1、學習情境3任務7投標資料準備與文件編制任務描述 某高校要建設實訓樓，投資約5200萬元人民幣，建筑面積約30000平方米。你所在企業已決定投標，目前的任務是進行投標資料準備和編制投標文件。 任務目標 1分析招標文件的要求和內容，制定施工投標所需資料的清單； 2按照招標文件的要求和投標工作時間限定，準備投標資料； 3按照建設工程施工投標文件編制規定和招標文件要求，制定施工投標文件編制工作的計劃； 4正確使用投標所需資料，協助其他人員，按照招標文件要求和投標時間限定，確定投標策略和技巧，完成投標文件編制； 5按照單位管理流程，完成對投標文件的審核和按要求完善已有投標文件； 6通過完成該任務，提出后

2、續工作建議，完成自我評價，并提出改進意見。 相關理論知識 完成該次需要學習哪些理論知識？建設工程投標文件的組成 第一卷商務部分 1.投標函及附錄 2.法定代表人證明文件及授權委托書 3.聯合體協議（如采取聯合體投標） 4.投標保證金 5.已標價的工程量清單 6. 投標輔助資料(商務部分) 7.資信資料 1.編制說明 2.施工規劃總說明 3.施工總布置 4.施工總進度 5.施工組織及資源配置 6.施工方法與技術措施 7.施工質量控制與管理措施 8.安全保證與管理措施 9.環境保護措施與文明施工 10.信息管理 11.投標輔助資料(技術部分) 12.投標人按本投標須知要求或投標人認為需提供的其他資

3、料第二卷技術部分建設工程投標文件編制工作內容商務文件的編制按規定交納和填寫按照是否有公證要求按格式填寫企業資料的準確性和有效性清單說明要求填報項目要求報價文件編制完全按招標文件內容附說明配合造價人員按項填報技術方案要求人員、設備、業績要求技術文件編制配合技術人員編寫方案，既要符合招標要求，又要有針對性，與報價一致滿足招標文件要求，并考慮實施各 部 門 配 合完成投 標 文 件 審核完善完成投標文件的編制法人代表授權書單位資質及公司和財務資料投標函、投標保證金、承諾要求編制建設工程投標文件的步驟 1.熟悉招標文件、圖紙、資料，如對圖紙、資料存在疑問，用書面或口頭方式向招標人詢問、澄清。 2參加招

4、標單位施工現場情況介紹和答疑會。 3調查當地材料供應和價格情況。 4了解交通運輸條件和有關事項。 5編制施工組織設計，復查、計算圖紙工程量。 6編制或套用投標單價。 7計算取費標準或確定采用取費標準。 8計算投標造價。 9核對調整投標造價。 10確定投標報價。投標文件資料準備 1.商務資料準備 2.清單資料準備 3.技術資料準備編制施工規劃或施工組織設計 1施工組織設計的編制原則 2施工組織設計的編制依據 3施工組織設計的編制程序與內容 4施工組織設計的編制要求工程項目投標報價 1.投標報價應遵循的原則 1）遵守有關規范、標準和建設工程設計文件的要求； 2）遵守國家或省級、行業建設主管部門及其

5、工程造價管理機構制定的有關工程造價政策要求； 3）遵守招標文件中的有關投標報價的要求； 4）遵守投標報價不得低于成本的要求 2.投標報價的主要依據 1)設計圖紙 2)工程量清單。 3)合同條件，尤其是有關工期、支付條件、外匯比例的規定。 4)有關法規。 5)擬采用的施工方案、進度計劃。 6)施工規范和施工說明書。 7)工程材料、設備的價格及運費。 8)勞務工資標準。 9)當地生活物資價格水平。 此外，投標報價還應考慮各種有關間接費用 3.投標報價的范圍 4.投標報價的內容 1）直接費 （1）直接工程費 （2）措施費 2）間接費 （1）規費 (2）企業管理費 3)利潤 4)稅金 投標報價的步驟

