1、東風汽車股份有限公司DFAC供應商管理手冊東風汽車股份有限公司生產部采購管理室編制東風汽車股份有限公司發布二零零一年八月世界看我行DFAC 的宗旨：以知識和財富貢獻人類社會。DFAC 的理念：以人為本，創造價值；健康生存，可持續發展。DFAC 的價值觀：對股東負責 ,對用戶負責 ,對員工負責 ,對國家負責 ,對社會負責 ,對環境及伙伴負責.DFAC 的發展方針：突出主業，相機擴張，注重利潤，穩健發展.DFAC 的發展目標：做實、做精、做強、做大。DFAC 的質量方針：東風汽車，精益求精，竭誠服務，用戶至上。策劃：編著：編審：目錄序第一章第一節第二節第三節第四節第五節第六節第二章第三章第四章第五

2、章第六章第七章采購體系及采購管理流程概述概 述DFAC汽車零部件采購的基本原則DFAC供應鏈的整合DFAC采購管理職責DFAC采購管理十二步工作法DFAC采購管理流程圖潛在供應商資源信息庫的建設及管理潛在供應商資格認可供應商的選擇生產件批準（ PPAP）協作配套許可證準入制度采購管理第一節采購業務管理第二節采購管理績效測評第八章協配件價格及財務結算管理第一節價格管理第二節比質比價第三節招標議標第四節零庫存結算第九章精益生產、準時制供貨（JIT ）第十章合格供應商的管理第一節供應商業績考評第二節供應商質量體系要求及第二方認證第十一章產品質量賠償和激勵第十二章供應商會員制附錄1. 潛在供應商資源信

3、息庫的建設及管理辦法2. 采購控制程序 -3. 供應商選擇程序 -4. 供應商認證標準 -l 潛在供應商資格認可標準l 合格供應商第二方認證標準5. 生產件批準程序 -6. 供應商質量體系要求 -7. DFAC 協作配套許可證管理辦法 -8. 產品質量賠償和激勵管理辦法 -9. 零庫存結算政策 -10. DFAC 協配件中轉庫管理標準 -11. DFAC 管理績效測評 采購管理系統 -12.DFAC 供應商協會章程 （草案） -序1999 年 7 月 15 日，東風汽車股份有限公司 （ DFAC）正式創立。 作為一家由國有企業重組創立的股份制上市公司，DFAC從創立之日起就注重按市場經濟原則和

4、國際化競爭原則進行自己的體制、機制、理念的建設和創新。本著“突出主業，相機擴張，注重利潤，穩健發展”的方針，對 DFAC 現實和未來的發展，我們提出了“做實、做精、做強、做大”的發展目標和 “以知識和財富貢獻人類社會”的企業宗旨。 DFAC將“以人為本，創造價值；健康生存，可持續發展”作為自己的企業理念，以 “對股東負責 ,對用戶負責 ,對員工負責 ,對國家負責 ,對社會負責 , 對環境及伙伴負責 ”的價值觀構建 DFAC的責任體系，在社會、市場、用戶中樹立DFAC 的文化和形象。近兩年來， DFAC 對企業的管理體系進行了不斷的改造和創新。按照“直接增值流下沉，戰略輔助流集中”的思路，構建了

5、 DFAC精簡高效、責權明晰的組織機構，初步實現了面向客戶、面向流程的管理體系。源于市場、終于市場的扁平化開放式企業群正在構建。以共有價值理念為核心，商業互利為原則，DFAC正在建立自己與用戶、經銷商、供應商、開發商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關系，以自己的信譽和他人的利益來開拓企業的生存和發展空間，為今后的 “相機擴張 ”和更大發展作準備。作為 DFAC 重要合作伙伴的供應商， 多年來與 DFAC 已結成了相互依存的利益共同體。面對中國加入 WTO 后國內汽車工業融入全球經濟一體化進程的挑戰和競爭更加激烈的市場環境，DFAC 如果沒有一個優秀的供應鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快

