1、2004年證券基礎知識模擬測試題和參考答案第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。 1、封閉式基金期滿終止，清產核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。 A、基金總資產 B、基金凈資產 C、可分配收益 D、基金資本 2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。 A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內證券和場外證券 3、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關為（）。 A、財政部和中國證監會 B、國有資產管理局和證監會 C、司法部和證監會 D、人民銀行和證監會 4、事業單位用于證券投資的資金，按國家規定必須是該單

2、位有權自行支配的（） A、借入資金 B、自有資金 C、預算內資金 D、預算外資金 5、股票未來收益的現值是股票的( ) A、票面價值 B、帳面價值 C、清算價值 D、內在價值 6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發行價格為(). A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一個機構不是會員制證券交易所設立的機構?( ) A、會員大會 B、董事會 C、理事會 D、監察委員會 8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。 A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證

3、券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內證券和場外證券 9、證券公司的自營業務必須使用（） A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金 C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金 10、我國證券投資基金管理暫行辦法規定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（）萬元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權，則持有的股票數額必須達到決策所需的（）。 A、絕對多數 B、相對多數 C、有效多數 D、超過半數 12、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。 A、展期償還 B、滿期償

4、還 C、全額償還 D、部分償還 13、證券投資基金的資金主要投向（）。 A、實業 B、郵票 C、有價證券 D、珠寶 14、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的（）。 A、職業紀律 B、職業操守 C、職業規范 D、道德規范 15、職業態度是從業人員對本職工作的( )認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業地位、職業理想、職業責任主觀認識的心理表現。 A、性質 B、價值 C、責任 D、客觀 16、為了有效實施投資計劃并降低風險，基金辦法規定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的（）。 A、5 B、10 C、30 D、40 17。（）年，日本發布證券交易法規定

5、銀行和信托機構不準從事有價證券的買賣和承銷等業務，這類業務的經營及相關利潤的收取應由證券公司從事，從而確立了銀行業與證券業的分離體制。 A、1933 B、1940 C、1971 D、1948 18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（）ADR。 A、一級有擔保 B、二級有擔保 C、三級有擔保 D、144A私募 19、開放式基金的交易價格取決于（）。 A、基金總資產值 B、基金單位凈資產值 C、供求關系 D、基金資產凈值 20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院第160號令發布了( )，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指

6、導意義。 A、國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定 B、股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則 C、國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定 D、關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知 21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率. A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08% 22、證券專營機構在美國稱（）。 A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商 23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。 A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債 24、率先推出外匯

7、期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是( ) A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場 D、美國堪薩斯農產品交易所 25、按照基金管理暫行辦法的規定，基金管理人由（）機構擔任。 A、證券公司 B、基金管理公司 C、信托投資公司 D、保險公司 26、證券經營機構的主要業務有（） A、承銷、經紀、自營 B、兼并收購、基金管理 C、承銷、經紀、咨詢服務 D、承銷、經紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業務 27。保險公司進行證券投資主要是考慮（） A、本金安全和收益率 B、流動性和分散風險 C、投資和融資 D、調劑資金余缺 28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價

8、指數是( ) A、道一瓊斯股價指數 B、金融時報指數 C、日經225股價指數 D、恒生指數29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。 A、法律特征與經濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經濟特征與書面特征 D、經濟特征與權益特征 30、我國對法人股在互相持股方面的一個規定是，一個公司擁有另一個企業占( )以上的股份，則后者不能購買前者的股份。 A、5 B、10 C、15 D、20 31、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。 A、商業銀行 B、金融機構 C、證券公司 D、工商銀行 32、影響期權價格的最主要原因是（）。 A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C

9、、標的物資產價格的波動 D、合約的期限 33、在股票票面上標明的金額，是股票的 ( )。 A、票面價值 B、帳面價值 C、清算價值 D、內在價值 34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數是（）。 A、100與年收益率的差 B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業拆放利率的差 C、100與年貼現率的差 D、100與年收益率的和 35、設基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應提取的基金保管費是()萬元. A、2.2495 B、1.5368 C、0.8985 D、3.5486 36、深圳證券交易所編制并公布的以

