1、第八章第八章 經(jīng)濟增長與經(jīng)濟周期經(jīng)濟增長與經(jīng)濟周期v在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，前面各章所討論的內(nèi)容在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，前面各章所討論的內(nèi)容，都屬于短期國民收入的決定問題。本章，都屬于短期國民收入的決定問題。本章將把討論擴展到長期，分析長期國民收入將把討論擴展到長期，分析長期國民收入的決定因素及其波動。的決定因素及其波動。 第一節(jié)經(jīng)濟增長理論概述第一節(jié)經(jīng)濟增長理論概述v一、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展一、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展v在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟增長指通常被定義為產(chǎn)量在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟增長指通常被定義為產(chǎn)量的增加。的增加。v這里，產(chǎn)量即可表示為經(jīng)濟的總產(chǎn)量（這里，產(chǎn)量即可表示為經(jīng)濟的總產(chǎn)量（GDP總量總量），也可以表示

2、為人均產(chǎn)量（人均），也可以表示為人均產(chǎn)量（人均GDP）。）。v經(jīng)濟增長的速度或程度則用增長率來描述。經(jīng)濟增長的速度或程度則用增長率來描述。v若用若用Yt表示表示t時期的總產(chǎn)量，時期的總產(chǎn)量，Yt-1表示表示t-1期的總產(chǎn)期的總產(chǎn)量，則總產(chǎn)量的增長率量，則總產(chǎn)量的增長率Gt可以表示為：可以表示為：v如果用如果用yt表示表示t時期的人均產(chǎn)量，時期的人均產(chǎn)量，yt-1表示表示t-1期的期的人均產(chǎn)量，則人均產(chǎn)量的增長率人均產(chǎn)量，則人均產(chǎn)量的增長率g可以表示為：可以表示為：11ttttYYGY11ttttyygyv與經(jīng)濟增長既緊密聯(lián)系又有區(qū)別的另一個概念與經(jīng)濟增長既緊密聯(lián)系又有區(qū)別的另一個概念是經(jīng)濟發(fā)展

3、。如果說經(jīng)濟增長是一個是經(jīng)濟發(fā)展。如果說經(jīng)濟增長是一個“量量”的的概念，那么，經(jīng)濟發(fā)展就是一個比較復(fù)雜的概念，那么，經(jīng)濟發(fā)展就是一個比較復(fù)雜的“質(zhì)質(zhì)”的概念。從廣義來講，經(jīng)濟發(fā)展不僅包括的概念。從廣義來講，經(jīng)濟發(fā)展不僅包括經(jīng)濟增長，而且還包括國民的生活質(zhì)量以及整經(jīng)濟增長，而且還包括國民的生活質(zhì)量以及整個社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的總體進步。個社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的總體進步。 v總之，經(jīng)濟發(fā)展是反映一個經(jīng)濟社會總體發(fā)展總之，經(jīng)濟發(fā)展是反映一個經(jīng)濟社會總體發(fā)展水平的綜合性概念。一般而言，關(guān)于經(jīng)濟增長水平的綜合性概念。一般而言，關(guān)于經(jīng)濟增長問題的研究，屬于宏觀經(jīng)濟學(xué)的重要的內(nèi)容；問題的研究，屬于宏觀經(jīng)

4、濟學(xué)的重要的內(nèi)容；而對經(jīng)濟發(fā)展問題的研究，則屬于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)而對經(jīng)濟發(fā)展問題的研究，則屬于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分。的重要組成部分。v宏觀經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟增長問題的研究，主要涉及以宏觀經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟增長問題的研究，主要涉及以下三個基本問題：下三個基本問題：v第一，為什么有些國家非常富裕，而有些國家卻非第一，為什么有些國家非常富裕，而有些國家卻非常貧窮？常貧窮？v第二，影響經(jīng)濟增長的因素有哪些？第二，影響經(jīng)濟增長的因素有哪些？v第三，怎樣理解一些國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長奇跡？第三，怎樣理解一些國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長奇跡？ v在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，對于上述問題的解答有兩種在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，對于上述問題的解答有兩種互

5、為補充的分析方法：一種是增長核算，它試互為補充的分析方法：一種是增長核算，它試圖把產(chǎn)量增長的不同決定因素的貢獻程度數(shù)量圖把產(chǎn)量增長的不同決定因素的貢獻程度數(shù)量化；另一種是增長理論，它把增長過程中的生化；另一種是增長理論，它把增長過程中的生產(chǎn)要素供給、技術(shù)進步、儲蓄和投資互動關(guān)系產(chǎn)要素供給、技術(shù)進步、儲蓄和投資互動關(guān)系模型化。這兩種方法構(gòu)成了分析經(jīng)濟增長問題模型化。這兩種方法構(gòu)成了分析經(jīng)濟增長問題的基本框架。的基本框架。二、經(jīng)濟增長的源泉二、經(jīng)濟增長的源泉v宏觀經(jīng)濟學(xué)通常借助于生產(chǎn)函數(shù)來研究經(jīng)濟增長宏觀經(jīng)濟學(xué)通常借助于生產(chǎn)函數(shù)來研究經(jīng)濟增長的源泉。經(jīng)濟學(xué)家們認為，推動經(jīng)濟增長的源泉的源泉。經(jīng)濟學(xué)

6、家們認為，推動經(jīng)濟增長的源泉或因素主要有四個方面，即人力資源、自然資源或因素主要有四個方面，即人力資源、自然資源、資本投入和技術(shù)進步。由于自然資源具有相對、資本投入和技術(shù)進步。由于自然資源具有相對穩(wěn)定性，多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家在宏觀生產(chǎn)函數(shù)中一般不穩(wěn)定性，多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家在宏觀生產(chǎn)函數(shù)中一般不考慮自然資源的投入，只把經(jīng)濟中的產(chǎn)出與生產(chǎn)考慮自然資源的投入，只把經(jīng)濟中的產(chǎn)出與生產(chǎn)要素的投入和技術(shù)狀況聯(lián)系在一起。要素的投入和技術(shù)狀況聯(lián)系在一起。 v所以，宏觀生產(chǎn)函數(shù)通常表示為：所以，宏觀生產(chǎn)函數(shù)通常表示為：v v式中，式中，Y、N和和K分別為總產(chǎn)出、投入的勞動量分別為總產(chǎn)出、投入的勞動量和投入的資本量，和投入的資

7、本量，A代表經(jīng)濟的技術(shù)狀況。在一代表經(jīng)濟的技術(shù)狀況。在一些文獻中，些文獻中，A又被稱為全要素生產(chǎn)率，簡記為又被稱為全要素生產(chǎn)率，簡記為TFP）。）。 ),(KNAFY v如果勞動變動為如果勞動變動為N，資本變動為，資本變動為K，技術(shù)，技術(shù)變動變動A為，由微分學(xué)的基本知識以及微觀經(jīng)為，由微分學(xué)的基本知識以及微觀經(jīng)濟學(xué)中邊際產(chǎn)量的概念可知，產(chǎn)出的變動為：濟學(xué)中邊際產(chǎn)量的概念可知，產(chǎn)出的變動為：v v將方程的兩邊同除以將方程的兩邊同除以 ，得：，得：),(KNAFY NKMPMPYANKYYYA( , )NKYMPN MPKF N KA v上式可進一步變形為：上式可進一步變形為：NKMPNMPKYN

