1、融資融券客戶資格管理倒計時:00：39:52單選題 （共3題，每題10分） 1 . 下列哪項屬于非客戶原因?qū)е氯谫Y融券授信額度被調(diào)整的？（ ） A。維持擔(dān)保比例觸及警戒線或平倉線，且客戶未按證券公司規(guī)定追加擔(dān)保物 B.客戶發(fā)生強(qiáng)制平倉情形 C.客戶資信狀況發(fā)生重大變化，對其償還融資融券債務(wù)產(chǎn)生不利影響 D。證券公司凈資本變化導(dǎo)致單個客戶融資或融券規(guī)模超過以凈資本為核心的風(fēng)控指標(biāo) 2 . 證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險，特別是( )。 A.關(guān)于融資、融券的利息(費(fèi)用）的計算方式 B。關(guān)于客戶清償債務(wù)的方式 C。關(guān)于融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理 D。關(guān)于

2、違約處置的風(fēng)險控制安排 3 。 在融資融券客戶征信過程中，需結(jié)合客戶反洗錢風(fēng)險等級進(jìn)行強(qiáng)化身份識別，是出于以下哪項規(guī)章制度的要求？（ ） A。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 B。證券公司投資者適當(dāng)性制度指引 C。證券公司反洗錢工作指引 D。融資融券合同必備條款、融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款 多選題(共4題，每題 10分）1 . 證券公司向客戶銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶哪些信息？（ ) *=r27805 6C9D 沝 A。姓名(或名稱)、身份、住址、職業(yè)等基本信息 B.財務(wù)狀況、投資知識 C.投資經(jīng)驗、投資目標(biāo) D.風(fēng)險偏好 2 。 以下哪些屬于客戶誠信記錄的評估內(nèi)容？（ ) A.

3、從事證券交易時間 B.投資盈利能力 C.在證券公司的違約處置或強(qiáng)制平倉記錄 D.信用報告顯示的信用記錄 3 。 以下哪些屬于客戶投資經(jīng)驗的評估內(nèi)容？( ） A.從事證券交易時間 B.投資盈利能力 C.在證券公司的違約處置或強(qiáng)制平倉記錄 D。信用報告顯示的信用記錄 4 . 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法所稱專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者是指（ ）。 A。經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)及其管理的金融產(chǎn)品 B.具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關(guān)市場投資交易經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)和自然人 C.經(jīng)證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品 ；21108 5274 剴x20746 510A 儊32801 8021 耡26997 6975 極 D。風(fēng)險承受能力等級經(jīng)證券公司評估為最高等級的機(jī)構(gòu)和自然人 判斷題(共3題，每題 10分）1 。 客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)拒絕銷售或提供。（ ）對 錯 2 。 問題授信指證券公司無法實施強(qiáng)制平倉以了結(jié)債務(wù)或?qū)嵤?qiáng)制平倉后仍不能收回資金證券及利息等的融資融券授信。（ )對 錯 3 . 對于單一委托人或一對一金融產(chǎn)品，當(dāng)