10、全部上市股票為樣本股，以指數計算日股份數為權數進行加權平均計算的股價指數是( ) A、上證綜合指數 B、深證綜合指數 C、上證30指數 D、深證成份股指數 37、在計算股價指數時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數，這種方法是（）。 A、相對法 B、綜合法 C、基期加權法 D、計算期加權法 38、職業道德范疇是反映職業活動中從業人員與社會他人之間最本質、最重要、最普遍的道德關系的一些 ( )。 A、基本概念 B、基本準則 C、基本特征 D、基本關系 39、契約型基金反映的是（）關系。 A、產權關系 B、所有權關系 C、債權債務關系 D、信托關系40、政府為了實施某種特殊

11、政策而發行的國債是（）。 A、赤字國債 B、建設國債 C、戰爭國債 D、特種國債 41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是（）。 A、券面形態 B、發行方式 C、流通方式 D、償還方式 42、在下述四個結論中，正確的結論是（） A、職業道德具有職業上的普遍性 B、職業道德具有內容上的穩定性 C、職業道德具有形式上的同一性 D、結論A、B及C都不是正確的。 43、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（）托管。 A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理公司 D、基金投資顧問 44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。 A、債券 B、新發行的各類證券 C、不符合證券交易

12、所上市標準的證券 D、封閉式基金的受益憑證 45、除按規定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為（）。 A、非累積優先股 B、非參與優先股 C、可贖回優先股 D、股息率固定優先股 46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數期貨，標志著股價指數期貨的正式產生的交易所是（）。 A、芝加哥商業交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國堪薩斯農產品交易所 47、股票價格與經濟周期變動的關系是( ) A、股票價格先于經濟周期的變動而變動 B、股票價格與經濟周期同步變動 C、股票價格落后于經濟周期變動 D、股票價格變動與經濟周期變動無關 48、優先股股息在當年未

13、能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為（） A、參與優先股 B、累積優先股 C、可贖回優先股 D、股息率可調整優先股 49、社會主義職業道德的基本原則的內容之一是( )。 A、物質利益原則 B、經濟效益原則 C、社會效益原則 D、人民利益原則 50、設按2000年5月8日收盤價計算,基金B擁有的金融資產總值為22724.3萬元,現金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B在2000年5月9日的基金單位資產凈值. A、2.276 B、2.586 C、4.323 D、3.789 51、金融期貨證券是一種（） A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券 52、在計

14、算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的（）。 A、相對法 B、綜合法 C、基期加權法 D、計算期加權法 53、我國發行國際債券始于20世紀（）初期。 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代54、證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。 A、證券買賣委托書 B、買賣成交報告單 C、指定交易協議書 D、交割單 55、某公司發行優先認股權,該公司股票現在的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優先認股權.試計算附權優先股和除權優先股權的價值. A、0.

15、5 0.4 B、0.5 0.5 C、0.4 0.4 D、0.4 0.5 56、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為（）。 A、股票股息 B、財產股息 C、負債股息 D、建業股息 57、證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由（） A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責 B、所屬證券公司承擔全部責任 C、證券登記結算公司負連帶責任 D、證券登記結算公司負全部責任 58、債券是由( )出具的。 A、投資者 B、債權人 C、債務人 D、代理發行者 59、根據證券法規定，設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣：（）A

16、、5億元 B、2億元 C、5千萬元 D、1億元 60、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。 A、基金總資產 B、基金凈資產 C、供求關系 D、其他 61、證券經營機構按業務范圍劃分，可分（）。 A、證券承銷商、證券經紀商和證券自營商等 B、證券專營機構與證券兼營機構 C、證券公司和可經營證券業務的信托投資公司 D、證券公司與證券商 62、某股價平均數,選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發行股數分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數. A、9.43 B、8.

17、43 C、10.11 D、8.69 63、證券投資基金的資金主要投向（） A、實業 B、郵票 C、有價證券 D、珠寶 64、認股權證的認購期限一般為（）。 A、2-10年 B、3-10年 C、兩周到30天 D、兩周到60天 65、在債券寬限期過后，分次在規定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。 A、隨時償還 B、任意償還 C、到期償還 D、定期償還 66、根據1997年12月10日國務院證券委員會發布的證券交易所管理辦法規定，證券交易所接納的會員應當是( ) A、有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構 B、有權部門批準設立的金融機構 C、有權部門批準設立的境內證券