6、1)熟悉招標文件，對工程項目進行調查與現場考察。 2)結合工程項目的特點、競爭對手的實力和本企業的自身狀況、經驗、習慣，制定投標策略。 3)核算招標項目實際工程量。 4)編制施工組織設計。 5)考慮工程承包市場的行情，以及人工、機械及材料供應的費用，計算分項工程直接費。 投標報價的步驟 6)分攤項目費用，編制單價分析表。 7)計算投標基礎價。 8)根據企業的施工管理水平、工程經驗與信譽、技術能力與機械裝備能力、財務能力、應變能力、抵御風險的能力、降低工程成本增加經濟效益的能力等，進行獲勝分析、盈利分析。 9)提出備選投標報價方案。 10)編制出合理的報價，以爭取中標。工程量清單計價格式填寫規定

7、 1）封面應按規定內容填寫、簽字、蓋章。 2）投標總價應按工程項目總價表合計金額填寫。 3）工程項目總價表。 （1）表中單項工程名稱應按單項工程費匯總表的工程名稱填寫。 （2）表中金額應按單項工程費匯總表的合計金額填寫。 4）單項工程費匯總表。 （1）表中單位工程名稱應按單位工程費匯總表的工程名稱填寫。 （2）表中金額應按單位工程費匯總表的合計金額填寫。工程量清單計價格式填寫規定 5）單位工程費匯總表中的金額應分別按照分部分項工程量清單計價表、措施項目清單計價表和其他項目清單計價表的合計金額和按有關規定計算的規費、稅金填寫。 6）分部分項工程量清單計價表中的序號、項目編碼、項目名稱、計量單位、

8、工程數量必須按分部分項工程量清單中的相應內容填寫。 7）措施項目清單計價表。 （1）表中的序號、項目名稱必須按措施項目清單中的相應內容填寫。 （2）投標人可根據施工組織設計采取的措施增加項目。工程量清單計價格式填寫規定 8） 其他項目清單計價表。 （1）表中的序號、項目名稱必須按其他項目清單中的相應內容填寫。 （2）招標人部分的金額必須按招標人提出的數額填寫。 9）計日工作項目計價表。 表中的人工、材料、機械名稱、計量單位和相應數量應按計日工作項目表中相應的內容填寫，工程竣工后計日工作費應按實際完成的工程量所需費用結算。 10）分部分項工程置清單綜合單價分析表和措施項目費分析表，應由招標人根據

9、需要提出要求后填寫。工程量清單計價格式填寫規定 11）主要材料價格表。 （1）招標人提供的主要材料價格表應包括詳細的材料編碼、材料名稱、規格型號和計量單位等。 （2）所填寫的單價必須與工程置清單計價中采用的相應材料的單價一致。投標報價注意事項 1）分部分項工程量清單綜合單價的組成內容應符合本規范術語的規定，對招標人給定了暫估單價的材料，應按暫估的單價計入綜合單價中； 2）分部分項工程費報價的最重要依據之一是該項目的特征描述，投標人應依據招標文件中分部分項工程量清單項目的特征描述確定清單項目的綜合單價，當出現招標文件中分部分項工程量清單項目的特征描述與設計圖紙不符時，應以工程量清單項目的特征描述

10、為準；當施工中施工圖紙或設計變更與工程量清單項目的特征描述不一致時，發、承包雙方應按實際施工的項目特征，依據合同約定重新確定綜合單價。 3）投標人在自主決定投標報價時，還應考慮招標文件中要求投標人承擔的風險內容及其范圍（幅度）以及相應的風險費用。在施工過程中，當出現的風險內容及其范圍（幅度）在招標文件規定的范圍內時，綜合單價不得變更，工程價款不做調整。 4）規費和稅金必須按國家或省級、行業建設主管部門的有關規定計算。 規費和稅金的計取標準是依據有關法律、法規和政策規定指定的，具有強制性，投標人不得任意修改。 5）在進行工程量清單招標的投標報價時，不能進行投標總價優惠（或降價、讓利），投標人對招

