1、精選優質文檔-傾情為你奉上通信工程合規性管理要點一、工程項目基本建設程序工程項目基本建設程序核心內容分為六個部分： （一）立項/可行性研究報告和批復文件及工程項目總投資 核心內容 1、立項/可行性研究報告和批復文件2、工程項目總投資制度依據執行要點1、所有項目必須有立項批復文件，批復文件經過相應審批，相關環節需經過充分授權。2、立項金額20萬元以下政企客戶接入項目、政企信息化項目的立項審批工作由市公司自主完成。其中投資低于10萬元的項目由市分公司分管領導審批，投資10萬元（含）到20萬元（不含）的項目由市分公司總經理審批。3、常規項目和立項金額在20萬元以上（含20萬元）和省公司發起的政企客戶

2、接入項目、政企信息化項目由省公司完成立項審批。項目總投資高于50萬元（含）且低于300萬元的省管政企客戶接入項目由省公司立項管理部門立項建設報省公司總經理審批立項。項目總投資高于300萬元（含）的省管政企客戶接入項目由省公司立項管理部門立項建設，報省公司總經理辦公會審批立項。 4、總投資在3000萬以上必須批準監理單位。5、對于立項權責，對于不同的項目省公司有相關文件要求，要求分公司嚴格遵守。對于超預算的項目不進行相應變更，省公司將不予以竣工批復。自查方法 1、檢查項目的立項批復文件，查看項目立項最終是否為公司領導批準。2、檢查批復文件中的投資金額是否超過建設單位權限。3、如項目建議書由設計咨

3、詢單位編制，則核查是否有加蓋設計咨詢單位公章的正式出版文本。 責任部門：運營發展部（二）設計文件及批復文件 核心內容：設計文件及批復文件制度依據：1、中國移動通信集團安徽有限公司建設項目管理辦法（V）(安移動計 (2014) 492 號)2、中國移動通信集團安徽有限公司購置類項目管理辦法（V）安移動計 (2014) 495 號3、中國移動通信集團安徽有限公司通信工程勘察設計管理辦法（V）(安移動建 (2014) 48 號)4、關于下發傳送網管線工程設計會審要點及設計會審紀要模板的通知(移動計 (2012) 72 號)執行要點：1、除購置類項目外，其余項目必須有設計文件。2、設計批復文件內容應包

4、括：項目來源、建設規模、資金來源以及項目進度要求等。3、設計中應列明各單位工程的建設內容、工程實施方案、主要設備、材料和配套設備等。4、工程設計建設內容和建設規模不得超過批復的可行性研究報告列明的范圍。自查方法1、檢查項目是否有設計批復文件以及文件形成時間，設計批復時間應在立項批復時間之后。2、檢查設計批復金額，設計批復金額應小于立項批復金額。3、檢查設計文件及批復中的建設規模，建設規模應不超過立項批復的建設規模。4、檢查設計文件及批復中的建設方案，建設方案應滿足立項批復的建設方案要求。5、檢查設計批復中是否包含項目來源、建設規模、資金來源以及項目進度要求。責任部門：計劃部（三）施工、驗收、審

5、計、決算等基本建設程序是否存在倒置，相關環節資料是否缺失 核心內容：施工、驗收、審計、決算等基本建設程序是否存在倒置，相關環節資料是否缺失。制度依據：1、中國移動通信集團安徽有限公司建設項目管理辦法（V）(安移動計 (2014) 492 號)2、關于印發中國移動通信集團安徽有限公司通信工程施工單位管理辦法（2011年修訂）的通知（安移動建201194號）3、中國移動通信集團安徽有限公司通信工程驗收管理辦法(V)（安移動建 (2014) 47 號）4、關于印發中國移動通信集團安徽有限公司建設項目審計管理辦法的通知（安移動審20128號）5、關于印發中國移動通信集團安徽有限公司建設項目審計管理辦法

6、的通知（安移動審20128號）6、關于印發中國移動通信集團安徽有限公司固定資產投資項目財務管理實施細則（2011版）的通知（安移動財2011151號）7、關于加強建設項目費用管理及提高竣工決算報表編制質量的通知（移動建200971號）8、關于修訂建設項目竣工決算報表填報內容和格式的通知（移動財20099號）9、建設工程質量管理條例（中華人民共和國國務院令第279號）執行要點： 1、從事建設工程活動，必須嚴格執行基本建設程序，堅持先勘察、后設計、再施工的原則。2、建設項目管理的總體流程是以項目的全生命周期為起止點，按項目全生命周期所涉及各部門的職責和工作任務交接劃分項目階段。項目管理主要階段包括