18、經營機構 D、有權部門批準設立并具有法人地位的證券經營機構 67、被公認的職業道德事實上是一種代代相傳的職業傳統，已形成人們 ( ) 的職業心理和職業習慣，因而職業道德作為一種職業行為規范具有穩定性。 A、普遍 B、規范 C、絕對穩定 D、比較穩定68、為加強證券市場的規范和監管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康發展，1997年3月3日中國證券監督管理委員會制定并頒布了( ) A、禁止證券欺詐行為暫行辦法 B、關于嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定 C、證券業從業人員資格管理暫行規定 D、證券市場禁入暫行規定 69、金融期貨的交易對象是（）。 A、金融商品 B、金融商品合約

19、 C、金融期貨合約 D、金融期權 70、證券公司自營業務必須使用（）。 A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金 C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金 第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。 A、業務總部式 B、分公司式 C、單一式 D、結合式 2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。 A、自由轉讓 B、主要吸收儲蓄資金 C、通常不記名 D、自由認購 E、無面值 3、債券寬限期以后，發行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。 A、定期償還

20、B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還 4、我國證券交易所的理事會具有以下職權（）。 A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事 C、執行會員大會的決議 D、制定、修改證券交易所的業務規則 E、審定對會員的接納 5、衡量股票投資收益水平的指標主要有（）。 A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率 D、拆股后持有期收益率 E、直接收益率 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。 A、商業匯票 B、憑證證券 C、無價證券 D、商品證券 E、資本證券 7、國債按資金用途可以分為（）。 A、赤字國債 B、建設國債 C、永久國債 D、特種國債 E、戰爭國

21、債 8、下列有關證券登記結算公司說法正確的有（）。 A、法人 B、以營利為目的 C、是有限責任公司 D、為證券交易提供集中的登記，托管與結算服務 9、股價平均數的種類有（）。 A、簡單算術股價平均數 B、加權股價平均數 C、基期加權股價指數 D、計算期加權股價指數 E、修正股價平均數 10、證券市場監管的對象包括（）。 A、證券發行人 B、證券投資者 C、上市公司 D、證券中介機構11、普通股票股東享有的權利主要是（）。 A、公司重大決策的參與權 B、公司盈余和剩余資產分配權 C、選擇管理者 D、其他權利 12、證券投資基金與股票、債券的區別在于（）。 A、所反映的關系不同 B、所籌資金的投向

22、不同 C、收益水平不同 D、風險水平不同 13、備兌憑證的構成要素是（）。 A、發行主體 B、標的物 C、發行規模 D、協議價格 E、認股比率 14、證券投資基金資金的主要投向是（）。 A、房地產 B、股票 C、債券 D、金融期貨 E、貨幣市場工具 15、金融期貨與金融期權的區別主要表現在（）。 A、履約保證不同 B、投資者權利與義務的對稱性不同 C、現金流轉不同 D、標的物不同 E、盈虧的特點不同 16、普通股股東的權利是（）。 A、公司重大決策參與權 B、公司盈余和剩余資產分配權 C、選擇管理者 D、其他權利 17、股票價格指數的計算方法可分為以下幾種（）。 A、相對法 B、綜合法 C、計

23、算期加權 D、基期加權 E、幾何加權 18、債券票面金額定得較小，將會（）。 A、有利于小額投資者購買 B、發行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高 E、適宜私募發行 19、契約型基金的當事人有（）。 A、管理人 B、托管人 C、承銷公司 D、投資者 20、影響認股權證價值的因素主要有（）。 A、普通股的市價 B、認股數量 C、剩余有效期間 D、換股比率 E、認股價格 21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。 A、周期波動 B、信用 C、經營 D、購買力 E、財務 22、證券投資基金的費用主要包括（）。 A、管理費 B、托管費 C、運作費 D、宣傳費用

24、 E、清算費用 23、在我國基金辦法中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規定的。 A、實收資本不少于1000萬元 B、設有專門的基金管理部 C、有足夠的熟悉托管業務的專職人員 D、具備安全保管基金全部資產的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力24、基金管理人在遇到（）時，有權暫停估值。 A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時 B、出現巨額贖回的情形 C、基金投資所涉及的證券因故停牌 D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產凈值 25、場外交易市場具有以下幾個特征（）。 A、是分散的無形市場 B、采取經紀商制 C、擁有眾多的證券種類和證券經營機構 D