8、KAYYNYKAv根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，在競爭性的市場上，廠根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，在競爭性的市場上，廠商使用生產(chǎn)要素的原則是將要素需求量固定在使商使用生產(chǎn)要素的原則是將要素需求量固定在使要素的邊際產(chǎn)量等于要素實際價格的水平上，因要素的邊際產(chǎn)量等于要素實際價格的水平上，因此，表達式此，表達式 和和 分別為勞動和資分別為勞動和資本的收益，表達式本的收益，表達式 就是勞動收益在產(chǎn)出就是勞動收益在產(chǎn)出中所占有的份額，簡稱勞動份額，記為中所占有的份額，簡稱勞動份額，記為。同理。同理，表達式，表達式 就是資本收益在產(chǎn)出中所占有的就是資本收益在產(chǎn)出中所占有的份額，簡稱資本份額，記為份額，簡稱資本份額，記為。

9、 NMPNKMPKNMPNYKMPKYv這樣，上式可寫為：這樣，上式可寫為：v即產(chǎn)出增長即產(chǎn)出增長=勞動份額勞動份額勞動增長勞動增長+資本份額資本份額資資本增長本增長+技術(shù)進步。技術(shù)進步。v這就是增長核算方程。由此可以看出，經(jīng)濟增長這就是增長核算方程。由此可以看出，經(jīng)濟增長的源泉在于資本和勞動的增長以及技術(shù)進步三個的源泉在于資本和勞動的增長以及技術(shù)進步三個方面。方面。AAKKNNYYv增長核算方程不僅被用來說明經(jīng)濟增長的源泉，增長核算方程不僅被用來說明經(jīng)濟增長的源泉，而且還被用來衡量經(jīng)濟的技術(shù)進步。由于技術(shù)進而且還被用來衡量經(jīng)濟的技術(shù)進步。由于技術(shù)進步無法直接觀察到，所以，要間接地衡量。由方步

10、無法直接觀察到，所以，要間接地衡量。由方程程 可得：可得：AAKKNNYY-AYNKAYNKv上式告訴我們，當(dāng)知道了勞動和資本在產(chǎn)出中份上式告訴我們，當(dāng)知道了勞動和資本在產(chǎn)出中份額的數(shù)據(jù)，并且有產(chǎn)出、勞動和資本增長的數(shù)據(jù)，額的數(shù)據(jù)，并且有產(chǎn)出、勞動和資本增長的數(shù)據(jù)，那么，經(jīng)濟中的技術(shù)進步就可以作為一個余量計那么，經(jīng)濟中的技術(shù)進步就可以作為一個余量計算出來。由于這是美國經(jīng)濟學(xué)家索洛提出來的，算出來。由于這是美國經(jīng)濟學(xué)家索洛提出來的，所以表達式所以表達式 也被稱為索洛余量。也被稱為索洛余量。AA三、經(jīng)濟增長因素分析三、經(jīng)濟增長因素分析v經(jīng)濟增長是復(fù)雜的經(jīng)濟和社會現(xiàn)象。增長核算方經(jīng)濟增長是復(fù)雜的經(jīng)濟

11、和社會現(xiàn)象。增長核算方程雖然說明了經(jīng)濟增長的源泉，但是，影響經(jīng)濟程雖然說明了經(jīng)濟增長的源泉，但是，影響經(jīng)濟增長的因素很多，正確認識和估計這些因素對經(jīng)增長的因素很多，正確認識和估計這些因素對經(jīng)濟增長的貢獻，對于理解和認識現(xiàn)實的經(jīng)濟增長濟增長的貢獻，對于理解和認識現(xiàn)實的經(jīng)濟增長和制定促進經(jīng)濟增長的政策都至關(guān)重要。因此，和制定促進經(jīng)濟增長的政策都至關(guān)重要。因此，經(jīng)濟增長因素分析就成為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的重經(jīng)濟增長因素分析就成為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的重要組成部分，很多西方經(jīng)濟學(xué)家都投身到了這一要組成部分，很多西方經(jīng)濟學(xué)家都投身到了這一研究當(dāng)中，做出了重要貢獻。研究當(dāng)中，做出了重要貢獻。1 1、庫茲涅茨對經(jīng)濟

12、增長因素的分析、庫茲涅茨對經(jīng)濟增長因素的分析v諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家西蒙諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家西蒙庫茲庫茲涅茨是對經(jīng)濟增長因素進行數(shù)量分析的最早開拓涅茨是對經(jīng)濟增長因素進行數(shù)量分析的最早開拓者。他主要通過對各國經(jīng)濟增長的比較，從各國者。他主要通過對各國經(jīng)濟增長的比較，從各國經(jīng)濟增長的差異中來探索影響經(jīng)濟增長的因素。經(jīng)濟增長的差異中來探索影響經(jīng)濟增長的因素。他發(fā)現(xiàn)，影響經(jīng)濟增長的主要因素是：他發(fā)現(xiàn)，影響經(jīng)濟增長的主要因素是：v第一，知識存量的增加。庫茲涅茨認為，隨著社第一，知識存量的增加。庫茲涅茨認為，隨著社會的發(fā)展和進步，人類社會迅速增加了技術(shù)知識會的發(fā)展和進步，人類社

13、會迅速增加了技術(shù)知識和社會知識的存量。當(dāng)這種知識存量為社會所利和社會知識的存量。當(dāng)這種知識存量為社會所利用的時候，它就成為現(xiàn)代經(jīng)濟總量高比率增長和用的時候，它就成為現(xiàn)代經(jīng)濟總量高比率增長和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)迅速變化的源泉。但知識本身不是直接經(jīng)濟結(jié)構(gòu)迅速變化的源泉。但知識本身不是直接生產(chǎn)力，由知識轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力要經(jīng)過科學(xué)生產(chǎn)力，由知識轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力要經(jīng)過科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良等一系列中間環(huán)節(jié)。發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良等一系列中間環(huán)節(jié)。 v在知識的轉(zhuǎn)化過程中，需要有一系列的中介因在知識的轉(zhuǎn)化過程中，需要有一系列的中介因素，這些中介因素包括對物質(zhì)資本和勞動力的素，這些中介因素包括對物質(zhì)資本和勞動力的

14、訓(xùn)練進行大量的投資、企業(yè)家對一系列從未遇訓(xùn)練進行大量的投資、企業(yè)家對一系列從未遇到的障礙的克服、知識的使用者對技術(shù)適用性到的障礙的克服、知識的使用者對技術(shù)適用性的準確判斷等。在這些中介因素的作用下，經(jīng)的準確判斷等。在這些中介因素的作用下，經(jīng)過一系列的知識轉(zhuǎn)化過程，知識最終會變?yōu)楝F(xiàn)過一系列的知識轉(zhuǎn)化過程，知識最終會變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力。實的生產(chǎn)力。v第二，生產(chǎn)率的提高。庫茲涅茨認為，現(xiàn)代經(jīng)第二，生產(chǎn)率的提高。庫茲涅茨認為，現(xiàn)代經(jīng)濟增長的重要特征之一是人均產(chǎn)出的高速增長濟增長的重要特征之一是人均產(chǎn)出的高速增長。為了弄清楚導(dǎo)致人均產(chǎn)出高速增長的主要因。為了弄清楚導(dǎo)致人均產(chǎn)出高速增長的主要因素，庫茲涅茨對

15、勞動投入和資本投入對經(jīng)濟增素，庫茲涅茨對勞動投入和資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻進行了長期的實證分析和研究。長的貢獻進行了長期的實證分析和研究。v他得出的結(jié)論是，在國民生產(chǎn)總值增長的結(jié)構(gòu)他得出的結(jié)論是，在國民生產(chǎn)總值增長的結(jié)構(gòu)中，中，25%歸因于生產(chǎn)資源投入量的增長，歸因于生產(chǎn)資源投入量的增長，75%歸因于投入生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率（效率）的提高歸因于投入生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率（效率）的提高，因此，經(jīng)濟增長主要是靠生產(chǎn)效率的提高，因此，經(jīng)濟增長主要是靠生產(chǎn)效率的提高，而不是靠資源投入數(shù)量的增加來推動的，而生而不是靠資源投入數(shù)量的增加來推動的，而生產(chǎn)效率的提高又依賴于生產(chǎn)技術(shù)的不斷進步。產(chǎn)效率的提高又依賴于生產(chǎn)技

