1、第三章第三章 合同法基本原理合同法基本原理第三章 合同法基本原理1、合同概念：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、合同概念：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。終止民事權利義務關系的協議。債權合同：確立、變更、終止債權債務關系的合同債權合同：確立、變更、終止債權債務關系的合同身份合同：指以設立、變更、終止身份關系為目的，不包含財產內容或身份合同：指以設立、變更、終止身份關系為目的，不包含財產內容或者不以財產內容為主要調整對象的合同，如結婚、離婚、收養、監護等者不以財產內容為主要調整對象的合同，如結婚、離婚、收養、監護等協議協議2、合同法律

2、特征、合同法律特征合同是一種民事法律行為合同是一種民事法律行為是兩個及以上當事人意思表示一致的協議是兩個及以上當事人意思表示一致的協議合同以設立、并更、終止民事權利義務關系為目的合同以設立、并更、終止民事權利義務關系為目的第一節 合同法概論一、合同概念和特征第三章 合同法基本原理3、合同分類合同分類按合同表現形式：書面合同，口頭合同，默示合同按合同表現形式：書面合同，口頭合同，默示合同按給付內容和性質：轉移財產合同，完成工作合同，提供服務合同按給付內容和性質：轉移財產合同，完成工作合同，提供服務合同按當事人是否相互負有義務：雙務合同，單務合同按當事人是否相互負有義務：雙務合同，單務合同按當事人

3、權利義務是否對等：有償合同，無償合同按當事人權利義務是否對等：有償合同，無償合同按合同的成立與否以遞交標的物為必要條件：諾成合同，要物合同按合同的成立與否以遞交標的物為必要條件：諾成合同，要物合同按相互之間的從屬關系：主合同（買賣合同，借款合同），從合同（擔保按相互之間的從屬關系：主合同（買賣合同，借款合同），從合同（擔保合同）合同）按法律對合同形式是否有特別要求：要式合同，不要式合同按法律對合同形式是否有特別要求：要式合同，不要式合同按合同法有無明確規定：有名合同，無名合同按合同法有無明確規定：有名合同，無名合同合同法合同法規定的規定的15種有名合同：買賣合同；供電、水、氣、熱力合同；贈與種

4、有名合同：買賣合同；供電、水、氣、熱力合同；贈與合同；借款合同；租賃合同；融資租賃合同；承攬合同；建設工程合同；合同；借款合同；租賃合同；融資租賃合同；承攬合同；建設工程合同；運輸合同；技術合同；保管合同；倉儲合同；委托合同；行紀合同；居間運輸合同；技術合同；保管合同；倉儲合同；委托合同；行紀合同；居間合同合同第三章 合同法基本原理1、合同法特點：統一性，任意性，強制性合同法特點：統一性，任意性，強制性2、合同法結構合同法結構 總則：一般規定、合同的訂立、合同的效力、合同的總則：一般規定、合同的訂立、合同的效力、合同的履行、合同的變更和轉讓、合同的權利義務終止、違履行、合同的變更和轉讓、合同的

5、權利義務終止、違約責任和其他規定，共約責任和其他規定，共8章章129條規定。條規定。 分則：對分則：對15種不同類型的合同作出專門的規定，共計種不同類型的合同作出專門的規定，共計15章章298條規定。條規定。買賣合同，供用水、電、氣、熱力合同，贈予合同，借款買賣合同，供用水、電、氣、熱力合同，贈予合同，借款合同，租賃合同，融資租賃合同，承攬合同，建設工程合合同，租賃合同，融資租賃合同，承攬合同，建設工程合同，運輸合同，技術合同，保管合同，倉儲合同，委托合同，運輸合同，技術合同，保管合同，倉儲合同，委托合同，行紀合同，居間合同同，行紀合同，居間合同二、合同法簡介第三章 合同法基本原理3、合同法基

6、本原則合同法基本原則 平等原則平等原則 合同自由原則合同自由原則 公平原則公平原則 誠實信用原則誠實信用原則 遵守法律、尊重社會公德原則遵守法律、尊重社會公德原則 合同嚴守原則合同嚴守原則 鼓勵交易原則鼓勵交易原則第三章 合同法基本原理1、合同法律關系主體合同法律關系主體自然人：基于出生而成為民事法律關系主體的人自然人：基于出生而成為民事法律關系主體的人 其作為合同法律關系的主體還應具有相應的民事權利能力和民事行為能力。其作為合同法律關系的主體還應具有相應的民事權利能力和民事行為能力。法人：具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義法人：具有民事權利能力和民事行為能力，依

7、法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織務的組織 企業法人、機關法人、事業單位和社會團體法人企業法人、機關法人、事業單位和社會團體法人 法人成立的四個條件：依法成立；有必要的財產和經費；有自己的名稱、組織機構法人成立的四個條件：依法成立；有必要的財產和經費；有自己的名稱、組織機構和場所；能夠獨立承擔民事責任。和場所；能夠獨立承擔民事責任。 法人的權利能力自核準之日起具有，法人終止時消滅；其行為能力與權利能力同時法人的權利能力自核準之日起具有，法人終止時消滅；其行為能力與權利能力同時產生，同時消滅。產生，同時消滅。其他組織：具有有限的民事權利能力和民事行為能力，在一定程度上能夠享有民其他組織：具有

8、有限的民事權利能力和民事行為能力，在一定程度上能夠享有民事權利和承擔民事義務，但不能獨立承擔民事責任的不具備法人資格的組織事權利和承擔民事義務，但不能獨立承擔民事責任的不具備法人資格的組織 企業法人的分支機構企業法人的分支機構 依法等級并領取營業執照的私營獨資企業、合伙企業依法等級并領取營業執照的私營獨資企業、合伙企業 依法等級并領取營業執照的合伙型聯營企業依法等級并領取營業執照的合伙型聯營企業 依法等級并領取營業執照但無法人資格的中外合作經營企業、外商獨資企業依法等級并領取營業執照但無法人資格的中外合作經營企業、外商獨資企業 經核準等級并領取營業執照的鄉鎮、街道、村辦企業經核準等級并領取營業