25、、以競價方式進行證券交易 E、管理比較寬松 26、無面額股票的特點是（）。 A、可以明確表示每股所代表的股權比例 B、發行或轉讓價格靈活 C、為股票發行價格提供依據 D、便于股票分割 27、影響期權價格的主要因素有（）。 A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C、標的物資產價格的波動 D、合約的期限 E、無風險利率 28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。 A、優先性 B、流動性 C、集中性 D、高利性 E、專用性 29、公債與其他債券相比，有以下特點（）。 A、票面額大 B、流通性強 C、收益穩定 D、免稅待遇 E、安全性高 30、證券投資的系統風險包括（）。 A、信用風險 B、

26、政策風險 C、利率風險 D、周期波動風險 E、購買力風險 31、股息的具體形式有（）。 A、現金股息 B、配股 C、財產股息 D、負債股息 E、建業股息 32、下列哪些機構屬證券服務機構（）。 A、證券公司 B、證券商 C、證券登記結算公司 D、證券投資咨詢公司 33、普通股票的功能是（）。 A、籌資功能 B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能 34、金融期權的種類主要有（）。 A、金融期貨合約期權 B、外幣期權 C、股票指數期權 D、利率期權 E、股票期權 35、證券發行市場的部分組成是（）。 A、證券發行人 B、證券投資者 C、證券中介機構 D、證券管理機構 36、證券交易所對證券交易行

27、為的管理主要包括以下內容（）。 A、反欺詐 B、反壟斷 C、反操縱 D、反內幕交易 E、反聯手做莊 37、認股權證的三要素是（）。 A、認股方式 B、認股期限 C、認股價格 D、認股時間 E、認股數量38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。 A、最基本、最重要的股票 B、標準的股票 C、收益最高的股票 D、風險最大的股票 39、債券票面的基本要素有（）。 A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發行者名稱 E、承銷者名稱 40、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱謂（）。 A、內在價值 B、賬面價值 C、股票凈值 D、每股凈資產 41、存托憑證的優點為（）。 A、市場容量大、籌資能力強

28、B、發行一級ADR的手續簡單、發行成本低 C、減輕公司的利息負擔 D、避開直接發行股票與債券的法律要求 E、解決公司經營或財務上的困難 42、普通股票的功能是（）。 A、籌資功能 B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能 43、期貨價格的特點是（）。 A、預期性 B、隱密性 C、連續性 D、權威性 44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。 A、資產凈值 B、基金收益 C、市場供求狀況 D、基金風險 45、根據投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。 A、股票基金 B、國債基金 C、貨幣市場基金 D、平衡基金 E、黃金基金 46、國際債券的種類有（）。 A、全球債券 B、本國債券 C、美國債

29、券 D、外國債券 E、歐洲債券 47、（）是不能流通轉讓的。 A、基本建設債券 B、財政債券 C、特種債券 D、保值債券 E、國庫券 48、1981年以來，我國發行的國債品種有（）。 A、國庫券 B、財政債券 C、國家重點建設債券 D、國家經濟建設公債 E、保值公債 49、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為（）。 A、市場利率下調，基金收益下降 B、市場利率上調，基金收益下降 C、市場利率上調，基金收益上升 D、市場利率下調，基金收益上升 50、債券是一種（）。 A、真實資本 B、虛擬資本 C、有價證券 D、收益憑證 51、我國的公司法規定，股票發行價格可以和票面金額（）。 A、相等 B、

30、無關 C、超過票面金額 D、低于票面金額52、債券發行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。 A、投資者接受程度 B、債券信用級別 C、利息支付方式和計息方式 D、債券市場價格 E、證券主管部門的管理和指導 53、債券按照其券面形態劃分，有（）。 A、水印式債券 B、凸紙版債券 C、實物債券 D、憑證式債券 E、記賬式債券 54、債券風險主要有（）。 A、公司虧損風險 B、市場價格波動風險 C、信用風險 D、財務風險 55、金融期貨的類型主要有（）。 A、外匯期貨 B、股票期貨 C、股價期貨 D、利率期貨 E、股價指數期貨 56、（）不屬于擔保證券。 A、保證公司債 B、收益公司債 C、不