16、術(shù)的不斷進步。v第三，結(jié)構(gòu)的變化。庫茲涅茨認為，發(fā)達的資本第三，結(jié)構(gòu)的變化。庫茲涅茨認為，發(fā)達的資本主義國家在它們經(jīng)濟增長的歷史過程中，經(jīng)歷了主義國家在它們經(jīng)濟增長的歷史過程中，經(jīng)歷了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的劇烈變化。從部門來看，先是農(nóng)業(yè)經(jīng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的劇烈變化。從部門來看，先是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟比重的下降，工業(yè)經(jīng)濟比重的上升；后來又出濟比重的下降，工業(yè)經(jīng)濟比重的上升；后來又出現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟比重的下降，服務(wù)業(yè)經(jīng)濟比重的上升現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟比重的下降，服務(wù)業(yè)經(jīng)濟比重的上升。v從生產(chǎn)單位的平均規(guī)模來看，大多都是從家庭企從生產(chǎn)單位的平均規(guī)模來看，大多都是從家庭企業(yè)或獨資企業(yè)發(fā)展到全國性甚至跨國性的大公司業(yè)或獨資企業(yè)發(fā)展到全國性甚至跨國性

17、的大公司。庫茲涅茨認為，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化，不僅意味著。庫茲涅茨認為，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化，不僅意味著資源配置效率的提升，而且能夠有效地促進生產(chǎn)資源配置效率的提升，而且能夠有效地促進生產(chǎn)率的提高。發(fā)展中國家經(jīng)濟增長緩慢，主要是經(jīng)率的提高。發(fā)展中國家經(jīng)濟增長緩慢，主要是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動緩慢，結(jié)構(gòu)因素對經(jīng)濟增長的影響比濟結(jié)構(gòu)變動緩慢，結(jié)構(gòu)因素對經(jīng)濟增長的影響比較小。較小。2 2、丹尼森對經(jīng)濟增長因素的分析、丹尼森對經(jīng)濟增長因素的分析v美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼森把經(jīng)濟增長因素分為兩大類美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼森把經(jīng)濟增長因素分為兩大類，即生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。關(guān)于生，即生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。關(guān)于生產(chǎn)要素投入量

18、，丹尼森把經(jīng)濟增長看做是勞動、產(chǎn)要素投入量，丹尼森把經(jīng)濟增長看做是勞動、資本和土地投入的結(jié)果，其中土地可以看成是不資本和土地投入的結(jié)果，其中土地可以看成是不變的，其他兩個則是可變的。關(guān)于要素生產(chǎn)率，變的，其他兩個則是可變的。關(guān)于要素生產(chǎn)率，丹尼森把它看成是產(chǎn)量與投入量之比，即單位投丹尼森把它看成是產(chǎn)量與投入量之比，即單位投入量的產(chǎn)出量。要素生產(chǎn)率主要取決于資源配置入量的產(chǎn)出量。要素生產(chǎn)率主要取決于資源配置狀況、規(guī)模經(jīng)濟和知識進展。狀況、規(guī)模經(jīng)濟和知識進展。 v具體而言，丹尼森認為，決定經(jīng)濟增長的主要具體而言，丹尼森認為，決定經(jīng)濟增長的主要因素有六個。即勞動、資本存量的規(guī)模、資源因素有六個。即勞

19、動、資本存量的規(guī)模、資源配置狀況、規(guī)模經(jīng)濟、知識進展和其他影響單配置狀況、規(guī)模經(jīng)濟、知識進展和其他影響單位投入產(chǎn)量的因素。位投入產(chǎn)量的因素。v丹尼森進行經(jīng)濟增長因素分析的目的，是要通丹尼森進行經(jīng)濟增長因素分析的目的，是要通過具體數(shù)量的測定，把產(chǎn)量增長率按照各個增過具體數(shù)量的測定，把產(chǎn)量增長率按照各個增長因素所作的貢獻，分配到各個增長因素上去長因素所作的貢獻，分配到各個增長因素上去，再把分配的結(jié)果用來比較長期經(jīng)濟增長中各，再把分配的結(jié)果用來比較長期經(jīng)濟增長中各個因素的相對重要性。個因素的相對重要性。v在在1985年出版的年出版的1925-1982年美國經(jīng)濟增長年美國經(jīng)濟增長趨勢趨勢一書中，丹尼森

20、根據(jù)美國國民收入的歷一書中，丹尼森根據(jù)美國國民收入的歷史統(tǒng)計資料，對上述各個增長因素進行了考察史統(tǒng)計資料，對上述各個增長因素進行了考察和分析，其結(jié)果被總結(jié)在表和分析，其結(jié)果被總結(jié)在表8-1中。中。增長因素增長因素增長率（增長率（%）總因素投入總因素投入勞動勞動資本資本單位投入的產(chǎn)量單位投入的產(chǎn)量知識進展知識進展資源配置資源配置規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟其他其他1.91.340.561.020.660.230.26-0.03國民收入國民收入2.92v在上表中，丹尼森計算出在上表中，丹尼森計算出2.92%的年實際產(chǎn)量增的年實際產(chǎn)量增長率中的長率中的1.9%歸功于因素投入的增加。歸功于因素投入的增加。v其中勞

21、動對經(jīng)濟增長的貢獻最大。其原因可以部其中勞動對經(jīng)濟增長的貢獻最大。其原因可以部分地從經(jīng)濟增長的分解式中得到解釋，即勞動的分地從經(jīng)濟增長的分解式中得到解釋，即勞動的產(chǎn)出彈性相對較大，所以勞動的增長率就有相對產(chǎn)出彈性相對較大，所以勞動的增長率就有相對大的權(quán)重。大的權(quán)重。v下面來看要素生產(chǎn)率增加或每單位要素投入產(chǎn)出下面來看要素生產(chǎn)率增加或每單位要素投入產(chǎn)出量的源泉。其中，知識的進展解釋了技術(shù)進步對量的源泉。其中，知識的進展解釋了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長約經(jīng)濟增長約2/3的貢獻。此外，資源配置這一因素的貢獻。此外，資源配置這一因素對要素生產(chǎn)率增加的貢獻也不可忽視。例如人們對要素生產(chǎn)率增加的貢獻也不可忽視。例

22、如人們從薪水少的工作從薪水少的工作“跳槽跳槽”到更好的工作，就可以到更好的工作，就可以導(dǎo)致產(chǎn)量或收入的增長。另一個重要情形是勞動導(dǎo)致產(chǎn)量或收入的增長。另一個重要情形是勞動從農(nóng)村到城市的就業(yè)而引起的生產(chǎn)要素的再配置從農(nóng)村到城市的就業(yè)而引起的生產(chǎn)要素的再配置。v另一個因素是規(guī)模經(jīng)濟。從表中可以看出，規(guī)模另一個因素是規(guī)模經(jīng)濟。從表中可以看出，規(guī)模經(jīng)濟對單位投入的產(chǎn)量增長率的貢獻僅次于知識經(jīng)濟對單位投入的產(chǎn)量增長率的貢獻僅次于知識進展。當(dāng)經(jīng)濟運作的規(guī)模擴大時，每單位產(chǎn)量所進展。當(dāng)經(jīng)濟運作的規(guī)模擴大時，每單位產(chǎn)量所需的投入更少，這主要是因為在小規(guī)模水平上使需的投入更少，這主要是因為在小規(guī)模水平上使用技術(shù)