11、標人的任何優惠（或降價、讓利）均應反映在相應清單項目的綜合單價中。 報價策略與技巧報價策略與技巧 1、不平衡報價 不平衡報價，指在總價基本確定的前提下，如何調整內部各個子項的報價，以期既不影響總報價，又在中標后投標人可盡早收回墊支于工程中的資金和獲取較好的經濟效益。但要注意避免畸高畸低現象，避免失去中標機會。 不平衡報價通常采用的幾種情況： （1）對能早期結帳收回工程款的項目(如土方、基礎等)的單價可報以較高價，以利于資金周轉；對后期項目(如裝飾、電氣設備安裝等)單價可適當降低。 （2）估計今后工程量可能增加的項目，其單價可提高，而工程量可能減少的項目，其單價可降低。 但上述兩點要統籌考慮。對

12、于工程量數量有錯誤的早期工程，如不可能完成工程量表中的數量，則不能盲目抬高單價，需要具體分析后再確定。不平衡報價通常采用的幾種情況 （3）圖紙內容不明確或有錯誤，估計修改后工程量要增加的，其單價可提高；而工程內容不明確的，其單價可降低。 （4）沒有工程量只填報單價的項目(如疏浚工程中的開挖淤泥工作等)，其單價宜高。這樣，既不影響總的投標報價，又可多獲利。 （5）對于暫定項目，其實施的可能性大的項目，價格可定高價；估計該工程不一定實施的可定低價。2、零星用工(計日工) 零星用工(計日工)一般可稍高于工程單價表中的工資單價 因為零星用工不屬于承包有效合同總價的范圍，發生時實報實銷，也可多獲利。3、

13、多方案報價法 多方案報價法是利用工程說明書或合同條款不夠明確之處，以爭取達到修改工程說明書和合同為目的的一種報價方法。當工程說明書或合同條款有些不夠明確之處時，往往使投標人承擔較大風險。為了減少風險就必須擴大工程單價增加“不可預見費”，但這樣做又會因報價過高而增加被淘汰的可能性：多方案報價法就是為對付這種兩難局面而出現的。 4、增加建議方案 增加建議方案時，不要將方案寫得太具體，保留方案的技術關鍵，防止業主將此方案交給其它承包商，同時要強調的是，建議方案一定要比較成熟，或過去有實踐經驗，因為投標時間不長，如果僅為中標而匆忙提出一些沒有把握的方案，可能引起后患。5、突然降價法 報價是一件保密的工

14、作，但是對手往往通過各種渠道、手段來刺探情況；因之在報價時可以采取迷惑對方的手法。即先按一般情況報價或表現出自己對該工程興趣不大，到快投標截止時，再突然降價。如魯布革水電站引水系統工程招標時，日本大成公司知道他的主要競爭對手是前田公司，因而在臨近開標前把總報價突然降低04，取得最低標，為以后中標打下基礎。6、先虧后盈法 有的承包商，為了打進某一地區，依靠國家、某財團或自身的雄厚資本實力，而采取一種不惜代價，只求中標的低價投標方案。應用這種手法的承包商必須有較好的資信條件，并且提出的施工方案也是先進可行，同時要加強對公司情況的宣傳，否則即使低標價，也不一定被業主選中。 7、開口升級法 將工程中的

15、一些風險大、花錢多的分項工程或工作拋開，僅在報價單中注明，由雙方再度商討決定。這樣大大降低了報價，用最低價吸引業主，取得與業主商談的機會，而在議價談判和合同談判中逐漸提高報價。 8、無利潤算標有可能在得標后，將大部分工程分包給索價較低的一些分包商；對于分期建設的項目，先以低價獲得首期工程，而后贏得機會創造第二期工程中的競爭優勢，并在以后的實施中賺得利潤；較長時間內，承包商沒有在建的工程項目，如果再不得標，就難以維持生存。因此，雖然本工程無利可圖，只要能有一定的管理費維持公司的日常運轉，就可設法度過暫時困難，以圖將來東山再起。應用案例分析案例1 某承包商通過資格預審后，對招標文件進行了仔細分析，