9、執照的鄉鎮、街道、村辦企業 符合上述非法人組織特征的其他經濟組織符合上述非法人組織特征的其他經濟組織三、合同法律關系第三章 合同法基本原理2、合同法律關系客體合同法律關系客體行為：人們在主觀意志支配下所實施的具體活動。包括作為和不作為。行為：人們在主觀意志支配下所實施的具體活動。包括作為和不作為。財：指貨幣資金，也包括有價證券。財：指貨幣資金，也包括有價證券。物：指可為人們控制，具有實用價值和價值的生產資料和消費資料。即物：指可為人們控制，具有實用價值和價值的生產資料和消費資料。即合同中的標的。合同中的標的。智力成果：也稱非物質財富，指腦力勞動成果，如專利權、商標權和著智力成果：也稱非物質財富

10、，指腦力勞動成果，如專利權、商標權和著作權等。作權等。3、合同法律關系內容合同法律關系內容即合同一般條款所規范的主體的權利和義務。合同債權、合同債務即合同一般條款所規范的主體的權利和義務。合同債權、合同債務權利：指權利主體依據法律規定和約束，有權按照自己的意志做出某種權利：指權利主體依據法律規定和約束，有權按照自己的意志做出某種行為，同時要求義務主體做出某種行為或者不得做出某種行為，以實現行為，同時要求義務主體做出某種行為或者不得做出某種行為，以實現其合法權益。其合法權益。權利受國家保護，權利是有行為界限的。權利受國家保護，權利是有行為界限的。義務：指義務主體依據法律規定和權利主體的合法要求，

11、必須做出某種義務：指義務主體依據法律規定和權利主體的合法要求，必須做出某種行為或不得作出某種行為，以保證權利主體實行其權益，否則要承擔法行為或不得作出某種行為，以保證權利主體實行其權益，否則要承擔法律責任。律責任。第三章 合同法基本原理當事人的名稱（或姓名）和住所；當事人的名稱（或姓名）和住所；標的；標的；數量；數量；質量；質量；價款或者報酬；價款或者報酬；履行期限、地點和方式；履行期限、地點和方式；違約責任；違約責任；解決爭議的方法。解決爭議的方法。當事人可參照各類合同的示范文本訂立合同。當事人可參照各類合同的示范文本訂立合同。合同示范文本與格式條款合同合同示范文本與格式條款合同合同示范文本

12、合同示范文本：指有一定機關事先擬定的對當事人訂立相關合同起：指有一定機關事先擬定的對當事人訂立相關合同起示范作用的合同文本。其中的合同條款有些內容是擬定好的，有些示范作用的合同文本。其中的合同條款有些內容是擬定好的，有些內容則沒有擬定，需當事人雙方協商一致填寫。內容則沒有擬定，需當事人雙方協商一致填寫。格式條款合同格式條款合同：指合同當事人一方（如某些壟斷性企業）為了重復：指合同當事人一方（如某些壟斷性企業）為了重復使用而事先擬定出一定格式的文本。文本中的合同條款在未與另一使用而事先擬定出一定格式的文本。文本中的合同條款在未與另一方協商一致的前提下已經確定且不可更改。方協商一致的前提下已經確定

13、且不可更改。合同法合同法第第40、41條對格式合同作出了一些專門的限制性規定，以保條對格式合同作出了一些專門的限制性規定，以保護文本中相對人的合法權益。護文本中相對人的合法權益。第二節 合同主要條款第三章 合同法基本原理1、訂立條件訂立條件 訂約主體存在雙方或者多方當事人訂約主體存在雙方或者多方當事人締約人必須具有相應的民事權利能力和民事行為能力締約人必須具有相應的民事權利能力和民事行為能力 對主要條款達成合意對主要條款達成合意第三節 合同的訂立一、合同的訂立和成立第三章 合同法基本原理1、概念：希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合以下規定：概念：希望和他人訂立合同的意思表示，該意

14、思表示應當符合以下規定：（1）內容具體確定；）內容具體確定；（2）表明經受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。）表明經受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。2、要約具有法律的約束力的條件、要約具有法律的約束力的條件（1）要約是特定的合同當事人的意思表示。）要約是特定的合同當事人的意思表示。（2）要約必須是要約人與他人訂立合同為目的。）要約必須是要約人與他人訂立合同為目的。（3）要約內容必須具體、確定。）要約內容必須具體、確定。（4）要約經受要約人承諾，要約人即受要約的約束。）要約經受要約人承諾，要約人即受要約的約束。3、要約邀請（亦稱要約引誘）、要約邀請（亦稱要約引誘）:要約邀請是希望他人

15、向自己發出要約的意思表示。要約邀請是希望他人向自己發出要約的意思表示。寄送價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業廣告等為要約邀請。商寄送價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業廣告等為要約邀請。商業廣告的內容符合要約規定的，視為要約。業廣告的內容符合要約規定的，視為要約。要約邀請與要約區別的關鍵：要約邀請與要約區別的關鍵：要約邀請人無須對自己的行為承擔法律責任。要約邀請人無須對自己的行為承擔法律責任。4、要約生效：要約到達受約人時生效。與我國簽字參加的、要約生效：要約到達受約人時生效。與我國簽字參加的聯合國貨物銷售合同聯合國貨物銷售合同公約公約采納的采納的“到達主義到達主義”相同。相