31、動產抵押公司債 D、信用公司債 E、可轉換公司債 57、證券信用評級的主要對象為（）。 A、各類公司債券 B、地方債券 C、普通股股票 D、中央政府的債券 58、參加場外交易的證券商包括（）。 A、證券經紀商 B、會員證券商 C、非會員證券商 D、證券承銷商 E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 59、國債按償還期限可以分為（）。 A、限期國債 B、中期國債 C、短期國債 D、長期國債 E、展望國債 60、債券的性質可以概括為（）。 A、屬于有價證券 B、是一種真實資本 C、是債權的表現 D、是所有權憑證 E、是一種參與經營的資格 第三部分：是非題 請在下列題目中選擇最

32、適合的答案，每題0.5分。 1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補國庫長期收支差額的政府債券。2、1982年2月，美國堪薩斯農產品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數期貨，這標志著股價指數期貨的正式產生。 3、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。 4、當可轉換證券的轉換價值低于其理論價值時，投資者可繼續持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。 5、ADR業務中，托管銀行負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 6、證券公司在英國稱商人銀行。 7、債券的特征之一是參與性。 8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。9、我國

33、公司法規定，股份有限公司對社會公眾發行的股票，必須是記名股票。 10、基金的風險可能小于股票。 11、公司型基金不是法人 12、證券公司的功能作用主要體現在媒介資金供需、構造證券市場、優化資源配置、促進產業集中等方面。 13、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。 14、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。 15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。16、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量。 17、綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

34、 18、在我國，證券經營機構包括證券商和證券公司。19、債券利息對于債務人來說是籌資成本，對于債權人來說是投資收益。 20、經紀類證券公司可經營證券經紀業務、證券自營義務、證券承銷業務等。21、封閉式基金的規模在發行后未經法定程序認可，不能再增加發行。 22、ADR業務中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。 23、債券不是債權債務關系的法律憑證。 24、開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。25、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升；反之，市場利率上調，其收益將下降。26、認股權證的換股比率越高，認股權

35、證的價值越小。27、證券市場與中長期信貸市場共同構成資本市場的總體。28、國有股權即國有股。 29、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關為司法部和證監會。30、期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。 31、國有法人股的股權性質屬于國有股權。32、清算費用按清算時實際支出從基金資產中提取。 33、有資格發行債券的經濟主體種類與有資格發行股票的經濟主體種類是一樣的。34、長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。 35、契約型基金是通過基金契約來規范當事人行為的。 36、

36、基金管理人應具有獨立的法人地位。 37、證券專營機構在美國稱商人銀行。 38、債是當事人之間產生的一種特定的權利和義務關系。 39、申請從事證券法律業務的律師必須有3年以上從事經濟、民事法律業務的經驗，熟悉證券法律業務；或有兩年以上從事證券法律業務、研究、教學工作經驗；有良好的職業道德，在以往三年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監會或司法部、證監會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業務培訓并考核合格。 40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。 41、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。 42、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 43、開放式基金不必

37、保有一定比例的現金資產。 44、永久性不是債券的特征。 45、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調而上升。 46、股票的現值就是股票當前收益的未來價值。47、普通股票在權利義務上不附加任何條件。48、所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。 49、可轉換證券持有者的身份不隨著證券的轉換而相應轉換。 50、期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。 51、債券是有期投資，股票是無期投資。 52、基金管理費也可從基金資產中扣除。53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。54、所謂金融期貨合

38、約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時所約定的價格交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。 55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。 56、根據證券法，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。 57、公司債券都具有風險性的特征。58、一般把證券經營機構媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把商業銀行媒介資金供需活動稱直接融資方式。 59、基金的運行過程中，因為某些特殊的情況可以提前終止。60、從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注

39、冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。 61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產生。 62、根據我國公司法的規定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二票選舉產生。 63、看跌期權的賣方具有在約定期限內按協議價買進一定數量金融資產的權利。64、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。65、我國公司法規定，股份有限公司發行的股票，必須為記名股票。66、為了保證股票發行及上市交易的公正性，對同一股票公開發行、上市交

40、易的公司，其財務審計與資產評估工作不得由同一機構承擔。股票公開發行與上市交易的公司，有權自行選擇已取得 證券業務資產評估許可證的機構進行評估，任何部門不得進行干預。 67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協會的抵押債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產生。 68、從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)；專職從業人員不少于40人(不含分支機構人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業發展基金總額在300萬元以上。 69、中央證券登記結算