16、發現業主所提出的工期要求過于苛刻，且合同條款中規定每拖延1天工期罰合同價的1%。若要保證實現該工期要求，必須采取特殊措施，從而大大增加成本；還發現原設計方案采用框架剪力墻體系過于保守。因此，該承包商在投標文件中說明業主的工期難以實現，因而按自己合理工期（比業主要求的工期增加6個月）編制施工進度計劃和據此報價；還建議將框架剪力墻體系改為框架體系，并對這兩種結構體系進行了技術分析和比較，證明框架體系不僅能保證工程結構的可靠性和安全性，增加使用面積，提高空間利用的靈活性，而且可降低造價約3%。 該承包商將技術標和商務標分別封裝，在封口處加蓋本單位公章和項目經理簽字后，在投標截止日前1天上午將投標文件

17、報送業主。次日（即投標截止日當天）下午，在規定的投標截止時間前1小時，該承包商又遞交了一份補充材料，其中聲明將原報價降低4%，但是招標單位的有關工作人員認為，根據國際上“一標一投”的慣例，一個承包商不得遞交兩份投標文件，因而拒收承包商的補充材料。 開標會由市招標辦的工作人員主持，市公證處有關人員到會，各投標單位代表均到場。開標前，市公證處人員對各投標單位的資質進行審查，并對所有投標文件進行審查，確認所有投標文件均有效后正式開標，宣讀投標單位名稱、投標價格、工期和有關投標文件的重要說明。 問題1：該承包商運用了哪幾種投標策略？其運用是否恰當？ 問題2：從所介紹的背景資料看，在該項目招標過程中存在

18、哪些問題？案例2價值工程方法運用 某承包商決定參與一高層建筑的投標。由于該工程施工對臨近建筑物影響很大 ，因此必須慎重選擇基礎圍護工程的施工方案。經營部經理要求造價工程師運用價值工程方法對技術部門所提出的三個施工方案進行比較，從中選出最優方案投標 根據工程技術人員提出的4項技術評價指標及其相對重要性的描述，造價工程師運用0-4評分法得出各指標的相對重要性如例題表4-1所示。例題表4-1指標F1F2F3F4技術可靠性F1133圍護效果F2334施工便利性F3112工期F4102例題表4-2方案得分F1F2F3F4A10987B71098C87109計算功能重要性系數指標F1F2 F3F4得分功能

19、重要性系數技術可靠性F113377/24=0.292圍護效果F23341010/24=0.417施工便利性F311244/24=0.167工期F410233/24=0.125合計241.001計算各方案的功能指數1.計算各方案的功能綜合得分2.計算各方案得分總和3.各方案的功能指數 計算各方案的成本指數 計算各方案的價值指數:功能指數/成本指數 價值指數最高者為最優方案案例3 決策樹法運用 某施工企業欲在A，B兩項公開招標工程中選擇一項進行投標,對任意一項工程又可采取投高標或投低標兩種策略.根據以往經驗與統計資料,若投高標，中標的概率為0.3若投低標,中標的概率為0.5各方案可能出現的損益值及

20、其概率估計如例題表所示不中標的費用為元例題表方案承包效果可能損益值（萬元）概率方案承包效果可能損益值（萬元）概率高好一般差高好一般差低好一般差低好一般差投標策略定量分析法 成本定價法 標價固定成本變動成本率工程量 稅金目標利潤案例4 競爭定價法 某企業準備在一項工程上投標，根據掌握的資料，對手在該類工程上的標價和本企業的估價存在一定比值關系，各種比值出現的頻數見例題表4-7所示。報價比值頻數概率例題表4-7 P/A 0.80.91.01.11.21.31.41.5合計頻數 1271221187270概率 0.01 0.03 0.01 0.17 0.03 0.26 0.01 0.03 1.00報