23、的經(jīng)濟效率可能不高，而在更大的生產(chǎn)規(guī)用技術(shù)的經(jīng)濟效率可能不高，而在更大的生產(chǎn)規(guī)模上則產(chǎn)生節(jié)約，帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。模上則產(chǎn)生節(jié)約，帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。v據(jù)此，丹尼森的結(jié)論是，知識進展是發(fā)達國家最重據(jù)此，丹尼森的結(jié)論是，知識進展是發(fā)達國家最重要的增長因素。丹尼森所說的知識進展包括技術(shù)知要的增長因素。丹尼森所說的知識進展包括技術(shù)知識、管理知識的進步和由于采用新的知識而產(chǎn)生的識、管理知識的進步和由于采用新的知識而產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)和設(shè)備的更有效的設(shè)計在內(nèi)，還包括從國內(nèi)的結(jié)構(gòu)和設(shè)備的更有效的設(shè)計在內(nèi)，還包括從國內(nèi)的和國外的有組織的研究、個別研究人員和發(fā)明家的和國外的有組織的研究、個別研究人員和發(fā)明家的研究成果，或

24、者從簡單的觀察和經(jīng)驗中得來的知識研究成果，或者從簡單的觀察和經(jīng)驗中得來的知識。丹尼森所謂的技術(shù)知識是關(guān)于物品的具體性質(zhì)和。丹尼森所謂的技術(shù)知識是關(guān)于物品的具體性質(zhì)和如何具體地制造、組合以及使用它們的知識。如何具體地制造、組合以及使用它們的知識。 v他認為，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻是明顯的，他認為，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻是明顯的，但是只把生產(chǎn)率的增長看成大部分是采用新的技但是只把生產(chǎn)率的增長看成大部分是采用新的技術(shù)知識的結(jié)果則是錯誤的。他強調(diào)管理知識的重術(shù)知識的結(jié)果則是錯誤的。他強調(diào)管理知識的重要性。管理知識就是廣義的管理技術(shù)和企業(yè)組織要性。管理知識就是廣義的管理技術(shù)和企業(yè)組織方面的知識。方面

25、的知識。v在丹尼森看來，管理和組織知識方面的進步更在丹尼森看來，管理和組織知識方面的進步更可能降低生產(chǎn)成本，增加國民收入，因此，它可能降低生產(chǎn)成本，增加國民收入，因此，它對國民收入的貢獻比對改善產(chǎn)品物理特性的影對國民收入的貢獻比對改善產(chǎn)品物理特性的影響更大。響更大。v總之，丹尼森認為，技術(shù)知識和管理知識進步總之，丹尼森認為，技術(shù)知識和管理知識進步的重要性是相同的，不能只重視前者而忽視后的重要性是相同的，不能只重視前者而忽視后者。者。第二節(jié)哈羅德多馬經(jīng)濟增長模型第二節(jié)哈羅德多馬經(jīng)濟增長模型v在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中，最早流行的是英國經(jīng)濟在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中，最早流行的是英國經(jīng)濟學(xué)家哈羅德與美國經(jīng)濟學(xué)

26、家多馬分別提出來的經(jīng)學(xué)家哈羅德與美國經(jīng)濟學(xué)家多馬分別提出來的經(jīng)濟增長模型。這兩個模型雖然在表述形式上有些濟增長模型。這兩個模型雖然在表述形式上有些不同，但是，由于他們都以凱恩斯的收入均衡理不同，但是，由于他們都以凱恩斯的收入均衡理論為基礎(chǔ)，得出的結(jié)論也基本一致，因此，通常論為基礎(chǔ)，得出的結(jié)論也基本一致，因此，通常稱為哈羅德稱為哈羅德多馬模型。由于哈羅德模型比多馬多馬模型。由于哈羅德模型比多馬模型具有更豐富的內(nèi)容，所以，經(jīng)濟學(xué)中通常將模型具有更豐富的內(nèi)容，所以，經(jīng)濟學(xué)中通常將哈羅德模型作為二者的代表。哈羅德模型作為二者的代表。一、模型的基本假定一、模型的基本假定v哈羅德模型的假設(shè)前提是：哈羅德模

27、型的假設(shè)前提是：v第一，全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；第一，全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；v第二，儲蓄第二，儲蓄S是國民收入是國民收入Y的函數(shù)，即的函數(shù)，即S=sY，這，這里的里的s代表這個社會的儲蓄比例，即儲蓄在國民代表這個社會的儲蓄比例，即儲蓄在國民收入中所占有的份額；收入中所占有的份額；v第三，生產(chǎn)過程中只用兩種生產(chǎn)要素，即勞動第三，生產(chǎn)過程中只用兩種生產(chǎn)要素，即勞動L和資本和資本K；v第四，勞動力按照一個固定不變的比率增長；第四，勞動力按照一個固定不變的比率增長；v第五，技術(shù)水平不變，資本與勞動比例不變，第五，技術(shù)水平不變，資本與勞動比例不變，不存在折舊；不存在折舊；v第六，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。第六，生

28、產(chǎn)規(guī)模報酬不變。二、模型的基本公式二、模型的基本公式v在以上假定的基礎(chǔ)上，哈羅德經(jīng)濟增長模型主要在以上假定的基礎(chǔ)上，哈羅德經(jīng)濟增長模型主要研究了實際國民收入增長率、儲蓄率研究了實際國民收入增長率、儲蓄率s 和資本和資本產(chǎn)量比三個變量之間的相互關(guān)系，提出了一個國產(chǎn)量比三個變量之間的相互關(guān)系，提出了一個國家在長期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定的、均衡增長所需具備家在長期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定的、均衡增長所需具備的條件。的條件。v用用G表示經(jīng)濟增長率，表示經(jīng)濟增長率，Y表示國民收入，表示國民收入，Y表表示國民收入的增量，則有：示國民收入的增量，則有：v用用s表示儲蓄率，即儲蓄表示儲蓄率，即儲蓄S在實際收入在實際收入Y中所占

29、的中所占的比例，則有比例，則有s=S/Y或或S=sY。YGYv用用v表示資本產(chǎn)量比，即生產(chǎn)一單位產(chǎn)量所需表示資本產(chǎn)量比，即生產(chǎn)一單位產(chǎn)量所需要的資本，則有：要的資本，則有：v=K/Y或或K=vY。v根據(jù)前面技術(shù)水平不變的假設(shè)，所以，隨著社會根據(jù)前面技術(shù)水平不變的假設(shè)，所以，隨著社會資本的增長，該社會的產(chǎn)量也會增長，資本資本的增長，該社會的產(chǎn)量也會增長，資本產(chǎn)產(chǎn)量比也就等于邊際資本量比也就等于邊際資本產(chǎn)量比，產(chǎn)量比，v即：即： 或或KvYKv Y v由于假設(shè)不存在折舊，資本增量由于假設(shè)不存在折舊，資本增量K全部來自于全部來自于新的投資，即新的投資，即K=I，因此，就有：，因此，就有：I v Y

30、IvYv根據(jù)凱恩斯的國民收入決定理論，國民收入的均根據(jù)凱恩斯的國民收入決定理論，國民收入的均衡條件為衡條件為I=S，即只有當(dāng)投資等于儲蓄，或者說，即只有當(dāng)投資等于儲蓄，或者說儲蓄全部用于投資時，經(jīng)濟活動才能達到均衡狀儲蓄全部用于投資時，經(jīng)濟活動才能達到均衡狀態(tài)。因此，哈羅德認為，在經(jīng)濟增長的過程中，態(tài)。因此，哈羅德認為，在經(jīng)濟增長的過程中，同樣只有實現(xiàn)了這一條件，經(jīng)濟才能實現(xiàn)均衡增同樣只有實現(xiàn)了這一條件，經(jīng)濟才能實現(xiàn)均衡增長。長。 v根據(jù)根據(jù) 和和 ，可以得到：，可以得到：v或或Iv Y SsYv YsYYsYvsGvv這就是哈羅德模型的基本方程。它表明，經(jīng)濟這就是哈羅德模型的基本方程。它表明