41、公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。 70、經紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。 參考答案 說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關權威資料為準。 答案部分：第一部分：單選題 （1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A （9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A

42、 （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A 第二部分：多選題 （1）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE （5）ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD （

43、9）ABE （10）ABCD （11）ABCD （12）ABD （13）ABCDE （14）BCDE （15）ABCDE （16）ABCD （17）ABCDE （18）ABCD （19）ABD （20）ACDE （21）ACE （22）ABCDE （23）CDE （24）ABD （25）ACE （26）BD （27）ABCDE （28）BCDE （29）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD （33）AB （34）ABCDE （35）ABC （36）ABD （37）BCE （38）ABD （39）ABCD （40）BCD （41）ABD （42）AB （43）ACD （44

44、）AC （45）ABCE （46）DE （47）BC （48）ABCE （49）BD （50）BC （51）AC （52）ABCE （53）CDE （54）BC （55）ADE （56）BCDE （57）AB （58）BCDE （59）BCD （60）AC 第三部分：是非題 （1）非; （2）是; （3）是; （4）是; （5）非; （6）是; （7）非; （8）是;（9）非; （10）是; （11）非; （12）是; （13）非; （14）非; （15）非; （16）是; （17）是; （18）非; （19）是; （20）非; （21）是; （22）是; （23）非; （24）是; （25）

45、是; （26）非; （27）非; （28）非; （29）是; （30）是; （31）是; （32）是; （33）非; （34）是; （35）是; （36）是; （37）非; （38）是; （39）是; （40）非; （41）是; （42）是; （43）非; （44）是; （45）是; （46）非; （47）是; （48）是; （49）非; （50）是; （51）非; （52）是; （53）非; （54）是; （55）是; （56）非; （57）是; （58）非; （59）是; （60）非; （61）非; （62）非; （63）是; （64）非; （65）非; （66）是; （67）是; （68

46、）是; （69）非; （70）非2005年證券基礎知識模擬測試題和參考答案一、單項選擇題 1、十五世紀意大利的證券交易品種主要是（）。 A、債券 B、期貨 C、商業票據 D、股票 【參考答案】C 2、依據我國公司法相關規定，設立股份有限公司時，發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額，不得超過注冊資本的（）。 A、15% B、20% C、30% D、35% 【參考答案】B 3、中期國債是指償還期限在（）。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以內 【參考答案】A 4、我國基金的年管理費率為基金資產凈值的（）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 【參

47、考答案】C 5、我國證券投資基金管理暫行辦法規定，擬設立的基金管理公司的最低實收 資本應為 （）。 A、1000萬元 B、3000萬元 C、5000萬元 D、8000萬元 【參考答案】A 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發行的證券不得超過該 證券總額的 （）。 A、5% B、20% C、10% D、30% 【參考答案】C 7、（）只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期權 B、歐式期權 C、看漲期權 D、看跌期權 【參考答案】B 8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。 A、做市商制 B、公司制 C、科層制 D、會員制 【參考答案】D 9、證券市場

48、的核心是（）。 A、證券投資者 B、上市公司 C、證券監管機構 D、證券交易所 【參考答案】A 10、中華人民共和國刑法規定，擅自發行股票或公司、企業債券的行為應處以 （）。 A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業管理秩序罪 C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪 【參考答案】A 11、我國公司法規定，發起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 內不得轉讓。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 【參考答案】B 12、依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是 （）。 A、普通股東、優先股東、債權人 B、債權人、普通股東、優先股東 C、債權人、優先股東、普通股東 D、優先股東、

49、普通股東、債權人 【參考答案】C 13、短期國債指償還期限為（）的國債。 A、半年或半年以內 B、1年或1年以內 C、2年或2年以內 D、3年或3年以內 【參考答案】B 14、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。 A、股票 B、股票期權 C、權證 D、存托憑證 【參考答案】D 15、根據我國證券法的規定，證券業和銀行業、信托業、保險業（）。 A、混業經營、集中管理 B、混業經營、分業管理 C、分業經營、分業管理 D、分業經營、統一管理 【參考答案】C16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）。 A、倫敦證券交易市場 B、紐約證券交易市場 C、那斯達克證券交易市場 D、法蘭克福證券交易市場 【參考答案】C 17、股份公司向股東送股體現了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。 A、稅后利潤 B、公積金 C、借貸資金 D、募