16、同。二、要約第三章 合同法基本原理5、要約撤回和要約撤銷、要約撤回和要約撤銷 要約撤回：撤回要約的通知應當在要約到達受要約人之前或者與要約同時要約撤回：撤回要約的通知應當在要約到達受要約人之前或者與要約同時到達受要約人。到達受要約人。 要約撤銷：撤銷要約的通知應當在受要約人發出承諾之前到達受要約人。要約撤銷：撤銷要約的通知應當在受要約人發出承諾之前到達受要約人。 不得撤銷要約情形：不得撤銷要約情形：（1）要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；）要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；（2）受要約人有理由認為要約是不可撤銷的，并已經為履行合同作了準備工作。）受要約人有理

17、由認為要約是不可撤銷的，并已經為履行合同作了準備工作。6、要約失效、要約失效 合同法合同法第第20條規定：有下列情形之一的，要約失效：條規定：有下列情形之一的，要約失效：（1）拒絕要約的通知到達要約人；）拒絕要約的通知到達要約人；（2）要約人依法撤銷要約；）要約人依法撤銷要約；（3）承諾期限屆滿，受要約人未作出承諾；）承諾期限屆滿，受要約人未作出承諾；（4）受要約人對要約的內容作出實質性變革。）受要約人對要約的內容作出實質性變革。第三章 合同法基本原理1、概念：概念： 指合同當事人一方對另一方發來的要約，在要約有效期限內，作出完全同意指合同當事人一方對另一方發來的要約，在要約有效期限內，作出完

18、全同意要約條款的意思表示。（強調完全同意）要約條款的意思表示。（強調完全同意） 如對要約內容提出修改、補充等條件，則視為新要約。如對要約內容提出修改、補充等條件，則視為新要約。2、承諾具有法律的約束力的條件、承諾具有法律的約束力的條件 承諾須由受要約人向要約人作出；承諾須由受要約人向要約人作出； 承諾的內容應當與要約的內容完全一致；承諾的內容應當與要約的內容完全一致； 承諾人必須在要約有效期限內作出承諾。承諾人必須在要約有效期限內作出承諾。3、承諾的方式、期限和生效、承諾的方式、期限和生效 方式方式：通知方式（口頭或書面），但根據交易習慣或要約表明可以通過行為：通知方式（口頭或書面），但根據交

19、易習慣或要約表明可以通過行為作出承諾的除外作出承諾的除外 期限期限：要約規定的期限內：要約規定的期限內 生效生效：承諾生效時合同成立。：承諾生效時合同成立。三、承諾第三章 合同法基本原理4、承諾撤回、超期和遲延、承諾撤回、超期和遲延 撤回撤回：撤回承諾的通知應當在承諾通知到達要約人之前或與承諾通知同時到：撤回承諾的通知應當在承諾通知到達要約人之前或與承諾通知同時到達要約人達要約人 超期超期：要約人可以承認其效力，但必須及時通知受要約人：要約人可以承認其效力，但必須及時通知受要約人 遲延遲延：受要約人在承諾期限內發出承諾，按照通常情形能夠及時到達要約人，：受要約人在承諾期限內發出承諾，按照通常情

20、形能夠及時到達要約人，但因其他原因承諾到達要約人時超過承諾期限的，除要約人及時通知受要約但因其他原因承諾到達要約人時超過承諾期限的，除要約人及時通知受要約人因承諾超過期限不接受該承諾的以外，該承諾有效。人因承諾超過期限不接受該承諾的以外，該承諾有效。5、受要約人對要約內容的實質性變更和承諾對要約內容的非實質性變更、受要約人對要約內容的實質性變更和承諾對要約內容的非實質性變更 受要約人對要約內容的實質性變更受要約人對要約內容的實質性變更此時不再是受要約人對原要約的承諾，而是受要約人對要約人發出的新要約。此時不再是受要約人對原要約的承諾，而是受要約人對要約人發出的新要約。 承諾對要約內容的非實質性

21、變更承諾對要約內容的非實質性變更除要約人及時表示反對或者要約表明承諾不得對要約內容做出任何變更的以外，除要約人及時表示反對或者要約表明承諾不得對要約內容做出任何變更的以外，該承諾有效，合同的內容以承諾的內容為準。該承諾有效，合同的內容以承諾的內容為準。合同訂立程序合同訂立程序：要約：要約新要約新要約再要約，直至承諾，訂立合同。再要約，直至承諾，訂立合同。第三章 合同法基本原理1、概念：概念： 指在訂立合同過程中，當事人一方因未履行依據誠實信用原則應承指在訂立合同過程中，當事人一方因未履行依據誠實信用原則應承擔的義務，而導致當事人另一方受到損失，應承擔相應民事責任，擔的義務，而導致當事人另一方受

22、到損失，應承擔相應民事責任，即締約過失責任。即締約過失責任。2、合同法合同法第第42條對締約過失責任的法律規定條對締約過失責任的法律規定 假借訂立合同，惡意進行磋商；假借訂立合同，惡意進行磋商； 故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或提供虛假情況；故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或提供虛假情況； 有其他違背誠實信用原則的行為。有其他違背誠實信用原則的行為。3、特點、特點 發生在訂立合同過程中的法律責任發生在訂立合同過程中的法律責任 承擔締約過失責任的基礎是違背了誠實信用原則承擔締約過失責任的基礎是違背了誠實信用原則 責任人的過失導致他人信賴利益的損害責任人的過失導致他人信賴利益的損害四、締約過失責

