1、精選優質文檔-傾情為你奉上XXXXXXXXXXX公司員工合規責任承諾書姓名： 崗位： 為認真貫徹執行員工合規行為規范和領導干部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，提升經營管理水平，本人鄭重承諾如下：一、嚴格遵守金融行業職業行為規范（一）自覺學法、懂法、守法，遵守國家金融法規和財務制度，尊重和保護知識產權，自覺維護金融穩定和安全；嚴格遵守企業集團財務公司管理辦法等監管法規、行業自律制度和所在企業集團及機構的各項規章制度，依法、合規開展業務，客觀、真實反映本機構業務信息。對于已經發生的違法違規行為或尚未發生但存在潛在風險隱患的行為，按照相關報告制度規定，及時報告

2、；（二）以高標準職業道德規范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務；（三）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規定，有效識別現實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告；（四）從自我做起，熟悉和遵守各項法律法規、監管要求及規章制度。監督下屬和自己，不違規操作，制止各種違規行為。不在公司經濟往來中收受中介費、回扣、傭金、禮金等行為。不利用公司的商業秘密、知識

3、產權、業務渠道為本人或者他人從事牟利活動；（五）發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。接受或者索取本公司的關聯企業、與本公司有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的不正當利益；（六）忠實維護股東利益，不發生濫用職權、損害股東資產權益的下列行為：1.違反決策原則和程序決定公司生產經營的重大決策、重大項目安排、大額度資金運作事項及重要人事任免；2.違反規定決定公司重組改制、兼并、破產、產權交易、清產核資、資產評估、借貸等事項；3.違反規定對外投資、擔保、融資、為他人代開信用證、采辦、銷售、進行工程招標投標等；4.授意、指使、強令財會人員從事違反財經制度的活動；5.弄虛作假、謊報業績、

4、作假賬；6.未經批準私自決定公司領導人員的薪酬和福利待遇。7.未經公司領導班子集體研究或者未經上級批準，決定重大捐贈、贊助事項。遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（七）正確行使經營管理權，對本人及親屬有可能損害公司利益的行為，應當主動回避。不發生下列行為：1.本人的配偶、子女及其配偶違反規定，在與本公司有關聯、依托關系的私營和外資企業投資入股；2.將公司資產委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關系的人經營；3.利用職權為配偶、子女及其他有利益關系的人從事營利性經營活動提供各種便利條件；4.本人的配偶、子女及其他有利

5、益關系的人投資經營的企業與本人所在公司發生非正常經濟業務往來；5.按規定應當實行任職和公務回避而沒有回避。（八）知人善任，任人唯賢，關心員工職業生涯發展，培育團隊意識。嚴格執行公司民主管理制度，自覺接受民主監督。不發生侵犯職工群眾合法利益的下列行為：1.按照規定應當公開、公示的事項而未公開、公示；2.在職工利益分配中，不依據公司章程和有關規定，暗箱操作、有失公平；3.為謀求業績，違反勞動、安全、社會保障等法律法規，保護職工安全衛生保護，危害職工生命、健康。（九）規范職務消費行為。不發生下列行為：1.違反規定用公款進行高消費娛樂、旅游等活動；2.用公款支付或者報銷應當由個人承擔的費用；3.違規或

6、超過規定標準報銷差旅費、業務招待費、禮品費。4.不使用虛假發票，不虛報虛列費用。二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。負責組織建立健全財務、會計管理及預算管理體系，組織制定頭寸運營和資金計劃體系，促進內部控制和風險管理水平提升，協助總經理完成年度經營目標。（一）財務管理，遵守國家會計法規、準則要求，建立健全公司財務、會計管理體系。組織向董事會、股東會提報財務年度決算方案及提出利潤分配方案。監督公司遵守財經紀律。(二) 資金運營管理，組織制定頭寸運營和資金計劃，并監督實施，提升資金運用效率。(三)風險管理， 組織公司風險的控制管理，符合外部監管法規和內部規章制度，組織公司的合規及案件防

7、控工作，審核財務公司經濟合同。(四) 預算管理，組織公司財務預算管理工作，并確保完成公司經營目標。（五）稅務管理，負責建立和完善稅務管理體系，確保遵守國家財稅法規，防范稅務風險。三、“一崗雙責”，恪守合規經營原則，嚴守案防底線。（一）提高案防意識，嚴防風險底線，謹防發生安全事故，如遇突發情況及時向上級匯報，并積極參與事故應急救援工作，在救援中服從上級指揮。（二）積極配合內外部監督檢查，針對發現的問題和安全隱患及時整改完善，從制度、流程上堵住案件和安全生產風險漏洞。發生案件后，積極配合檢查處理，深挖案件線索，嚴肅案件處理和責任追究。（三）規范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動；（四）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告；（五）不參與民間借貸、違規借用公司名義對外擔保和非法集資等活動，不得充當資