1、2016年青海省基金從業資格：如何選擇好的基金經理考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有_。A流通市場是發行市場的前提B.發行價格受交易價格影響C.發行市場是流通市場的延續D.發行市場是流通市場的基礎2、中國證監會的主要職責包括_。A.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則B.負責監督有關法律法規的執行C.維持公平而有序的證券市場D.依法全面監管地方的證券發行、證券交易、證券服務機構的行為3、多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。A:人員

2、推銷B:營業推廣C:廣告促銷D:公共關系4、下列關于交易型開放式指數基金（ETF）的說法，不正確的是_。AETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易CETF贖回時一般可以得到現金D.正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近5、關于中國證券業協會，下列說法正確的有_。A不具有獨立法人地位B.由經營證券業務的金融機構自愿組成C,是行業自律組織D.以營利為目的6、對運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟敘述不正確的是A:分析目前與未來的經濟環境，確認經濟環境可能存在的狀態范圍B:預測在各種情景下，各類資產可能的收益以及各類資產之間的相關性

3、C:確定各情景發生的概率D:以情景的發生概率為權重，通過加權平均的方法估計各類資產的收益與風險7、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費8、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上A：冷不慎”B：“賣者自慎”C:“買者自負”D：“賣者自負”9、在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的_的高低決定的。A利息收入B.紅利收入C.預期報酬率D.差價收入10、 基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的保管、并委托進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。_A基金投資人，基金托管人B.基金投資人，基金管理人C.基金托管

4、人，基金管理人D.基金管理人，基金托管人11、 在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起_個工作日內向中國證監會提交更新材料。A2B3C5D1012、 我國基金稅收的政策法規主要體現在_，這些政策法規對基金作為一個營業主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規定。A1998年3月1日起實施的關于證券投資基金稅收問題的通知B2002年發布的關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知C2004年發布的關于證券投資基金稅收政策的通知D2005年發布的關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知及關于

5、股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知13、 根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括_。屋銀行網的基金產品銷售信息系統要及時定期更新相關基金的風險等級B.銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新C.對客戶的信息要動態跟蹤和收集整理D.基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作14、股東大會是股份公司的權力機構，由_組成。A持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級管理人員15、基金交易費用的核算一般按_計提。A.日B.月C.季D.年16、通過_，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A公司是否有違規事件發生B.公司在投資上是否

6、出現過重大的失誤C.公司旗下目前的基金業績D.公司的一些事件性公告17、_是反映證券市場發展程度的重要指標。A證券市場價值B.證券化率C.證券市場指數D.證券種類18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是_。A中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國人民銀行19、證券市場是，也是資金供求的中心。A:證券公司辦公的場所B:證券交易的場所C:證券監管部門D:證券交易所20、目前，我國基金注冊登記機構只受理_的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A.國家有權機關依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投資人自己申請21、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是_。A基金

7、托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議B.基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益C.基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查D.基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項22、在基金市場的參與主體中，_是基金的當事人。A基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D.基金管理人23、銷售機構的自助式前臺系統應當符合的規定有_。A基金銷售機構要為基金投資人提供核實自助式前臺系統真實身份和資質的方法B.為基金投資人披露基金銷售機構情況C.采取等效實名制的方式核實基金投資人身份D.設定投

8、資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額24、債券與股票的收益率相互影響，表現為_。A如果市場有效，兩者的平均收益率相等B.債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率C.如果市場有效，兩者的平均收益率會大體保持相對穩定的關系D.股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率25、以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是A:對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎B：客戶可得到獨立的顧問服務C:代銷機構有業績才有傭金，基金公司不承擔固定成本D:商業對手對渠道的競爭提高了代銷成本二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選

9、項得0.5分）1、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括A：借貸資金市場利率水平B:籌資者的資信C：債券期限長短D:資金使用方向2、下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是_。A安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.按照規定監督基金管理人的投資運作D.編制中期和年度基金報告3、封閉式基金交易過程中，下列說法正確的包括_。A.交易時間是每周一至周五，9:3011:30、13:3015:30B.遵從“價格優先，時間優先”的交易原則C.報價單位為每份基金價格D.中報價格最小變動單位為0.01元4、證券服務機構是指依法設立的從事證券

10、服務業務的法人機構，主要包括_。A會計師事務所B.證券投資咨詢公司C.資產評估機構D.律師事務所5、基金合同當事人包括_。A基金銷售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人6、商業銀行申請基金托管人資格，必須經中國證監會和_審查批準。A中國證券業協會B.中國銀監會C.財政部D.中國證監會派出機構7、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為_。A零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券8、具有良好擇股能力的基金經理一般會_。A買入表現將超越市場或業績比較基準的股票B.賣出表現將落后于市場或業績比較基準的股票C.超配績優行業或板塊D.低配績差行業

11、或板塊9、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司_的基礎。A.負債B.注冊資本C.虛擬資本D.貨幣資金10、_主要是指對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A市場準入監管B.日常持續監管C.現場檢查D.非現場檢查11、下列不屬于證券服務機構的是_。A證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構D.會計師事務所12、下列不屬于資本資產定價模型假設條件的是A：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差（或標準差）評價證券組合的風險水平B:投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯性具有完

12、全相同的預期C:證券市場的風險波動強度不大D:資本市場沒有摩擦13、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是_。A股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易B.股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的14、根據證券投資基金運作管理辦法有關規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的_。A70%B80%C60%D90%15、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能面值。A：高于B：等于C:低于D:不確定16、認購開放式基金的步驟通常

13、包括_。A.開戶B.認購C.協調D.確認17、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是_。A.基金資產凈值公告B.基金年度報告C.基金托管協議D.基金招募說明書18、當前我國基金營銷渠道包括_。A保險公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機構19、 _可能導致不可控跟蹤誤差產生。A因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費、管理費等各項費用C.交易所交易規則變化D.資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差20、 有價證券中，由基礎證券發行人或其以外的第三人發行，并約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的是_。A金融

14、期貨B.交易所交易期權C.金融遠期合約D.權證21、 _基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數基金”。A被動型B.主動型C.成長型D.收入型22、下列關于非交易過戶的主要類型的說法，正確的有_。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形C.司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D.接受劃轉的主體應符合相關法律法規和基金合同規定的可持有本基金份額的投資者的條件23、是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人D:監管機構24、基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是A:基金資產估值