23、任第三章 合同法基本原理4、締約過失責任的類型締約過失責任的類型 擅自撤回要約時的締約過失責任擅自撤回要約時的締約過失責任 締約之際未盡通知等項義務給對方造成損失時的締約過失責任締約之際未盡通知等項義務給對方造成損失時的締約過失責任 締約之際未盡保護義務侵害對方權利時的締約過失責任締約之際未盡保護義務侵害對方權利時的締約過失責任 合同不成立時的締約過失責任合同不成立時的締約過失責任 合同無效時的締約過失責任合同無效時的締約過失責任 合同被變更或者撤銷時的締約過失責任合同被變更或者撤銷時的締約過失責任 無權代理情況下的締約過失責任無權代理情況下的締約過失責任四、締約過失責任第三章 合同法基本原理

24、第四節 合同的效力一、合同生效1、概念：概念： 指合同當事人依據法律規定經協商一致，取得合意，雙方訂立的合同即發生指合同當事人依據法律規定經協商一致，取得合意，雙方訂立的合同即發生法律效力。法律效力。 合同法合同法第第40條規定：條規定：依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效的，依照其規定。規規定應當辦理批準、登記等手續生效的，依照其規定。2、合同成立與合同生效的聯系與區別、合同成立與合同生效的聯系與區別 聯系：合同成立是合同生效的前提條件；合同生效是合同成立的必然結果。聯系：合同成立是合同生效的前提條件；合同生效

25、是合同成立的必然結果。 區別：區別：合同成立解決合同是否存在的問題，合同生效是解決合同效力的問題；合同成立解決合同是否存在的問題，合同生效是解決合同效力的問題；效力不同：要約與承諾的撤回，違約效力不同：要約與承諾的撤回，違約責任不同：締約過失責任，民事責任、行政責任、刑事責任責任不同：締約過失責任，民事責任、行政責任、刑事責任國家行政干預：涉及（違法導致的無效合同）與不涉及（合同是否成立）國家行政干預：涉及（違法導致的無效合同）與不涉及（合同是否成立）第三章 合同法基本原理現行法律法規中有關合同應當辦理批準、登記手續的規定主要有：現行法律法規中有關合同應當辦理批準、登記手續的規定主要有： 一、

26、中外合資經營企業的合營各方簽訂的合營協議、合同、章程，應報國家對外經濟貿易主管部門審一、中外合資經營企業的合營各方簽訂的合營協議、合同、章程，應報國家對外經濟貿易主管部門審查批準。審查批準機關應在查批準。審查批準機關應在3個月內決定批準或不批準。合營企業經批準后，向國家工商行政主管部門登個月內決定批準或不批準。合營企業經批準后，向國家工商行政主管部門登記，領取營業執照，開始營業。記，領取營業執照，開始營業。 二、申請設立合作企業，應將中外合作者簽訂的協議、合同、章程等文件報國務院對外經濟貿易主管二、申請設立合作企業，應將中外合作者簽訂的協議、合同、章程等文件報國務院對外經濟貿易主管部門或者國務

27、院授權的部門和地方政府審查批準。審查批準機關應自接到申請之日起部門或者國務院授權的部門和地方政府審查批準。審查批準機關應自接到申請之日起45日內決定批準或日內決定批準或不批準。不批準。 三、中國單位或個人向外國人轉讓專利申請權或者專利權的，必須經國務院有關主管部門批準。轉讓三、中國單位或個人向外國人轉讓專利申請權或者專利權的，必須經國務院有關主管部門批準。轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利申請權或專利權的轉讓自登記之日起生效。

28、政部門予以公告。專利申請權或專利權的轉讓自登記之日起生效。 四、不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅，依照法律規定應當登記的，自記載于不動產登記簿時發四、不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅，依照法律規定應當登記的，自記載于不動產登記簿時發生法律效力；未經登記，不發生效力，但法律另有規定的除外。生法律效力；未經登記，不發生效力，但法律另有規定的除外。 五、當事人之間訂立有關設立、變更、轉讓和消滅不動產物權的合同。除法律另有規定或者合同另有五、當事人之間訂立有關設立、變更、轉讓和消滅不動產物權的合同。除法律另有規定或者合同另有約定外，自合同成立時生效，未辦理物權登記的，不影響合同效力。約定外，自合同

29、成立時生效，未辦理物權登記的，不影響合同效力。 六、當事人簽訂買賣房屋或其他不動產的協議，為保障將來實現物權，按照約定可以向登記機關申請六、當事人簽訂買賣房屋或其他不動產的協議，為保障將來實現物權，按照約定可以向登記機關申請預告登記。預告登記后，未經預告登記的權利人同意，處分該不動產的，不發生物權效力。預告登記后，預告登記。預告登記后，未經預告登記的權利人同意，處分該不動產的，不發生物權效力。預告登記后，債權消滅或自能夠進行不動產登記之日起三個月未申請登記的，預告登記失效。債權消滅或自能夠進行不動產登記之日起三個月未申請登記的，預告登記失效。 七、債務人或者第三人以其有權處分的生產設備、原材料

30、、半成品、產品，或者交通運輸工具，或者七、債務人或者第三人以其有權處分的生產設備、原材料、半成品、產品，或者交通運輸工具，或者正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押權自抵押合同登記時設立；未經登記不得對抗善意第三人。正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押權自抵押合同登記時設立；未經登記不得對抗善意第三人。八、企業、個體工商戶、農業生產經營者將現有的以及將有的生產設備、原材料、半成品、產品抵押的，八、企業、個體工商戶、農業生產經營者將現有的以及將有的生產設備、原材料、半成品、產品抵押的，應當向抵押人住所地的工商行政主管部門辦理登記。抵押權自抵押合同生效時設立；未經登記，不得對應當向抵押人住所地的工商行政