21、價方案低于對手的概率報價方案0.750.850.951.051.151.251.351.451.55低于對手概率1.000.990.960.860.690.390.130.030.00報價方案預期利潤計算報價方案中標概率預期利潤案例 5 某承包商參與某高層商用辦公樓土建工程的投標。為了既不影響中標、又能在中標后取得較好的收益，決定采用不平衡報價法對原估價作了適當調整，具體數字見 例題表6-1。例題表6-1投標報價調整表樁基圍護工程 主體結構工程 裝飾工程 總價 調整前投標（估價） 1480 6600 7200 14200 調整后正式（報價） 1600 7200 6480 14200 現假設樁基

22、圍護工程、主體工程的工期分別為4個月、12個月、8個月，年利潤1%，并假設各分部工程每月完成的工作量相同且能案月度及時收到工程款（不考慮工程款結算所需的時間）。 問題1：該承包商所運用的不平衡報價法是否恰當？為什么？ 問題2：采用不平衡報價法后，該承包商所得工程款的現值比原價增加多少（以開工日期為折現點）？根據等額年金現值系數表查得： （P/A，1%，12）=11.2551 （P/A，1%，8）=7.625 （P/A，1%，4）=3.902一次支付現值系數表查得： （P/F，1%，4）=0.961 （P/F，1%，16）=0.853案例2 某工程項目業主邀請了三家施工單位參加投標競爭。各投標單

23、位的報價見例題表6-16，施工進度計劃安排見例題表6-17。若以工程開工日期為折現點，貸款月利率為1%，并假設各分部工程每月完成的工程量相等，并且能按月及時收到工程款。投標單位 基礎工程 主體工程 裝飾工程總報價甲2709509002120乙21084010802130丙21084010802130 問題： 1、就甲、乙兩家投標單位而言，若不考慮資金時間價值，判斷并簡要分析業主應優先選擇哪家投標單位？ 2、就乙、丙兩家投標單位而言，若考慮資金時間價值，判斷并簡要分析業主應優先選擇哪家投標單位？投標單位項目施工進度計劃123456789101112甲基礎工程主體工程裝飾工程乙基礎工程主體工程裝飾

24、工程丙基礎工程主體工程裝飾工程系數表n2345678(P/A,1%,n)(P/F,1%,n) 1.9704o.9803 2.94100.9706 3.90200.9610 4.85340.9515 5.79550.9420 6.72820.9327 7.65170.9235 決策樹案例分析 某施工企業欲在A，B兩項公開招標工程中選擇一項進行投標,對任意一項工程又可采取投高標或投低標兩種策略.根據以往經驗與統計資料,若投高標，中標的概率為0.3若投低標,中標的概率為0.5各方案可能出現的損益值及其概率估計如例題表所示 A，B兩個項目不中標的費用分別為0.8萬和0.4萬元投標分析表方案承包效果可能

25、損益值（萬元）概率方案承包效果可能損益值（萬元）概率高好一般差8004001561高好一般差600300-10低好一般差50020020低好一般差400100-12建設工程投標文件的審核 1報價審核要點 1）報價編制說明是否符合招標文件要求，繁簡得當。 2）報價表格式是否按照招標文件要求格式，子目排序是否正確。 3）“投標報價匯總表合計”、“投標報價匯總表”、“綜合報價表”及其他報價表是否按照招標文件規定填寫，編制人、審核人、投標人是否按規定簽字蓋章。1報價審核要點 4）“投標報價匯總表合計”與“投標報價匯總表”的數字是否吻合，是否有算術錯誤。5）“投標報價匯總表”與“綜合報價表”的數字是否吻