31、，經(jīng)濟增長率等于儲蓄率和資本增長率等于儲蓄率和資本產(chǎn)量比之比。如果產(chǎn)量比之比。如果資本資本產(chǎn)量比產(chǎn)量比v不變，則經(jīng)濟增長率不變，則經(jīng)濟增長率G就取決于就取決于儲蓄率儲蓄率s。即經(jīng)濟增長率與儲蓄率成正比，儲蓄。即經(jīng)濟增長率與儲蓄率成正比，儲蓄率越高，經(jīng)濟增長率也越高。如果儲蓄率不變率越高，經(jīng)濟增長率也越高。如果儲蓄率不變，經(jīng)濟增長率與資本產(chǎn)量比成反比，即資本，經(jīng)濟增長率與資本產(chǎn)量比成反比，即資本產(chǎn)量比越高，經(jīng)濟增長率越低。產(chǎn)量比越高，經(jīng)濟增長率越低。三、經(jīng)濟均衡增長的路徑三、經(jīng)濟均衡增長的路徑v由于儲蓄率是一個外生變量，由消費者決定。消由于儲蓄率是一個外生變量，由消費者決定。消費者的實際消費是根

32、據(jù)自身的意愿決定的，不受費者的實際消費是根據(jù)自身的意愿決定的，不受生產(chǎn)者或投資者行為的影響，所以，實際的消費生產(chǎn)者或投資者行為的影響，所以，實際的消費額總是等于意愿的消費額，實際的儲蓄額也總是額總是等于意愿的消費額，實際的儲蓄額也總是等于意愿的儲蓄額。等于意愿的儲蓄額。v但是，投資是由廠商或生產(chǎn)者決定的。生產(chǎn)者或但是，投資是由廠商或生產(chǎn)者決定的。生產(chǎn)者或廠商可能由于宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定或判斷失誤而出現(xiàn)廠商可能由于宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定或判斷失誤而出現(xiàn)實際投資偏離計劃的投資或意愿的投資，這樣，實際投資偏離計劃的投資或意愿的投資，這樣，就會出現(xiàn)實際的資本就會出現(xiàn)實際的資本產(chǎn)量比與意愿的資本產(chǎn)量比與意愿的資本產(chǎn)產(chǎn)

33、量比不一致。正因為這二者可能存在的差別，哈量比不一致。正因為這二者可能存在的差別，哈羅德提出了與之相對應(yīng)的兩個概念，即羅德提出了與之相對應(yīng)的兩個概念，即“實際增實際增長率長率”和和“有保證的增長率有保證的增長率”。v所謂實際增長率，是指上述基本方程中的所謂實際增長率，是指上述基本方程中的v是是資本的實際變化量與國民收入的實際變化量的資本的實際變化量與國民收入的實際變化量的比率，那么，在一定的儲蓄率之下，由此導(dǎo)致比率，那么，在一定的儲蓄率之下，由此導(dǎo)致的經(jīng)濟增長率就被稱為實際增長率，用的經(jīng)濟增長率就被稱為實際增長率，用GA表表示，即示，即 。AsGvv所謂有保證的增長率是指與企業(yè)家所需要的資本所

34、謂有保證的增長率是指與企業(yè)家所需要的資本產(chǎn)量比相適合的增長率，或者說是企業(yè)家感到產(chǎn)量比相適合的增長率，或者說是企業(yè)家感到滿意的增長率。它等于儲蓄率與合乎企業(yè)家意愿滿意的增長率。它等于儲蓄率與合乎企業(yè)家意愿的資本的資本產(chǎn)量比的比值。產(chǎn)量比的比值。v所謂合乎企業(yè)家意愿的資本所謂合乎企業(yè)家意愿的資本產(chǎn)量比（簡稱合意產(chǎn)量比（簡稱合意的資本的資本產(chǎn)量比）是指全社會所有企業(yè)家為達到產(chǎn)量比）是指全社會所有企業(yè)家為達到預(yù)期的產(chǎn)量水平所需要的資本預(yù)期的產(chǎn)量水平所需要的資本產(chǎn)量比。用產(chǎn)量比。用vr表表示合意的或人們滿意的資本示合意的或人們滿意的資本產(chǎn)量比，產(chǎn)量比，Gw表示表示有保證的增長率，則有保證的增長率，則

35、。wrsGvv當(dāng)實際增長率等于有保證的增長率時，實際的資當(dāng)實際增長率等于有保證的增長率時，實際的資本本產(chǎn)量比（產(chǎn)量比（v）就等于企業(yè)家合意的資本）就等于企業(yè)家合意的資本產(chǎn)產(chǎn)量比（量比（vr），與實際的經(jīng)濟增長相適應(yīng)的實際資），與實際的經(jīng)濟增長相適應(yīng)的實際資本增量就等于企業(yè)家感到滿意的資本增量。本增量就等于企業(yè)家感到滿意的資本增量。v或者說，經(jīng)濟增長所需要的資本投資正好等于企或者說，經(jīng)濟增長所需要的資本投資正好等于企業(yè)家愿意進行的資本投資。如果經(jīng)濟增長率始終業(yè)家愿意進行的資本投資。如果經(jīng)濟增長率始終保持這一水平，那么，企業(yè)家預(yù)期的投資需求（保持這一水平，那么，企業(yè)家預(yù)期的投資需求（即預(yù)期下一期所

36、需要的追加投資）恰好等于本期即預(yù)期下一期所需要的追加投資）恰好等于本期的儲蓄，儲蓄可以全部轉(zhuǎn)化為投資，在長期內(nèi)實的儲蓄，儲蓄可以全部轉(zhuǎn)化為投資，在長期內(nèi)實現(xiàn)儲蓄與投資的均衡，達到穩(wěn)定的增長狀態(tài)。現(xiàn)儲蓄與投資的均衡，達到穩(wěn)定的增長狀態(tài)。 v由于在這樣一種穩(wěn)定的狀態(tài)下，實際的投資與企由于在這樣一種穩(wěn)定的狀態(tài)下，實際的投資與企業(yè)家計劃或意愿的投資相一致，所以，這種增長業(yè)家計劃或意愿的投資相一致，所以，這種增長率就叫做率就叫做“有保證的增長率有保證的增長率”。這里的。這里的“有保證有保證”是指由于企業(yè)家的滿意而使投資（從而使經(jīng)濟是指由于企業(yè)家的滿意而使投資（從而使經(jīng)濟增長）得到了保證。哈羅德提出的增長

37、）得到了保證。哈羅德提出的“有保證的增有保證的增長率長率”概念，說明經(jīng)濟中存在一條穩(wěn)定的均衡增概念，說明經(jīng)濟中存在一條穩(wěn)定的均衡增長路徑。長路徑。v那么，在這樣一條穩(wěn)定的均衡增長路徑上，是否那么，在這樣一條穩(wěn)定的均衡增長路徑上，是否能夠?qū)崿F(xiàn)充分就業(yè)呢？為此，哈羅德又提出了能夠?qū)崿F(xiàn)充分就業(yè)呢？為此，哈羅德又提出了“自然增長率自然增長率”的概念。的概念。v所謂自然增長率，是指在人口增長和技術(shù)進步的所謂自然增長率，是指在人口增長和技術(shù)進步的條件所能達到的最大增長率，它等于人口增長率條件所能達到的最大增長率，它等于人口增長率或勞動力增長率。或勞動力增長率。v哈羅德認為，要實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長，必須哈