31、主管部門辦理登記。抵押權自抵押合同生效時設立；未經登記，不得對抗善意第三人，并且此類抵押不得對抗正常生產經營活動中已支付合理價款并取得抵押財產的買受人。抗善意第三人，并且此類抵押不得對抗正常生產經營活動中已支付合理價款并取得抵押財產的買受人。九、以匯票、本票、支票、債券、存款單、倉單、提單出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自權利九、以匯票、本票、支票、債券、存款單、倉單、提單出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自權利憑證交付債權人時設立，沒有權利憑證的，質權自有關部門辦理出質登記時設立。憑證交付債權人時設立，沒有權利憑證的，質權自有關部門辦理出質登記時設立。十、以基金份額、股權出質的，當事人

32、應當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結算機構登記的股權十、以基金份額、股權出質的，當事人應當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構出質登記時設立；以其他股權出質的，質權自工商行政主管部門辦理出質的，質權自證券登記結算機構出質登記時設立；以其他股權出質的，質權自工商行政主管部門辦理出質登記時設立。出質登記時設立。十一、以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中財產權出質的，當事人應當訂立書面合同。質十一、以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中財產權出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自有關部門辦理出質登記時設立。權自有關部門辦理出質登記時設立

33、。十二、以應收賬款出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自信貸征信機構辦理出質登記時設立。十二、以應收賬款出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自信貸征信機構辦理出質登記時設立。第三章 合同法基本原理二、無效合同1、概念及特征概念及特征 概念：合同雖然已經成立，但因違反法律、行政法規的強制性規定概念：合同雖然已經成立，但因違反法律、行政法規的強制性規定或者社會公共利益，自始不能產生法律約束力的合同。或者社會公共利益，自始不能產生法律約束力的合同。 法律特征：法律特征： 合同已經成立（無效合同的前提）合同已經成立（無效合同的前提） 合同不能產生法律約束力，即當事人不受合同條款約束合同不能產生法律約束

34、力，即當事人不受合同條款約束 合同自始無效合同自始無效2、無效合同類型、無效合同類型 一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同的，合同無效；一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同的，合同無效； 惡意串通、損害國家、集體或者第三者的利益；惡意串通、損害國家、集體或者第三者的利益； 以合法形式掩蓋非法目的；以合法形式掩蓋非法目的； 損害社會公共利益；損害社會公共利益； 違反法律、行政法規的強制性規定。違反法律、行政法規的強制性規定。第三章 合同法基本原理3、建設領域內的無效合同、建設領域內的無效合同 無資質承包，借資質承包，應招標而未招標或中標無效的無資質承包，借資質承包，應招標而未招標或中標無效的 非法轉包，違法

35、分包非法轉包，違法分包 保護勞務分包，可與總承包人或分包人簽訂勞務分包合同，當事人不得以轉保護勞務分包，可與總承包人或分包人簽訂勞務分包合同，當事人不得以轉包違法為由請求合同無效包違法為由請求合同無效4、免責條款無效的法律規定免責條款無效的法律規定n 免責條款：指合同當事人在合同中預先約定的，旨在限制或免除其未來責任免責條款：指合同當事人在合同中預先約定的，旨在限制或免除其未來責任的條款。的條款。合同法合同法規定，合同中下列免責條款無效：規定，合同中下列免責條款無效： 造成對方人身傷害的；造成對方人身傷害的； 因故意或者重大過失造成對方財產損失的。因故意或者重大過失造成對方財產損失的。5、無效

36、合同的法律后果、無效合同的法律后果 制裁有過錯方制裁有過錯方 無效合同自始沒有法律效力無效合同自始沒有法律效力 合同部分無效并不影響其他部分效力合同部分無效并不影響其他部分效力 合同無效并不影響合同中解決爭議條款的法律效力合同無效并不影響合同中解決爭議條款的法律效力 以返還財產為原則，折價補償為例外以返還財產為原則，折價補償為例外 對無效合同，有過錯的當事人除承擔民事責任外，還可能承擔行政甚至刑事對無效合同，有過錯的當事人除承擔民事責任外，還可能承擔行政甚至刑事責任責任第三章 合同法基本原理三、可撤銷合同1、概念概念 指因當事人在訂立合同的過程中意思表示不真實，經過撤銷人請指因當事人在訂立合同

37、的過程中意思表示不真實，經過撤銷人請求，由人民法院或者仲裁機構變更合同內容，或者撤銷合同。求，由人民法院或者仲裁機構變更合同內容，或者撤銷合同。2、可撤銷合同的法律規定、可撤銷合同的法律規定 因重大誤解訂立的合同；因重大誤解訂立的合同； 在訂立合同時顯失公平的。在訂立合同時顯失公平的。 一方以欺詐、脅迫的手段或趁人之危，使對方在違背真實意思的一方以欺詐、脅迫的手段或趁人之危，使對方在違背真實意思的情況下訂立的合同，受損害方有權請求人民法院或者仲裁機構變情況下訂立的合同，受損害方有權請求人民法院或者仲裁機構變更或者撤銷。此情況與違法合同以及損害國家、集體利益的合同更或者撤銷。此情況與違法合同以及

38、損害國家、集體利益的合同不同，根據意思自治的原則，受害方有選擇合同效力的權力，即不同，根據意思自治的原則，受害方有選擇合同效力的權力，即既可撤銷或變更合同，也可使合同繼續有效既可撤銷或變更合同，也可使合同繼續有效第三章 合同法基本原理3、可撤銷合同與無效合同的區別、可撤銷合同與無效合同的區別合同內容的不法性程度不同：前者處置權在受害方，后者在法院或仲裁方合同內容的不法性程度不同：前者處置權在受害方，后者在法院或仲裁方當事人權限不同：無效合同自始沒有法律效力當事人權限不同：無效合同自始沒有法律效力期限不同：前者在法定期限內行使撤銷權，后者不會因超過期限而變為有期限不同：前者在法定期限內行使撤銷權

