審核最佳實踐（成功的經驗），即：最佳實踐：2、本次質量管理體系內部審核失敗教訓，即：失敗教訓：十一糾正/預防措施對于本次質量管理體系內部審核中發現的8項不符合項，由管理者代表組織并確認責任部門，各部門應“舉一反三”地實施系統性的糾正和糾正措施，以消除不合格，并且應識別潛在的不合格，采取必要的預防措施。要求于2021年06月30日前完成，06月30日前由公司內部審核員對其所采取的糾正和糾正/預防措施進行跟蹤驗證和確認。對于整改確有困難的不符合項，責任部門應編制其糾正措施計劃，經管理者代表審核批準后按其擬定的日期整改完畢。 十二審核報告分發公

10、司管理層、市場處、科技管理處、技術開發中心、財務處、安全質量（生產）處、綜合管理處、系統技術處、人力資源處、發展規劃處、工程管理處等備注制表審核批準Page 7 of 6附件一：質量管理體系內部審核不合格報告匯總一覽表序號責任部門過程編號/過程名稱對應的IATF16949標準條款分號不符合項陳述不符合項類別（嚴重/一般/觀察項）備注1研發處C2:產品設計和開發8.3.4.1 監視1提供了XXX新產品APQP項目開發計劃第三階段的階段評審和管理者支持報告，但該階段評審和管理者支持報告里中沒有對“質量、風險、成本、前置時間和關鍵路徑”等內容進行評審。一般不符合項2銷售處C5:顧客服務管理9.1.2

11、顧客滿意度22021年度的顧客滿意度調查工作已完成，但對顧客滿意度調查的結果沒有按文件規定和要求將其形成書面的總結報告。一般不符合項3人力資源處S3：人力資源管理7.1.6 組織知識3人力資源處不能提供本部門的知識管理清單資料。一般不符合項4綜合管理處S2：資源提供和管理7.1.3 基礎設施4提供了2021年1月份基礎設施保養檢查記錄表，該表單中對被檢查的項目沒有具體的檢查項目，如辦公大樓：房屋是否有傾斜、是否有漏雨現象、墻壁是否需要涂料等。對發現的問題沒有列出整改清單和整改時間及整改的結果確認。一般不符合項5銷售處C1:產品和服務要求管理8.2.3.1.3 組織制造可行性5銷售處提供不出20

12、21年2月份與顧客簽署的XXX新產品采購合同的制造可行性分析報告。一般不符合項6采購處S4：采購管理8.4.2.4供應商監視6采購處提供不出2021年4月份供應商業績監控統計記錄。一般不符合項7品質管理部S9:不合格品管理8.7.17品質管理處提供不出2021年3月15日對裝配車間XXX不合格品的評審記錄。一般不符合項8項目管理處C2:產品生產8.5.1.7 生產排程8項目管理處提供不出2021年4月份針對生產排程的產能分析報告。一般不符合項說明十三、本次質量管理體系內部審核不符合項分布狀況及匯總： 序號過程名稱及其編號過程的活動和內容IRIS:Rev02(2009)體系標準要素/條文章節程序

13、文件名稱文件編號總經理管代顧代技術部質管部采購部營銷部生產部倉庫財務部辦公室1C1:合同評審C1.1:市場調研7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.2.4投標管理程序XSH/QP701C1.2:投標管理C1.3:產品要求確定C1.4:合同/訂單評審合同/訂單評審管理程序XSH/QP702C1.5:顧客溝通2C2：產品設計和開發（項目管理）C2.1:產品設計與開發44、7.1、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.7、7.7.1、7.7.2、7.7.3、7.7.4、7.7.5、7.7.6、7.7.7、7.7.8、7.11