38、羅德認為，要實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長，必須滿足下面的條件，即：滿足下面的條件，即：vGA=GW =Gn。v這一等式表明了一國經(jīng)濟要實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡這一等式表明了一國經(jīng)濟要實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的條件。這是社會所能達到的最大的、最適增長的條件。這是社會所能達到的最大的、最適宜的增長率。因為它不僅達到了充分就業(yè)，而且宜的增長率。因為它不僅達到了充分就業(yè)，而且實現(xiàn)了均衡增長。實現(xiàn)了均衡增長。v但是，哈羅德經(jīng)濟增長模型面臨兩個不容易解決但是，哈羅德經(jīng)濟增長模型面臨兩個不容易解決的問題。的問題。v第一個問題是經(jīng)濟沿著均衡路徑增長的可能性是第一個問題是經(jīng)濟沿著均衡路徑增長的可能性是否存在，或者說，在實際經(jīng)

39、濟活動中，是否存在否存在，或者說，在實際經(jīng)濟活動中，是否存在一條像哈羅德所描述的均衡增長路徑。這個問題一條像哈羅德所描述的均衡增長路徑。這個問題被稱為被稱為“存在性存在性”問題。問題。v哈羅德認為，在市場經(jīng)濟條件下，實現(xiàn)充分就業(yè)哈羅德認為，在市場經(jīng)濟條件下，實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的可能性是存在的。但是，由于經(jīng)濟的均衡增長的可能性是存在的。但是，由于經(jīng)濟的實際增長率、儲蓄率、實際資本的實際增長率、儲蓄率、實際資本產(chǎn)量比和勞產(chǎn)量比和勞動力增長率是由各不相同的若干因素獨立地決定動力增長率是由各不相同的若干因素獨立地決定的，因此，人們沒有理由期望經(jīng)濟活動實際上一的，因此，人們沒有理由期望經(jīng)濟活動實際上

40、一定會長期持久按照定會長期持久按照GA=GW =Gn的增長率增長下的增長率增長下去。去。 除非偶然的巧合，這種理想的充分就業(yè)的均除非偶然的巧合，這種理想的充分就業(yè)的均衡增長是不會出現(xiàn)的。衡增長是不會出現(xiàn)的。v第二個問題是，經(jīng)濟活動一旦偏離了均衡增長路第二個問題是，經(jīng)濟活動一旦偏離了均衡增長路徑，其本身是否能夠自動地趨向于均衡增長路徑徑，其本身是否能夠自動地趨向于均衡增長路徑，這個問題又被稱為，這個問題又被稱為“穩(wěn)定性問題穩(wěn)定性問題”。v哈羅德認為，當(dāng)實際增長率偏離了有保證的增長哈羅德認為，當(dāng)實際增長率偏離了有保證的增長率時，就會導(dǎo)致經(jīng)濟的短期波動；當(dāng)有保證的增率時，就會導(dǎo)致經(jīng)濟的短期波動；當(dāng)有

41、保證的增長率偏離了自然增長率時，就會導(dǎo)致經(jīng)濟的長期長率偏離了自然增長率時，就會導(dǎo)致經(jīng)濟的長期波動。波動。v如果如果GA大于（或小于）大于（或小于）Gw，可能是實際儲蓄率，可能是實際儲蓄率大于（或小于）合意儲蓄率。此時，個人或企業(yè)大于（或小于）合意儲蓄率。此時，個人或企業(yè)都會減少（或增加）儲蓄，以使儲蓄率達到合意都會減少（或增加）儲蓄，以使儲蓄率達到合意水平。儲蓄的減少（或增加）就意味著消費或投水平。儲蓄的減少（或增加）就意味著消費或投資的增加（或減少），從而使實際增長率資的增加（或減少），從而使實際增長率Gw進一進一步提高（或下降），與有保證的增長率之間出現(xiàn)步提高（或下降），與有保證的增長率之

42、間出現(xiàn)更大的缺口。更大的缺口。 v當(dāng)然，當(dāng)當(dāng)然，當(dāng)GA大于（或小于）大于（或小于）GW時，也有可能是時，也有可能是實際資本實際資本產(chǎn)量比小于（或大于）合意的資本產(chǎn)量比小于（或大于）合意的資本產(chǎn)量比，說明資本不足（或太多）。為了使資本產(chǎn)量比，說明資本不足（或太多）。為了使資本產(chǎn)量比達到合意的水平，企業(yè)家必然會增加（產(chǎn)量比達到合意的水平，企業(yè)家必然會增加（或減少）投資。在乘數(shù)的作用下，將使得實際增或減少）投資。在乘數(shù)的作用下，將使得實際增長率更高（或更低），從而使資本更加不足（或長率更高（或更低），從而使資本更加不足（或過剩），投資繼續(xù)擴大（或減少）。這樣，實際過剩），投資繼續(xù)擴大（或減少）。這樣

43、，實際增長率和有保證的增長率之間差距就會更大。增長率和有保證的增長率之間差距就會更大。v當(dāng)有保證的增長率當(dāng)有保證的增長率GW大于自然增長率大于自然增長率Gn時，說時，說明儲蓄和投資的增長率超過了人口增長與技術(shù)進明儲蓄和投資的增長率超過了人口增長與技術(shù)進步所能允許的程度，這時的經(jīng)濟增長受到勞動力步所能允許的程度，這時的經(jīng)濟增長受到勞動力的不足與技術(shù)水平的限制，出現(xiàn)儲蓄與投資過度的不足與技術(shù)水平的限制，出現(xiàn)儲蓄與投資過度現(xiàn)象，也就是社會總供給大于社會總需求，從而現(xiàn)象，也就是社會總供給大于社會總需求，從而使經(jīng)濟呈現(xiàn)長期停滯的趨勢。使經(jīng)濟呈現(xiàn)長期停滯的趨勢。v反之，當(dāng)有保證的增長率反之，當(dāng)有保證的增長

44、率GW大于自然增長率大于自然增長率Gn時，說明儲蓄和投資的增長率還沒有達到人口增時，說明儲蓄和投資的增長率還沒有達到人口增長同步所允許的程度。這時，經(jīng)濟增長不會受勞長同步所允許的程度。這時，經(jīng)濟增長不會受勞動力不足與技術(shù)水平的限制，生產(chǎn)者將增加雇傭動力不足與技術(shù)水平的限制，生產(chǎn)者將增加雇傭工人以擴大再生產(chǎn)，從而使經(jīng)濟出現(xiàn)長期的繁榮工人以擴大再生產(chǎn)，從而使經(jīng)濟出現(xiàn)長期的繁榮、擴張的趨勢。、擴張的趨勢。v因此，哈羅德認為，實際增長率與有保證的增長因此，哈羅德認為，實際增長率與有保證的增長率以及自然增長率之間一旦發(fā)生偏離，經(jīng)濟活動率以及自然增長率之間一旦發(fā)生偏離，經(jīng)濟活動不僅不能自我糾正，而且會產(chǎn)生