39、，后者不會因超過期限而變為有效合同效合同4、撤銷權的消滅撤銷權的消滅概念：指依照法律規定，當事人原享有的撤銷權因一定法律事由的出現，概念：指依照法律規定，當事人原享有的撤銷權因一定法律事由的出現，而使其撤銷權喪失的法律事實。而使其撤銷權喪失的法律事實。撤銷權的消滅法律規定：撤銷權的消滅法律規定：具有撤銷權的當事人自知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內沒有行使撤銷具有撤銷權的當事人自知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內沒有行使撤銷權；權；具有撤銷權的當事人自知道撤銷事由后明確表示或者以自己的行為放棄撤銷權。具有撤銷權的當事人自知道撤銷事由后明確表示或者以自己的行為放棄撤銷權。撤銷權的行使期間：一

40、年內（法律上稱為除斥期間：法律規定的當事人的撤銷權的行使期間：一年內（法律上稱為除斥期間：法律規定的當事人的某種權利的存續期間，期間屆滿后，權利歸于消滅）某種權利的存續期間，期間屆滿后，權利歸于消滅）撤銷權的放棄：指享有撤銷權的當事人以明示或默示的方式放棄撤銷權的撤銷權的放棄：指享有撤銷權的當事人以明示或默示的方式放棄撤銷權的行為。行為。第三章 合同法基本原理四、效力待定合同1、概念及特征概念及特征 指合同雖然已經成立，但因其不完全符合合同的生效要件，因此其效力能否指合同雖然已經成立，但因其不完全符合合同的生效要件，因此其效力能否發生還不能確定，一般須經權利人確認才能生效的合同。發生還不能確定

41、，一般須經權利人確認才能生效的合同。2、效力待定合同類型、效力待定合同類型 限制民事行為能力人依法不能獨立訂立的合同限制民事行為能力人依法不能獨立訂立的合同 純利益合同，不需經過法定代理人同意純利益合同，不需經過法定代理人同意 其他須經法定代理人同意才能發生效力其他須經法定代理人同意才能發生效力 無民事行為能力人訂立的合同無民事行為能力人訂立的合同 必須經法定代理人追認才能發生效力必須經法定代理人追認才能發生效力 無權代理訂立的合同無權代理訂立的合同 被代理人的追認權、拒絕權被代理人的追認權、拒絕權 無權代理人的催告權、撤回權無權代理人的催告權、撤回權 相對人的催告權、善意相對人的撤銷權相對人

42、的催告權、善意相對人的撤銷權 法定代表人、負責人超越權限訂立的合同：相對人知道或應該知道，有效法定代表人、負責人超越權限訂立的合同：相對人知道或應該知道，有效 無權處分財產人訂立的合同無權處分財產人訂立的合同第三章 合同法基本原理第五節 合同的履行一、合同履行原則1、基本原則：基本原則： 全面、適當履行原則全面、適當履行原則 遵循誠實信用原則遵循誠實信用原則2、其他原則其他原則 協作履行原則協作履行原則 效益履行原則效益履行原則 情事變更原則情事變更原則二、合同履行中的義務1、通知義務通知義務2、協助義務協助義務3、保密義務保密義務第三章 合同法基本原理三、合同履行中約定不明情況的處置1、合同

43、生效后，質量、價款或報酬、履行地點約定不明的，當事人協商確合同生效后，質量、價款或報酬、履行地點約定不明的，當事人協商確定，不能達成補充協議的，按合同有關條款或交易習慣確定。定，不能達成補充協議的，按合同有關條款或交易習慣確定。2、未協商一致，又無有關條款或交易習慣的，可適用以下規定：未協商一致，又無有關條款或交易習慣的，可適用以下規定： 質量不明確：按國家標準、行業標準履行；沒有以上標準的，按通常標準或質量不明確：按國家標準、行業標準履行；沒有以上標準的，按通常標準或符合合同目的的特定標準履行符合合同目的的特定標準履行 價款或報酬不明確：按訂立合同時履行地市場價格履行，依法執行政府定價價款或

44、報酬不明確：按訂立合同時履行地市場價格履行，依法執行政府定價或指導價的，按照規定執行。或指導價的，按照規定執行。 履行地點不明確：給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行；交付不動產的，履行地點不明確：給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行；交付不動產的，在不動產所在地履行；其他標的，在履行義務一方所在地履行在不動產所在地履行；其他標的，在履行義務一方所在地履行 履行期限不明確：債務人可隨時履行，債權人也可以隨時要求履行，但應給履行期限不明確：債務人可隨時履行，債權人也可以隨時要求履行，但應給對方必要的準備時間對方必要的準備時間 履行方式不明確：按照有利于實現合同目的的方式履行履行方式不明確：按照有

45、利于實現合同目的的方式履行 履行費用的負擔不明確：由履行義務一方承擔履行費用的負擔不明確：由履行義務一方承擔第三章 合同法基本原理四、合同中執行政府定價或指導價的法律規定如逾期未履行，遇到國家調整物價時，在原價格和新價格中，執行對違約方不利如逾期未履行，遇到國家調整物價時，在原價格和新價格中，執行對違約方不利的那種價格。（不適用于不可抗力原因造成的逾期）的那種價格。（不適用于不可抗力原因造成的逾期）五、司法解釋關于墊資的規定 政府投資項目：一律不得以建筑企業帶資承包方式建設，不得將帶資作為招政府投資項目：一律不得以建筑企業帶資承包方式建設，不得將帶資作為招投標條件；嚴禁將此類內容寫入工程承包合