14、項目管理程序XSH/QP703C2.2:產品設計與開發評審C2.3:產品設計與開發驗證C2.4:產品設計與開發確認C2.5:產品設計與開發更改C2.6:整合管理C2.7:范圍管理C2.8: 時間管理C2.9: 成本管理C2.10: 質量管理C2.11: 人力資源管理C2.12: 溝通管理C2.13:多現場項目管理C2.14:風險和機會管理風險和機會管理程序XSH/QP704C2.15:RAMS/LCCRAMS管理程序XSH/QP705LCC管理程序XSH/QP7063C3:產品生產C3.1:產品實現的策劃(見下頁)生產過程控制程序XSH/QP707 C3.2:生產文件編制序號過程名稱及其編號過

15、程的活動和內容IRIS:Rev02(2009)體系標準要素/條文章節程序文件名稱文件編號總經理管代顧代技術部質管部采購部營銷部生產部倉庫財務部辦公室3C3:產品生產C3.3:生產計劃管理7.1、7.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.1.2、7.5.1.3、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.13生產計劃管理程序XSH/QP708C3.4:關鍵過程管理特殊和關鍵過程管理程序XSH/QP709C3.5:特殊過程管理C3.6:標識和可追溯性標識與可追溯性管理程序XSH/QP710C3.7:顧客財產管理顧客財產管理程序XSH/QP711C3.8:變更管理變更管理程序XSH/QP7124C4:

16、產品交付和應收賬款C4.1:產品交付7.1、7.5、7.5.1f）產品交付管理程序XSH/QP713C4.2: 應收賬款5C5:售后服務C5.1:調試/顧客服務7.1、7.5、7.5.1 f）、7.10、8.1、8.2、8.2.1售后服務管理程序XSH/QP714C5.2:顧客抱怨處理C5.3:顧客滿意度顧客滿意度管理程序XSH/QP8016S1:文件和知識管理S1.1:文件控制4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.3文件控制程序XSH/QP402S1.2:顧客文件管理技術文件及圖紙控制程序XSH/QP403S1.3:記錄控制記錄控制程序XSH/QP404S1.4:知識管

17、理知識管理程序XSH/QP4057S2:基礎設施和資源提供管理S2.1:資源提供6.1、6.3、6.4、6.5、7.5.1 C）、7.5.1.4資源提供管理程序XSH/QP601S2.2:工作環境管理S2.3:應急計劃S2.4:設備管理設備管理程序XSH/QP602S2.5:工裝管理工裝管理程序XSH/QP6038S3:人力資源管理S3.1:能力、培訓和意識5.5.1、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.2.2.1、6.2.2.2、6.2.2.3、6.2.2.4人力資源管理程序XSH/QP604S3.2:培訓S3.3:員工激勵和授權員工滿意度管理程序XSH/QP605S3.4:績效管理

18、激勵和績效管理程序XSH/QP6069S4:采購管理S4.1:采購管理4.1、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.4.4采購管理程序XSH/QP715S4.2:外包/轉包過程管理外包/轉包過程控制程序XSH/QP401序號過程名稱及其編號過程的活動和內容IRIS:Rev02(2009)體系標準要素/條文章節程序文件名稱文件編號總經理管代顧代技術部質管部采購部營銷部生產部倉庫財務部辦公室9(見上頁)S4.3: 采購產品的驗證(見上頁)供應商管理程序XSH/QP716S4.4: 供應鏈管理10S5:產品防護管理S5.1:產品搬運7.5.5產品防護管理程序XSH/QP717S5.2:產品包裝S5.3:倉儲管理11S6:監測和測量設備管理S6.1:監測和測量設備管理7.6監視和測量設備控制程序XSH/QP71812S7:技術狀態管理S7.1:技術狀態管理7.8、7.12技術狀態管理程序XSH/QP719S7.2:老化管理13S8:產品/過程監測和測量S8.1:首件檢驗7.9、8.2.3、8.2.4首件檢驗控制程序XSH/QP720S8.2:過程監視和測量實驗室管理程序XSH/QP721S8.3:產品監視和測量產品監視和測量控制程序XSH/QP802