1、精選優質文檔-傾情為你奉上編號：UNIC-QP-09蘇州優納科技有限公司外部供方管理及采購控制程序依據ISO9001：2015 idt GB/T19001-2016 質量管理體系要求編制編 制： 審 核： 批 準: 控制類型： 文件版本： A/0 受 控 號： 持 有 者： 發布日期： 年 月 日 實施日期： 年 月 日專心-專注-專業修改記錄序號修改內容提要修訂頁修訂人批準人日期1 目的為確保外部供方提供的過程、產品和服務符合規定要求，對外部供方進行選擇、評價和績效監控，對采購過程進行控制。2 范圍適用于本公司質量體系覆蓋范圍內的產品生產所需要的外部供方管理及外購、外包等包括所有的原材料、零

2、部件、委外加工產品的采購過程控制。3 職責3.1 采購部是負責采購控制的歸口管理部門，負責對外部供方的評價，選擇、績效監控和零部件、委外加工產品的采購。3.2 研發部負責采購信息資料的編制并對外部供方的技術能力進行評價。3.3 質量管理部協助采購部，對供方的質保能力進行評價、選擇，并負責對供方實施供貨質量監控。3.4 生產部參與對外部供方的選擇、對供貨交期及時性進行評價。3.5 采購部按編制的采購文件實施采購。4 工作程序4.1 供方的選擇和評價4.1.1 外部提供過程、產品和服務的分類a)系列產品生產所需的原材料、零部件；b)產品的外加工；c)貨物運輸代理服務、設備委外維保服務等。通常根據產

3、品類別及外部供方提供過程、產品和服務對最終產品的質量影響程度，將采購產品分為 A、B、C 三類，作為外部供方管理和監控的依據。A 類：構成產品的主要零部件；產品的委外加工、貨物運輸代理服務；B 類：生產輔助材料、生產設施、監測設備、設備維保委外服務等； C 類：勞保用品、辦公用品等。4.1.2 供方選擇評價原則合格供方應具有一定的質量保證能力和實物質量水平，能長期穩定供貨、價格合理、交貨及時。具體為：a) 產品質量穩定，主要技術參數符合本公司生產技術要求；b) 產品出廠前經過嚴格檢驗，測量和試驗，具備質量保證文件或交驗質量證明。c) 交貨及時，價格不高于同一質量水平廠家。d) 供方的技術力量，

4、生產能力能滿足本公司的要求。e) 產品出現批次退貨時，供方具備質量改善和有效處置的能力。f) 通常對 A、B 類物資的供方至少選擇 2 家以上。4.1.2 供方選擇評價方法4.1.2.1 供方調查新選擇供方由研發部提出技術要求，采購部應對供方進行企業概況、質量體系建立、實物質量水平、技術力量、設施設備、檢測能力及供貨信譽等方面進行調查，詳細程度視 A、B、C 類產品而異，采取現場調查或發函調查方式。若現場調查，應將結果填寫在供方審核報告上，若發函調查，要將結果填寫在供方考核評價表上，需由供方將供方能力調查表填寫好后回傳，供評價使用。同時應收集供方合法經營文件，如營業執照、經營資質許可、體系及產

5、品的認證證書等。對關鍵原材料、零部件的供方，采購部門組織生產、質量管理、研發等部門對供應商進行實地評估，稽核人員將實地評鑒情況記錄于供方審核評分表中,根據供方審核評分表評分情況形成供方審核報告,如初審發現缺失項目,則要求供應商提出整改方案和整改報告,如稽核符合要求或整改后符合要求，可列入合格供方名單。如稽核不合格或整改后仍不符合要求的，則不予考慮。 4.1.2.2 供方評價確定采購部、研發部、生產部、質量管理部等有關部門根據調查結果，對供方進行評價。依據評價原則，對滿足公司供貨/服務要求的供方，填寫評價意見后方可列入合格供方名單，作為采購實施的依據。4.1.3 供方的績效監控和重新評價4.1.

6、3.1 對選擇的供方應實施動態監控，質量管理部負責對供方的日常供貨情況，通過實施進貨檢驗，進行動態監控。對出現的供貨/服務異?，F象及時發出糾正預防措施報告或 8D 報告，并做好跟蹤確認記錄。4.1.3.3 采購部應對列入合格供方名單中的供方，每年進行重新評價。評價應涉及供方的企業概況、質量體系建立、實物質量水平、技術力量、設施設備、檢測能力、供貨質量、交付的及時性、售后服務到位性、價格合理性、獲取資質文件的有效性等方面，以體現監控的充分性。評價結果應填入供方審核報告，作為對新年度合格供方名單編制的依據。4.1.3.4 考核標準及評價4.1.3.4.1 對供應商實行評分分級制度，滿分為 100