46、同及補充條款，同時要對政府投投標條件；嚴禁將此類內容寫入工程承包合同及補充條款，同時要對政府投資項目實行告知性合同備案制度資項目實行告知性合同備案制度 非政府投資項目：當事人對墊資和墊資利息有約定的，承包人請求按照約定非政府投資項目：當事人對墊資和墊資利息有約定的，承包人請求按照約定返還墊資及利息的，應予支持，但約定的利息計算標準高于中國人民銀行發返還墊資及利息的，應予支持，但約定的利息計算標準高于中國人民銀行發布的同期同類貸款利率的部分除外。當事人對墊資沒有約定的，按照工程欠布的同期同類貸款利率的部分除外。當事人對墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當事人對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息

47、的，不予支持款處理。當事人對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，不予支持第三章 合同法基本原理六、合同履行規則1、向第三人履行債務的規則向第三人履行債務的規則當事人約定由債務人向第三人履行債務的，債務人未向第三人履行債務或履行債務不當事人約定由債務人向第三人履行債務的，債務人未向第三人履行債務或履行債務不符合約定的，應當向債權人承擔違約責任符合約定的，應當向債權人承擔違約責任2、由第三人履行債務的規則由第三人履行債務的規則當事人約定由第三人向債權人履行債務的，第三人不履行債務或履行債務不符合約定當事人約定由第三人向債權人履行債務的，第三人不履行債務或履行債務不符合約定的，債務人應當向債權人

48、承擔違約責任。的，債務人應當向債權人承擔違約責任。3、提前履行規則提前履行規則債權人可以拒絕債務人提前履行債務，但提前履行不損害債權人利益的除外債權人可以拒絕債務人提前履行債務，但提前履行不損害債權人利益的除外4、部分履行規則部分履行規則債權人可以拒絕債務人部分履行債務，但部分履行不損害債權人利益的除外債權人可以拒絕債務人部分履行債務，但部分履行不損害債權人利益的除外5、中止履行規則中止履行規則債權人因自身原因造成債務人履行困難的，債務人可中止履行或將標的物提存債權人因自身原因造成債務人履行困難的，債務人可中止履行或將標的物提存6、債務人同一性規則債務人同一性規則合同生效后，當事人不得因姓名、

49、名稱的變更或者法定代表人、負責人、承辦人的變合同生效后，當事人不得因姓名、名稱的變更或者法定代表人、負責人、承辦人的變動而不履行合同義務動而不履行合同義務第三章 合同法基本原理七、合同履行中的抗辯權1、抗辯權概念：指在雙務合同中，當事人一方有依法對抗對方要求或否認、抗辯權概念：指在雙務合同中，當事人一方有依法對抗對方要求或否認對方權力主張的權利。對方權力主張的權利。2、同時履行抗辯權、同時履行抗辯權同時履行：指合同訂立后，在合同有效期限內。當事人雙方不分先后地履行同時履行：指合同訂立后，在合同有效期限內。當事人雙方不分先后地履行各自的義務的行為。各自的義務的行為。同時履行抗辯權：指在沒有規定履

50、行順序的雙務合同中，當事人一方在當事同時履行抗辯權：指在沒有規定履行順序的雙務合同中，當事人一方在當事人另一方未為對待給付以前，有權拒絕先為給付的權利。人另一方未為對待給付以前，有權拒絕先為給付的權利。適用條件：適用條件：由同一雙務合同產生互負的債務，只有在同一雙務合同中才能產生同時履行抗辯由同一雙務合同產生互負的債務，只有在同一雙務合同中才能產生同時履行抗辯權；權；在合同中未約定履行順序的，往往要求當事人同時履行；在合同中未約定履行順序的，往往要求當事人同時履行；當事人另一方未履行債務當事人另一方未履行債務對方的給付是可能履行的義務，倘若對方所負債務已經沒有履行的可能性，即同對方的給付是可能

51、履行的義務，倘若對方所負債務已經沒有履行的可能性，即同時履行的目的已不可能實現時，則不發生同時履行抗辯問題，當事人可依法解除時履行的目的已不可能實現時，則不發生同時履行抗辯問題，當事人可依法解除合同。合同。第三章 合同法基本原理3、異時履行抗辯權、異時履行抗辯權后履行一方的抗辯權后履行一方的抗辯權指在有履行順序的雙務合同中，后履行一方有權要求應當先履行的一方履行其指在有履行順序的雙務合同中，后履行一方有權要求應當先履行的一方履行其義務，如果應當先履行的一方未履行債務或者履行債務不符合約定，后履行一義務，如果應當先履行的一方未履行債務或者履行債務不符合約定，后履行一方當事人有權拒絕應當先履行一方

52、的履行的要求。此時，后履行一方當事人有方當事人有權拒絕應當先履行一方的履行的要求。此時，后履行一方當事人有權行使其異時履行抗辯權。權行使其異時履行抗辯權。先履行一方的抗辯權（即不安抗辯權）先履行一方的抗辯權（即不安抗辯權）指在雙務合同中，當事人互負債務，合同約定有先后履行順序的，先履行債務指在雙務合同中，當事人互負債務，合同約定有先后履行順序的，先履行債務的當事人一方應當先履行其債務。但在應當先履行債務的當事人一方有確切證的當事人一方應當先履行其債務。但在應當先履行債務的當事人一方有確切證據證明對方有喪失或者可能喪失履行債務能力的情況下可以中止履行其債務。據證明對方有喪失或者可能喪失履行債務能

53、力的情況下可以中止履行其債務。此時，先履行的一方當事人有權行使其異時履行抗辯權。此時，先履行的一方當事人有權行使其異時履行抗辯權。 合同法合同法第第68條規定，應當先履行債務的當事人，有確切證據證明對方有條規定，應當先履行債務的當事人，有確切證據證明對方有下列情形之一的，可以中止履行：下列情形之一的，可以中止履行：經營狀況嚴重惡化；經營狀況嚴重惡化；轉移財產、抽逃資金以逃避債務；轉移財產、抽逃資金以逃避債務；喪失商業信譽；喪失商業信譽；有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形第三章 合同法基本原理不安抗辯權適用條件：不安抗辯權適用條件：雙務合同；雙務合同

