1、 公司2015年度風險管理與內部控制工作總結及2016年工作安排2015年， 公司風險管理與內部控制工作在股份公司的指導和 公司領導的支持下，圍繞公司經營目標，積極地把風險管理融入到公司經營管理去，取得了較好的成績。一、2015年工作情況（一）風險控制管理體系建設得到進一步完善。1.繼 公司授權委托管理辦法發(fā)布之后，2015年初，公司制定并印發(fā)了合同管理規(guī)定（試行）、風險管理規(guī)定（試行）、法律事務管理辦法（試行）、內部控制監(jiān)督檢查管理辦法（試行）、內部控制評價管理辦法（試行）、法律糾紛管理辦法（試行）、外聘律師管理辦法（試行）等7項規(guī)章制度。2.目前公司各部門和絕大多數單位均已按風要求明確了法

2、律事務、風險管理與內部控制分管領導、職能機構，并按風險管理專兼職工作人員任職資格，配備了專兼職工作人員，初步建立起了公司總部、所屬單位兩級聯(lián)動的法律事務、風險管理與內部控制工作體系。（二）公司“三項”審核工作得到進一步加強。1.以風險控制為導向，進一步加大公司各類規(guī)章制度的法律審核力度，從合法性、合規(guī)性、可操作性及文字嚴謹性等不同角度，對公司今年以來陸續(xù)出臺的217項規(guī)章制度逐一進行了法律審核。2.狠抓合同法律審核，積極組織或參與公司的各類合同、招（投）標文件評審，著力抓好合同法律風險防范工作。截止10月31日， 公司風險控制部共組織或參與合同評審276件 ，合同法律審核率100%，評審合同涉

3、及金額439470.46萬元。涵蓋投資、勘察設計、商務合作、設備買賣、工程施工和勞務分包、基地管理、保理融資等各項經營領域，為各類合同的合法性、有效性、嚴密性提供了法律保障。3.牢固樹立“決策風險是最大的風險”的理念，把風險管理的理念貫穿于重大決策始終，積極參與公司的一系列重大管理決策，先后參與了 、有關合同草擬及管理實施策劃、重大資金安排、標前合作協(xié)議、短期用工的勞務派遣等重大決策活動。（三）訴訟糾紛處理及主動維權意識進一步增強。1.截止2015年10月31日， 公司處理訴訟糾紛案件 15件，涉案標的額3958.65萬元，已結案9件，涉案標的額3455.74，挽回或避免經濟損失2630.36

4、 萬元。其中：（1）本年度新增案件 11件，涉案標的額2385.87萬元，已結案7件，結案金額2158.74萬元，挽回或避免損失2118.18萬元。（2）主動維權案件2件，涉案標的額313萬元，已結案1件，挽回或避免損失122萬元。2.進一步完善重大案件報告制度、訴訟糾紛結案報告制度，及時向股份公司報告了 糾紛案件、 工程款糾紛案件、 等重大案件。3.不斷加強訴訟黑名單管理，與公司集采中心互通情報，將等1家外協(xié)隊伍（供應商）列入訴訟黑名單。（四）風險管理進一步深入。1.緊緊圍繞公司經營目標，積極開展公司2015年度風險評估工作，按照公司風險評估標準，通過對公司層面的風險信息進行收集、整理，通過

5、反復的風險信息收集以及風險問卷調查的方式，共收集 ，繪制出了公司2015年的風險地圖，經部門以上領導會簽，確定了2015年度公司層面的風險共10項，并逐項提出風險解決方案，形成并印發(fā)了公司2015年度全面風險管理報告。2.2015年，針對 等開展了專項風險評估，形成風險評估報告，提出了相應的風險防控或整改意見，并對 落實風險評估報告的情況進行了檢查。3.組織開展了在建項目履約風險排查工作，并實地評估了 的履約風險，形成了合同履約風險排查報告，實現風險評估的常態(tài)化。4、組織公司各部門啟動了業(yè)務流程圖的繪制工作。（五）內部控制進一步規(guī)范。1.按照股份公司的有關要求，組織機關各部門對照本系統(tǒng)的工作開

6、展了內部控制自我評價，完成了2014年度內部控制評價報告。2.今年初，我們接受了 內部控制審計，并針對外部審計機構的檢查意見組織完成了 8 項內部控制缺陷的整改工作。3.為持續(xù)開展內部控制監(jiān)督檢查工作，根據內部控制檢查監(jiān)督辦法（試行）、內部控制評價辦法（試行），結合公司實際制訂了2015年度內部控制監(jiān)督檢查工作計劃，在準備集團股份公司內部控制監(jiān)督檢查的基礎上，由風險控制部牽頭，審計部配合，以 為重點，組織開展了一次內部控制監(jiān)督檢查。經實地檢查，認定一般缺陷11項，未發(fā)現重大缺陷，并對存在的一般缺陷現場提出了初步意見或建議，印發(fā)了內部控制監(jiān)督檢查報告。（六）圍繞生產經營的普法培訓工作進一步加強。

7、3月初，我們以會議培訓+實操演示的形式， 針對風險管理與內部控制的基本理念、操作實務開展了一次為期7天的系統(tǒng)培訓。6月30日，我們以現場培訓與遠程教育相結合的形式，組織開展了以建筑法為主題的普法培訓。此外，我們還先后組織 培訓。全年共組織和參加各類培訓331人次，培訓取得良好的效果。（七）有關業(yè)務部門的自身建設進一步加強。公司風險控制部結合實際，對部門的崗位職責分工進行了梳理，完善了部門會議制度、學習制度和部門員工績效考核制度。調整部門內設機構，增加人員編制，并組織開展了部門員工崗位競聘。二、存在的問題及改進措施1、風險管理與內部控制工作體系建設與公司的發(fā)展形勢和股份公司的要求相比還有較大差距

8、。2、風險管理的各項制度宣貫不夠深入，個別單位的風險管理意識還不夠扎實，一些單位和部門對風險信息收集、評估的理解不夠全面，相關工作開展情況還不夠深入、全面。3、公司及所屬各單位的風險管理隊伍的人員結構、能力素質還不能完全適應公司發(fā)展的需要。4、歷史遺留和新發(fā)生的各類糾紛案件有所增長，個別單位存在處理不力的現象。三、2016年的工作思路1、進一步完善組織體系。印發(fā)各單位、部門分管法律事務、風險管理與內部控制的領導、職能機構、專兼職人員名單，固化風控的組織機構、人員，使公司風險管理與內部控制的組織體系更加完善。2、加強法律事務管理、風險管理與內部控制制度的宣貫工作，進一步梳理和完善業(yè)務流程。3、加強部門之間、上下級之間的信息溝通，對照部門年度重點工作任務書和部門約束性指標和扣分標準，加強風險評估辦法及內部控制監(jiān)督考核，完善工作機制和監(jiān)督考核機制。4、以PPP模式等新興高度項目、履約風險較大的在建工程項目為重點組織開展好專項風險評估及其監(jiān)督檢查工作。5、組織開展好年度風險信息收集、評估工作，按要求完成2016年年度風險管理報告并組織落實。6、制訂內部控制監(jiān)督檢查計劃，進一步加強和完善內部控制監(jiān)督檢查，組織開展好自我評價和年度內部控制評價。7、組織完成各項業(yè)務流程圖的繪制工作，編制風險管理與內部控制手冊并發(fā)布施行。8、進一步加強“三項審核”，融入生產