7、規劃、投資計劃、項目立項、招標與采購、工程設計、工程實施、資產轉固、項目驗收、項目審計等階段，各部門分別對其主管的項目階段性任務進度和質量負責，并協作配合，共同完成整個項目。3、中國移動基本建設程序為： 立項-主設備采購-設計-配套采購、施工監理單位招標-質監申報-開工-施工-完工-暫估轉資-初步驗收-結算審計-試運行-竣工驗收-質監竣工備案-決算審計-決算批復-歸檔。 嚴格遵循建設程序的先后順序，關鍵節點不得缺失，建設流程不得倒置，操作行為不得違規。自查方法： 1、檢查立項批復、設計批復、招標采購、施工合同、開工報告、完工報告、驗收會議紀要、審計報告的形成時間。重點做到以下：1、先立項、再設

8、計、后施工；2、先簽合同后施工；3、先立項后主設備招標，先設計后配套、施工監理招標；4、驗收會議紀要中必須包含驗收報告和決算報表,且經運維、財務等部門會簽。 5、驗收完成后，建設部門將驗收情況上報省公司工程管理部門。省公司工程管理部門審核通過后，下達驗收批復。 責任部門：計劃部、工程建設部（四）是否執行決策權限、決策程序 核心內容：是否執行決策權限、決策程序制度依據：1、安移動財2011250號中國移動安徽公司總部經濟事項審批流程及審批權限規定（2011年版）2、關于印發中國移動通信集團安徽有限公司貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法（2014版）、省公司本部“三重一大”決策事項目錄（2014

9、版）和市分公司“三重一大”決策事項目錄（2014版）的通知3、安移動計2012307號客戶接入類項目建設管理辦法（2012版）4、關于印發中國移動通信集團安徽有限公司工程財務管理標準流程的通知（安移動財2012178號）執行要點： 1、立項權限：立項金額20萬元以下政企客戶接入項目、政企信息化項目的立項審批工作由市公司自主完成。常規項目和立項金額在20萬元以上（含20萬元）和省公司發起的政企客戶接入項目、政企信息化項目由省公司完成立項審批。 2、合同權限：分公司200萬以上的合同需報省公司審批。3、三重一大權限：分公司單次購買金額200萬元以上的物資設備和單次購買金額100萬元以上的服務等重大

10、采購項目（不包括執行集團公司、省公司集中選型結果的項目），需總經理辦公會決策。省公司單次金額達3000萬元以上的物資設備和單次金額達1500萬元以上服務等重大采購項目（不包括執行集團公司、省公司集中選型結果的），需總經理辦公會決策。自查方法：1、檢查分公司項目的立項批復文件金額。2、檢查分公司項目的合同金額。3、檢查分公司的采購決策文件，滿足“三重一大”要求的采購事項是否通過總經理辦公會決策。責任部門：工程建設部、綜合部、紀檢監察室（五）是否按照省公司要求辦理質監申報和竣工備案 核心內容：是否按照省公司要求辦理質監申報和竣工備案制度依據：關于明確通信工程建設質量監督工作相關要求的通知（移動建2

11、011131號）執行要點：1、質監申報時間要求在工程項目開工7日前；2、竣工備案時間要求的完成竣工驗收后15日內；3、質監申報中需要填報施工、監理、設計等參建單位信息，必須嚴格審查參建單位資質，確保參建單位資質滿足項目要求。自查方法： 1、檢查該項目的質量監督通知書；2、檢查該項目的竣工備案表。 責任部門：工程建設部（六）是否辦理開工報告 制度依據：1、中國移動通信集團安徽有限公司建設項目管理辦法（V）(安移動計 (2014) 492 號)2、關于修訂“小型傳輸管線類工程、小型工程監理資料模板”和增加“客戶接入類工程竣工資料模板”的通知（移動建201131號）執行要點： 開工報告制度是工程基本建設程序的重要環節，開工報告中的開工時間是確定項目其他環節時間是否合規的關鍵參考依據，開工時間必須在施工合同簽訂時間以后。自查方法： 檢查項目的開工報告，可以是單獨的，也可以含在竣工資料內，關鍵是開工報告中要有施工單位、監理單位和建設單位簽字蓋章，并且明確開工時間。 責任部門：工程建設部二、合作單位管理合作單位管理核心內容分為七個部分：（一） 是否按照招標投標法和企業招標投標管理制度進行招投標文件編制；核心內容： 是否按照招標投標法和企業招標投標管理制度進行招投標文件編制制度依據：1、工信部通信建設項目貨物招標文件范本(試行)2、關于轉發關于印