7、分。4.1.3.4.2 計分項目和評分詳見：供方審核報告和供方考核記錄表4.1.3.4.3 考核評價結果a) 90 分100 分，為一級供應商，優先采購、付款。b) 76 分89 分，為二級供應商，正常采購、付款。c) 60 分75 分，為三級供應商，要求其對不足部分進行整改，并將整改結果以書面形式提交，采購員和品質部對其提交的糾正措施和結果進行確認。d) 59 分以下，為不合格供應商，應將其從合格供方名單中刪除，并終止對其采購。4.1.3.5 評價結果若出現質量不符合要求，或發現批次不合格，并不能按要求實施改進時，應取消合格供方資格。4.1.3.6 建立和保持供方選擇評價和重新評價的記錄。4

8、.1.3.7 對外包加工方及服務方的選擇評價及動態控制，按 4.1.3 要求操作。4.2 采購信息管理4.2.1 采購部作為與外部供方保持溝通的接口部門，在外部供方管理活動中保持與供方信息的充分暢通。通過與合格供方簽訂的采購協議，明確：a) 具體提供過程、產品和服務的類型及要求；b) 對提供的過程、產品及服務的驗收準則及方式；c) 對供方提供過程、產品及服務的必要的資質及人員資格要求；d) 供方質保體系認證和必要的產品認證要求；e) 供方在提供過程、產品和服務期間是否有需要管理的財產及防護方式。4.2.2 出現以下情況，采購部需在合同/協議中表明或及時與外部供方溝通：a) 需在供方處驗證時，應

9、：在采購合同或附件中規定驗證的安排及放行方式；品質部人員在供方貨源處對采購產品進行檢測、驗證后，要保存檢驗記錄，以便追溯。b) 顧客對供方產品的驗證：當合同規定時，本公司的顧客或其代表有權對供方的產品是否符合規定要求進行驗證；這種驗證不能作為供方對質量進行有效控制的依據，不免除本公司提供可接受產品的責任，不排除其后顧客的拒收。4.2.3 研發部負責編制采購信息，必須清楚說明采購產品的資料，包括：a）明確所需產品的名稱、型號、規格、等級、技術參數及其他準確標識方法。b) 對非標準產品應說明技術要求、圖樣、檢驗方法及其他有關技術資料的名稱或其明確的標識和適用版本。c) 適用的技術標準的名稱及編號。

10、d) 委外加工應按產品類型與外包方簽訂加工合同，明確加工要求等質量信息。采購信息在發出前應由研發部確認文件的適用性和齊套性，經確認無誤并簽字后方可提交采購部實施采購。4.2.4 在實施采購時，原則上必須在經過認定的合格供方名單內挑選，并根據優質優價的原則確定供貨量。特殊情況下（合格供方中不能提供的產品）可以按照緊急采購方式進行，通過 緊急采購審批單經總經理審批或委托人審批后實施采購。4.2.3 采購部根據生產計劃編制采購訂單，經主管批準或必要時經總經理審批后實施采購。4.2.4 采購員根據經審批的采購訂單，采用郵寄、傳真或電子郵件等，也可以采用電話和口頭通知的形式，電話和口頭通知時間都應記錄在

11、采購訂單里。4.2.5 委外加工時，填寫委外加工審批單，明確加工質量要求、數量、規格、交貨日期等。4.3 采購的實施4.3.1 采購人員根據采購文件，在合格供方處采購。4.3.2 交貨時按批次由供方提供質量保證證明文件（質量保證書或成品檢驗合格證書）等，提交質量管理部確認。4.3.3 采購產品的驗證采購產品以在公司現場驗證為主。檢驗員在收到倉庫的物料送檢入庫單后，對采購產品進行驗證，若為合格品則由倉庫管理人員驗收入庫，經驗證確認為不合格品，應做好隔離標識，具體執行產品放行控制程序及不合格品控制程序的有關規定。 4.3.4 質量異議a）經檢驗不合格或不適用的原材料，分管采購人員立即通知供方，及時作好退貨或其他方式處置。b）如果對質量問題有異議，雙方發生爭端，由研發部牽頭，會同質量管理部與供方協商，如協商不成則交權威測試機構測試仲裁為準。4.4 供方檔案管理4.4.1 采購部應收集、整理與本程序有關的文件資料、記錄（包括系統生成表格）等，作為下年度合格供方評審時的依據。4.4.2 對評價結果及評價所引起的任何必要措施，應記錄和保存，按階段整理歸檔。5相關文件UNIC-QP-11 產品放行控制程序UNIC-QP-12 不合格品控制程序UNIC-WI-PD-2017-08 采購物質重要度分類表6 質量記錄UNIC-RF-PD-2017-01供方能力調查表UNIC-