45、更大的偏離。這不僅不能自我糾正，而且會產(chǎn)生更大的偏離。這個結(jié)論被稱為哈羅德的個結(jié)論被稱為哈羅德的“不穩(wěn)定原理不穩(wěn)定原理”（有時被（有時被稱為稱為“刀鋒現(xiàn)象刀鋒現(xiàn)象”）。它意味著在上述情況下，）。它意味著在上述情況下，經(jīng)濟增長很難穩(wěn)定在一個不變的增長速度上，不經(jīng)濟增長很難穩(wěn)定在一個不變的增長速度上，不是連續(xù)上升，就是連續(xù)下降，呈現(xiàn)出劇烈波動的是連續(xù)上升，就是連續(xù)下降，呈現(xiàn)出劇烈波動的狀態(tài)。狀態(tài)。 v從以上分析可以看到，哈羅德經(jīng)濟增長模型是建從以上分析可以看到，哈羅德經(jīng)濟增長模型是建立在凱恩斯儲蓄投資理論基礎(chǔ)上的，是凱恩斯立在凱恩斯儲蓄投資理論基礎(chǔ)上的，是凱恩斯理論的發(fā)展。但是，哈羅德多馬經(jīng)濟增長

46、模型理論的發(fā)展。但是，哈羅德多馬經(jīng)濟增長模型與凱恩斯理論又有明顯的區(qū)別。首先，凱恩斯理與凱恩斯理論又有明顯的區(qū)別。首先，凱恩斯理論是從短期的角度、靜態(tài)的方法來說明投資和儲論是從短期的角度、靜態(tài)的方法來說明投資和儲蓄的均衡以及由此實現(xiàn)的國民收入均衡。蓄的均衡以及由此實現(xiàn)的國民收入均衡。 v哈羅德經(jīng)濟增長理論則將凱恩斯的儲蓄投資的哈羅德經(jīng)濟增長理論則將凱恩斯的儲蓄投資的分析加以長期化、動態(tài)化。所謂長期化，就是將分析加以長期化、動態(tài)化。所謂長期化，就是將人口、資本和技術(shù)等關(guān)系經(jīng)濟增長的因素看作是人口、資本和技術(shù)等關(guān)系經(jīng)濟增長的因素看作是隨著時間的推移而變動的變量；所謂動態(tài)化，就隨著時間的推移而變動的

47、變量；所謂動態(tài)化，就是闡述長期內(nèi)投資和儲蓄的均衡及其對國民收入是闡述長期內(nèi)投資和儲蓄的均衡及其對國民收入均衡變動的影響。均衡變動的影響。 v其次，凱恩斯短期靜態(tài)的投資儲蓄分析理論，其次，凱恩斯短期靜態(tài)的投資儲蓄分析理論，只注意增加投資對刺激收入增長的重要作用，而只注意增加投資對刺激收入增長的重要作用，而哈羅德經(jīng)濟增長理論則強調(diào)投資既增加需求又增哈羅德經(jīng)濟增長理論則強調(diào)投資既增加需求又增加供給的雙重作用。加供給的雙重作用。第三節(jié)第三節(jié) 新古典經(jīng)濟增長理論新古典經(jīng)濟增長理論v 一些經(jīng)濟學(xué)家認為，哈羅德經(jīng)濟增長模型過于悲觀，而且一些經(jīng)濟學(xué)家認為，哈羅德經(jīng)濟增長模型過于悲觀，而且也不符合第二次世界大戰(zhàn)

48、后發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的實際。二也不符合第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的實際。二戰(zhàn)后西方各國經(jīng)濟增長的情況表明，各國的國民收入雖然戰(zhàn)后西方各國經(jīng)濟增長的情況表明，各國的國民收入雖然經(jīng)常處于波動之中，但并沒有出現(xiàn)過哈羅德經(jīng)濟增長模型經(jīng)常處于波動之中，但并沒有出現(xiàn)過哈羅德經(jīng)濟增長模型所指出的那樣大起大落的狀態(tài)。為了改變這種狀況，一些所指出的那樣大起大落的狀態(tài)。為了改變這種狀況，一些經(jīng)濟學(xué)家在經(jīng)濟學(xué)家在20世紀世紀50年代提出了與哈羅德年代提出了與哈羅德多馬模型不多馬模型不同的經(jīng)濟增長模型。其中，以美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特同的經(jīng)濟增長模型。其中，以美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特索洛索洛的新古典增長模型最為有名。的新古典

49、增長模型最為有名。一、新古典經(jīng)濟增長理論的假定一、新古典經(jīng)濟增長理論的假定v新古典增長模型建立在一個新古典生產(chǎn)方程體系新古典增長模型建立在一個新古典生產(chǎn)方程體系之上，強調(diào)了在一個封閉的沒有政府部門的經(jīng)濟之上，強調(diào)了在一個封閉的沒有政府部門的經(jīng)濟中儲蓄、人口增長及技術(shù)進步對增長的作用，它中儲蓄、人口增長及技術(shù)進步對增長的作用，它關(guān)注的焦點是經(jīng)濟增長的直接原因。新古典增長關(guān)注的焦點是經(jīng)濟增長的直接原因。新古典增長模型有如下幾個假定：模型有如下幾個假定： v（1）經(jīng)濟由一個部門組成，該部門生產(chǎn)一種既可）經(jīng)濟由一個部門組成，該部門生產(chǎn)一種既可用于投資也可用于消費的商品；用于投資也可用于消費的商品；v（

50、2）該經(jīng)濟是不存在國際貿(mào)易的封閉經(jīng)濟，且政）該經(jīng)濟是不存在國際貿(mào)易的封閉經(jīng)濟，且政府部門被忽略；府部門被忽略；v（3）生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；）生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；v（4）勞動力按照一個不變的比率）勞動力按照一個不變的比率n增長；增長；v（5）社會儲蓄函數(shù)為）社會儲蓄函數(shù)為S=sY，s為儲蓄率。為儲蓄率。 二、沒有技術(shù)進步的新古典增長模型二、沒有技術(shù)進步的新古典增長模型v在不考慮技術(shù)進步的情況下，設(shè)經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)在不考慮技術(shù)進步的情況下，設(shè)經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)為：為： v其中，其中，Y為總產(chǎn)出，為總產(chǎn)出，N和和K分別為總量勞動和總量分別為總量勞動和總量資本。資本。v根據(jù)生產(chǎn)規(guī)模報酬不變的假定，有：根據(jù)生

51、產(chǎn)規(guī)模報酬不變的假定，有：v為正數(shù)。令為正數(shù)。令=1/N，有：，有：),(KNFY),(KNFY)/, 1 (/NKFNYv為簡便起見，假定全部人口都參與生產(chǎn)，即為簡便起見，假定全部人口都參與生產(chǎn)，即N為為全部人口，則全部人口，則Y/N為人均產(chǎn)量，為人均產(chǎn)量，K/N為人均資本。為人均資本。以以 y表示人均產(chǎn)量，表示人均產(chǎn)量，k表示人均資本，則生產(chǎn)函數(shù)表示人均資本，則生產(chǎn)函數(shù)可表示為：可表示為：y=f（k） v其中其中f（k）=（1，k）。）。v上式說明，人均產(chǎn)量上式說明，人均產(chǎn)量Y/N只依賴于人均資本只依賴于人均資本K/N。圖圖8-1表示了該生產(chǎn)函數(shù)的圖形。從圖中可以看出表示了該生產(chǎn)函數(shù)的圖形

52、。從圖中可以看出，隨著人均資本量的增加，人均產(chǎn)量也增加，但，隨著人均資本量的增加，人均產(chǎn)量也增加，但是，由于資本邊際報酬遞減規(guī)律的作用，人均產(chǎn)是，由于資本邊際報酬遞減規(guī)律的作用，人均產(chǎn)量增加的速度是遞減的。量增加的速度是遞減的。v根據(jù)經(jīng)濟增長率分解式，在前提假定（根據(jù)經(jīng)濟增長率分解式，在前提假定（4）和不）和不考慮技術(shù)進步的條件下，產(chǎn)出增長率唯一地由考慮技術(shù)進步的條件下，產(chǎn)出增長率唯一地由資本增長率來解釋。即經(jīng)濟增長率取決于資本資本增長率來解釋。即經(jīng)濟增長率取決于資本積累率，那么，資本積累由什么決定呢？積累率，那么，資本積累由什么決定呢？ v一般來說，資本積累受兩種因素的影響，即投一般來說，資