54、；后履行債務的當事人一方尚未屆至履行期限；后履行債務的當事人一方尚未屆至履行期限；后履行債務的當事人一方有可能喪失或者可能喪失履行債務能力的情況。后履行債務的當事人一方有可能喪失或者可能喪失履行債務能力的情況。中止履行，指的是暫時中止，在中止履行的原因排除后，應當恢復履行中止履行，指的是暫時中止，在中止履行的原因排除后，應當恢復履行合同。它與終止合同是兩回事。合同。它與終止合同是兩回事。行使不安抗辯權的當事人中止履行的義務和權利：行使不安抗辯權的當事人中止履行的義務和權利：合同法合同法第第69條條規定：當事人依照第規定：當事人依照第68條的規定中止履行的，應當及時通知對方。對方提條的規定中止履

55、行的，應當及時通知對方。對方提供適當擔保的，應當恢復履行。中止履行后，對方在合理期限內未恢復履供適當擔保的，應當恢復履行。中止履行后，對方在合理期限內未恢復履行能力并且未提供適當擔保的，中止履行的一方可以解除合同。行能力并且未提供適當擔保的，中止履行的一方可以解除合同。第三章 合同法基本原理八、合同的保全制度1、債權人的代位權、債權人的代位權概念：指債權人為了保障其債權不受損害，而以自己的名義代替債務人行概念：指債權人為了保障其債權不受損害，而以自己的名義代替債務人行使債權的權利。使債權的權利。合同法合同法第第73條規定條規定因債務人怠于行使其到期債權，對債權人造成損害的，債權人可以因債務人怠

56、于行使其到期債權，對債權人造成損害的，債權人可以向向人民法院請求人民法院請求以自己的名義代位行使債務人的債權，但該債權專屬于以自己的名義代位行使債務人的債權，但該債權專屬于債務人自身的除外。債務人自身的除外。代位權的行使范圍以債權人的債權為限。債權人行使代位權的必要費代位權的行使范圍以債權人的債權為限。債權人行使代位權的必要費用，由債務人負擔。用，由債務人負擔。債權人行使代位權的效力，表現為以下兩方面債權人行使代位權的效力，表現為以下兩方面債權人行使代位權的必要費用，有權要求債務人予以返還。債權人行使代位權的必要費用，有權要求債務人予以返還。原債務人拒絕受領其債務人向其履行的債務時，債權人有權

57、代原債務原債務人拒絕受領其債務人向其履行的債務時，債權人有權代原債務人受領人受領。第三章 合同法基本原理2、債權人的撤銷權、債權人的撤銷權概念：指債權人對于債務人危害其債權實現的不當行為，有請求人概念：指債權人對于債務人危害其債權實現的不當行為，有請求人民法院予以撤銷的權利。民法院予以撤銷的權利。行使該權利時的條件：客觀條件：危害行為；主觀條件：債務人主觀行使該權利時的條件：客觀條件：危害行為；主觀條件：債務人主觀上的惡意。上的惡意。行使撤銷權的法律規定行使撤銷權的法律規定因債務人放棄到期債權或者無償轉讓財產，對債權人造成損害的，債因債務人放棄到期債權或者無償轉讓財產，對債權人造成損害的，債權

58、人可以請求人民法院撤銷債務人的行為。債務人以明顯不合理的低權人可以請求人民法院撤銷債務人的行為。債務人以明顯不合理的低價轉讓財產，對債權人造成損害的，并且受讓人知道該情形的，債權價轉讓財產，對債權人造成損害的，并且受讓人知道該情形的，債權人也可以請求人民法院撤銷債務人的行為。人也可以請求人民法院撤銷債務人的行為。債權人撤銷權的行使債權人撤銷權的行使債權人行使撤銷的期限債權人行使撤銷的期限合同法合同法第第75條：撤銷權自債權人知道或者應當知道撤銷事由之日條：撤銷權自債權人知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內行使。自債務人的行為發生之日起五年內沒有行使撤銷權的，起一年內行使。自債務人的行為發生之日

59、起五年內沒有行使撤銷權的，該撤銷權消滅。該撤銷權消滅。 第三章 合同法基本原理概念：指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行時，當事人依法經過概念：指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行時，當事人依法經過協商，對合同的內容進行修訂或調整所達成的協議。協商，對合同的內容進行修訂或調整所達成的協議。法律規定：法律規定：合同法合同法第第77條：當事人協商一致，可以變更合同。法律、行條：當事人協商一致，可以變更合同。法律、行政法規規定對變更合同應當辦理批準、登記手續的，依照其規定。政法規規定對變更合同應當辦理批準、登記手續的，依照其規定。合同變更必須遵守法定的形式合同變更必須遵守法定的形式合同變

60、更的效力合同變更的效力變更后的合同部分，原有的合同失去效力變更后的合同部分，原有的合同失去效力合同的變更只對合同未履行部分有效合同的變更只對合同未履行部分有效合同的變更不影響當事人請求損害賠償的權利合同的變更不影響當事人請求損害賠償的權利合同變更內容約定不明確的法律規定：合同變更內容約定不明確的法律規定：78條：當事人對合同變更的內容約定條：當事人對合同變更的內容約定不明確的，推定為未變更。不明確的，推定為未變更。第六節 合同的變更、轉讓和終止一、合同的變更第三章 合同法基本原理概念：指合同成立后，當事人依法可以將合同中的全部權利、部分權利或者概念：指合同成立后，當事人依法可以將合同中的全部權