26、合，是否有算術錯誤。 7）“綜合報價表”的單價與“單項概預算表”的指標是否吻合，是否有算術錯誤。“綜合報價表”費用是否齊全，特別是來回改動時要特別注意。 8）“單項概預算表”與“補充單價分析表”、“運雜費單價分析表”的數字是否吻合，工程數量與招標工程量清單是否一致，是否有算術錯誤。 9）“補充單價分析表”、“運雜費單價分析表”是否有偏高、偏低現象，分析原因，所用工、料、機單價是否合理、準確。 1報價審核要點 10）“運雜費單價分析表”所用運距是否符合招標文件規定，是否符合調查實際。 11）配合輔助工程費是否與標段設計概算相接近，降造幅度是否滿足招標文件要求，是否與投標書其他內容的有關說明一致，

27、招標文件要求的其他報價資料是否準確、齊全。 12）定額套用是否與施工組織設計安排的施工方法一致，機具配置盡量與施工方案相吻合，避免工料機統計表與機具配置表出現較大差異。 13）定額計量單位、數量與報價項目單位、數量是否相符合。 14）“工程量清單”表中工程項目所含內容與套用定額是否一致。 15）“投標報價匯總表”、“工程量清單”采用Excel表自動計算，數量乘單價是否等于合價（合價按四舍五入規則取整）。合計項目反求單價，單價保留兩位小數。 2施工組織及施工進度安排審核 1）工程概況是否準確描述。 2）計劃開竣工日期是否符合招標文件中工期安排與規定，分項工程的階段工期、節點工期是否滿足招標文件規

28、定。工期提前要合理，要有相應措施，不能提前的決不提前，如鋪架工程工期。 3）工期的文字敘述、施工順序安排與“形象進度圖”、“橫道圖”、“網絡圖”是否一致，特別是鋪架工程工期要針對具體情況仔細安排，以免造成與實際情況不符的現象。 4）總體部署：施工隊伍及主要負責人與資審方案是否一致，文字敘述與“平面圖”、“組織機構框圖”、“人員簡歷”及擬人職務等是否吻合。 5）施工方案與施工方法、工藝是否匹配。 6）施工方案與招標文件要求、投標書有關承諾是否一致。材料供應是否與甲方要求一致，是否統一代儲代運，是否甲方供應或招標采購。臨時通信方案是否按招標文件要求辦理。（有要求架空線的，不能按無線報價）。施工隊伍

29、數量是否按照招標文件規定配置。 7）工程進度計劃：總工期是否滿足招標文件要求，關鍵工程工期是否滿足招標文件要求。 8）特殊工程項目是否有特殊安排：在冬季施工的項目措施要得當，影響質量的必須停工，膨脹土雨季要考慮停工，跨越季節性河流的橋涵基礎雨季前要完成，工序、工期安排要合理。 9）“網絡圖”工序安排是否合理，關鍵線路是否正確。 10）“網絡圖”如需中斷時，是否正確表示，各項目結束是否歸到相應位置，虛作業是否合理。 11）“形象進度圖”、“橫道圖”、“網絡圖“中工程項目是否齊全：路基、橋涵、軌道或路面、房屋、給排水及站場設備、大臨等。 12）“平面圖”是否按招標文件布置了隊伍駐地、施工場地及大臨

30、設施等位置，駐地、施工場地及大臨工程占地數量及工程數量是否與文字敘述相符。 13）勞動力、材料計劃及機械設備、檢測試驗儀器表是否齊全。 14）勞動力、材料是否按照招標要求編制了年、季、月計劃。 15）勞動力配置與勞動力曲線是否吻合，總工天數量與預算表中總工天數量差異要合理標書中的施工方案、施工方法描述是否符合設計文件及標書要求，采用的數據是否與設計一致。 16）施工方法和工藝的描述是否符合現行設計規范和現行設計標準。 17）是否有防汛措施（如果需要），措施是否有力、具體、可行。 18）是否有治安、消防措施及農忙季節勞動力調節措施。 19）主要工程材料數量與預算表工料機統計表數量是否吻合一致。 20）機械設備、檢測試驗儀器表中設備種類、型號與施工方法、工藝描述是否一致，數量是否滿足工程實施需要。 21）施工方法、工