53、本積累受兩種因素的影響，即投資（形成新資本）和折舊（舊資本的損耗）。資（形成新資本）和折舊（舊資本的損耗）。假定折舊是資本存量假定折舊是資本存量K的一個固定比率的一個固定比率K（01），則資本存量的變化），則資本存量的變化K等于投資減去折等于投資減去折舊，即：舊，即：KIKv由于在一個只包括家庭部門和企業(yè)部門的簡單經(jīng)由于在一個只包括家庭部門和企業(yè)部門的簡單經(jīng)濟中，經(jīng)濟的均衡條件為濟中，經(jīng)濟的均衡條件為 ，即投資等于儲，即投資等于儲蓄。根據(jù)蓄。根據(jù) ， 可以寫為可以寫為：v上式兩邊同除以勞動數(shù)量上式兩邊同除以勞動數(shù)量N，有：，有：v sYSISI ksyNK/KsYKKIKv另外，由于另外，由于

54、 ,于是，于是，k的增長率可寫為：的增長率可寫為：v式中的式中的 ，即人口增長率。于是，就有，即人口增長率。于是，就有：NKk/kKNKnkKNKnNN/(/ )Kk k KnK v再對等式兩邊除以再對等式兩邊除以N，可得：，可得：v v將將 和和 合并，合并，v消去消去 ，可得：，可得：v上式就是新古典增長模型的基本方程。上式就是新古典增長模型的基本方程。 /K Nknk ksyNK/K Nknk NK /knsyk)(v這一關(guān)系式表明，人均資本的增加等于人均儲這一關(guān)系式表明，人均資本的增加等于人均儲蓄蓄sy減去（減去（n+）k項。（項。（n+）k可以理解為可以理解為“必要必要”的或者是的或

55、者是“臨界臨界”的投資，它是保持的投資，它是保持人均資本人均資本k不變的必需的投資。不變的必需的投資。knsyk)(v為了阻止人均資本為了阻止人均資本k的下降，需要用一部分投資的下降，需要用一部分投資來抵消折舊，這部分就是來抵消折舊，這部分就是k項，即項，即k是人均儲蓄是人均儲蓄中用于替換舊資本的花費，即人均折舊量。同樣中用于替換舊資本的花費，即人均折舊量。同樣，還需要一部分投資用來裝備新增勞動力，因為，還需要一部分投資用來裝備新增勞動力，因為勞動力以勞動力以n的速度在增長，這部分投資就是的速度在增長，這部分投資就是nk項項，即人均儲蓄中用于裝備新增勞動力的花費。，即人均儲蓄中用于裝備新增勞動

56、力的花費。 v因此，資本存量必須以（因此，資本存量必須以（n+）的速度增長，才）的速度增長，才能維持人均資本能維持人均資本k不變。儲蓄或投資中用于（不變。儲蓄或投資中用于（n+）k的部分，被稱為資本廣化。當(dāng)人均儲蓄中超的部分，被稱為資本廣化。當(dāng)人均儲蓄中超過資本的廣化部分時，即過資本的廣化部分時，即k0時，人均資本將時，人均資本將增多，這被稱為資本深化。因此，新古典增長模增多，這被稱為資本深化。因此，新古典增長模型的基本方程可以表述為：型的基本方程可以表述為：v資本深化資本深化=人均儲蓄人均儲蓄資本廣華資本廣華三、經(jīng)濟增長的穩(wěn)態(tài)分析三、經(jīng)濟增長的穩(wěn)態(tài)分析v在新古典增長模型中，所謂穩(wěn)態(tài)是指一種長

57、期均在新古典增長模型中，所謂穩(wěn)態(tài)是指一種長期均衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時，人均資本達到均衡數(shù)值并維衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時，人均資本達到均衡數(shù)值并維持在均衡水平不變，在忽略了技術(shù)變化的條件下持在均衡水平不變，在忽略了技術(shù)變化的條件下，人均產(chǎn)量也達到穩(wěn)定狀態(tài)。因此，在穩(wěn)定狀態(tài)，人均產(chǎn)量也達到穩(wěn)定狀態(tài)。因此，在穩(wěn)定狀態(tài)之下，之下，k和和y達到一個持久的水平。達到一個持久的水平。v根據(jù)上述定義，要實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，即根據(jù)上述定義，要實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，即k =0，則人均，則人均儲蓄必須正好等于資本的廣化。也就是說，新古儲蓄必須正好等于資本的廣化。也就是說，新古典增長理論中的穩(wěn)態(tài)條件為典增長理論中的穩(wěn)態(tài)條件為sy=（n+）k。v v需要

58、注意，穩(wěn)態(tài)雖然意味著需要注意，穩(wěn)態(tài)雖然意味著y和和k的數(shù)值固定，的數(shù)值固定，但是，由于勞動力始終以但是，由于勞動力始終以n的速度增長，因此，的速度增長，因此，總產(chǎn)量總產(chǎn)量Y與總資本存量與總資本存量K都在增長，而且總產(chǎn)量都在增長，而且總產(chǎn)量Y與總資本存量與總資本存量K的增長率必須與勞動力數(shù)量的增長率必須與勞動力數(shù)量N的增長率的增長率n相等。即：相等。即：v nNNKKYYv新古典增長模型的穩(wěn)態(tài)可以用圖新古典增長模型的穩(wěn)態(tài)可以用圖8-2來分析。來分析。v圖圖8-2中，中，f(k)是人均生產(chǎn)函數(shù)曲線，是人均生產(chǎn)函數(shù)曲線，sf(k) 是人是人均儲蓄曲線，由于均儲蓄曲線，由于0s1，所以，人均儲蓄曲，所

59、以，人均儲蓄曲線線sf(k)與人均生產(chǎn)函數(shù)曲線與人均生產(chǎn)函數(shù)曲線f(k)的形狀相同；又的形狀相同；又由于由于sf(k)f(k)，所以人均儲蓄曲線，所以人均儲蓄曲線sf(k)位于人位于人均生產(chǎn)函數(shù)曲線均生產(chǎn)函數(shù)曲線f(k)的下方。由于的下方。由于n、都為常量都為常量，故資本廣化曲線，故資本廣化曲線(n+)k是通過原點、向右上方是通過原點、向右上方傾斜的直線。傾斜的直線。 v由于在穩(wěn)態(tài)時，有由于在穩(wěn)態(tài)時，有sy=（n+）k，所以，在圖，所以，在圖中，中， sf(k)曲線與曲線與（n+）k曲線一定相交，交曲線一定相交，交點為點為A點，對應(yīng)的人均資本為點，對應(yīng)的人均資本為kA，人均產(chǎn)量為，人均產(chǎn)量為y

60、A，人均儲蓄量為，人均儲蓄量為syA，此時，此時，syA=（n+）kA，即人均儲蓄正好能夠全部用來為不斷增長，即人均儲蓄正好能夠全部用來為不斷增長的勞動力購買資本品（花費為的勞動力購買資本品（花費為nkA）和替換舊）和替換舊的資本品（花費為的資本品（花費為kA），人均資本沒有變化），人均資本沒有變化（即（即k =0）。v在在A點的左邊，點的左邊，sf(k)曲線高于曲線高于（n+）k曲線，表曲線，表明人均儲蓄大于資本廣化，存在著資本深化，即明人均儲蓄大于資本廣化，存在著資本深化，即k0。這時，人均資本。這時，人均資本k會逐步地增加，隨著時會逐步地增加，隨著時間的推移，將逐漸接近于間的推移，將逐漸