1、1 目的 為滿足GB/T19001-2016標準4.1的要求，確定與本公司目標和戰略方向相關并影響實現質量管理體系預期結果的各種內部和外部因素，對其進行有效控制。2 適用范圍 適用于對本公司經營環境內外部因素識別、評價。3 職責3.1 內務部為本程序的歸口管理部門，負責組織本公司的內外部環境分析與評價。3.2 品質負責技術風險分析、質量風險分析。3.3 業務部負責市場風險分析。3.4 生產部負責經營風險分析。3.5 財務部負責財務風險分析。4 工作程序4.1 風險識別時機：質量管理體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。4.2 參與風險管理的人員

2、應經過內務部組織風險管理知識的培訓，合格后方可進行。4.3 需考慮的風險有：4.3.1質量風險a直接質量風險：產品質量問題，導致退貨、換貨、修理等風險。b間接質量風險：產品使用過程，損壞了顧客的其它財產權或人身權，應負民事賠償責任。4.3.2環境風險a產品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產品生產，考慮庫存。b人文環境：主要體現在不同時間、不同地區、不同民族的人消費習慣不同。c政策環境：國家宏觀經濟政策、經濟環境的變動，以及個地方的相關政策的變動會間接的影響到企業資金融入以及企業運營的必要條件。d經濟環境：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。4.3.3經營風險a原材料供應

3、：主要包括了原材料的價格、質量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導致原材料數量以及質量上的不達標等。b員工風險：采購人員、服務人員，技術人員和其他生產管理人員，由于他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。c設備：生產設備出現意外的故障，甚至損壞等。d供銷鏈風險：主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售渠道不暢通等風險。e法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4.3.4市場風險a市場容量：對市場容量的調查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產品的用量，使得產品的產量大于實際需求，而增加公司的投資風險。b市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產品

4、市場的競爭力高估或低估，引發期望值風險。c價格風險：產品的價格風險受產品的成本、質量和聲譽、顧客消費等的影響。促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質的懷疑等。4.3.5財務風險a融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高， 而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩定性，增加償還風險。c資金使用過程中的風險：主要表現為短期資金風險和長期資金投資風險。d資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現率。e收益分配過程中的風險：主要表現在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產生的風險。4.4 環境

5、因素分析、評價SWOT分析法是用來確定企業自身的競爭優勢、競爭劣勢、機會和威脅，從而將公司的戰略與公司內部資源、外部環境有機地結合起來的一種科學的分析方法。SWOT分析，即基于內外部競爭環境和競爭條件下的態勢分析，就是將與研究對象密切相關的各種主要內部優勢、劣勢和外部的機會和威脅等，通過調查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析。優勢，是組織機構的內部因素，具體包括：有利的競爭態勢；充足的財政來源；良好的企業形象；技術力量；規模經濟；產品質量；市場份額；成本優勢；廣告攻勢等。劣勢，也是組織機構的內部因素，具體包括：設備老化；管理混亂；缺少關鍵技術；研

6、究開發落后；資金短缺；經營不善；產品積壓；競爭力差等。機會，是組織機構的外部因素，具體包括：新產品；新市場；新需求；外國市場壁壘解除；競爭對手失誤等。威脅，也是組織機構的外部因素，具體包括：新的競爭對手；替代產品增多；市場緊縮；行業政策變化；經濟衰退；客戶偏好改變；突發事件等。4.5構造SWOT矩陣將調查得出的各種因素根據輕重緩急或影響程度等排序方式，構造SWOT矩陣。在此過程中，將那些對公司發展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠的影響因素優先排列出來，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。4.6制定行動計劃在完成環境因素分析和SWOT矩陣的構造后，便可以制定出相應的行動計劃。制定計劃的基本思路是：發揮優勢因素，克服弱點因素，利用機會因素，化解威