6、與國際接軌，就難以在激烈的市場競爭中持續地生存和發展下去。國內外大量成功或失敗企業的例子充分證明，采購作為當今企業生產和經營的重要一環，在成本控制、提高產品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創新已日益受到國內外企業的高度重視。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構建與國際接軌的、具有DFAC 特色的、有市場競爭力的、規范化的采購體系和采購管理方式，不斷提升DFAC 供應鏈的整體層次和采購管理水平，最終實現DFAC 和供應商在市場競爭中的雙贏。作為對 DFAC 采購體系和采購管理方式不斷進行完善和創新的重要一步，DFAC 供應商管理手冊即將正式發布了。該 “手冊 ”對 D

7、FAC零部件采購管理的基本原則、現有供應鏈的整合方式、采購管理職責分工以及采購管理流程等均作了較為詳細的描述， “手冊 ”中將 DFAC的采購管理精煉成 “DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。該“手冊 ”可作為 DFAC零部件采購管理的指導性文件在實際工作中貫徹實施，也可以作為原輔材料等其它方面采購管理的借鑒。下一步應在組織學習培訓的基礎上，考慮具體的運作步驟，在公司范圍內逐步推進實施。希望本 “手冊 ”的發布能對 DFAC采購管理體系的完善和創新、對作為我們重要合作伙伴的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程起到有益的指導作用。東風汽車股份有限公司總裁：二

8、 一年八月第一章 東風汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程概 述第一節 DFAC 采購體系概述東風汽車股份有限公司 （ DFAC）自 1999 年 7 月創立以來， 其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應鏈均從東風公司延續而來。隨著我國加入世貿組織的臨近，經濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業的競爭將更加激烈，汽車工業零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續的競爭優勢， 實現 DFAC對股東、對員工、 對國家、 對社會、對環境及合作伙伴負責的經營理念和不但做實、做精、做強、做大的企業目標， 必須在不斷地借鑒國內外先進的成功的采

9、購管理模式的基礎上結合DFAC的實際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和創新，逐步提升DFAC供應鏈的整體層次，以適應未來汽車市場激烈競爭的需要。DFAC現有的供應鏈和采購管理流程因歷史原因基本上從母公司延續而來，帶著很深的計劃經濟的痕跡，存在著供應商數量過多、規模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、管理不規范等諸多問題，未能很好地建立起對供應商的優勝劣汰的動態管理機制。造成優秀的供應商進不來、落后的供應商出不去的惡性循環。在激烈的市場競爭中，一個企業如果沒有一個優秀的供應鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續地生存和發展下去。DFAC必須從現在開始，腳踏實地，通過兩年左右的努力，著眼

10、于構建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內外優秀的供應商資源，從產品開發及生產準備周期最短化、采購批量規模化、采購成本最低化、供貨準時化、系統化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的科學高效的采購體系。本著尊重歷史、平穩過渡及對供應商負責的原則，考慮到工作的連續性，對現有供應商的優化，通過進行第二方認證及日常業績考核的辦法進行一次全面的評價，對不合格的供應商給予整改期限，經整改仍達不到要求的供應商，特別是對一個產品三家以上供貨的供應商應堅決予以淘汰。對新的供應商的選擇及管理，必須按DFAC采購管理 “十二步工作法 ”所確定的采購管理流

11、程嚴格執行。 DFAC將通過加強對供應商 “產品協作配套許可證 ”的管理以及財務結算管理來規范采購行為，引導各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。對新產品開發以及其它情況下所必需的緊急采購行為，供應商選擇程序、采購控制程序、生產件批準程序等采購管理文件中都按特殊情況設置有緊急采購通道，以適應新產品快速開發和市場快速應變的需要。根據 DFAC“直接增值流下沉，戰略輔助流集中”的管理原則，按照 DFAC新的職能分工和管理流程，本手冊對DFAC采購體系及采購管理流程進行了描述，對各職能部門及分公司在采購管理中的職責作了明確的界定。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后

12、的實踐中還需加以不斷地完善和改進。DFAC各部門、分公司應站在 DFAC的整體利益和長遠利益的高度多提寶貴的意見和建議，為構建起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的采購體系而共同努力。本手冊適應于東風汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產用原輔材料的采購管理可參照執行。各分公司還須按管理職責分工，根據本手冊所確定的原則和框架結合自身實際制定具體詳細的操作文件并嚴格執行。同時，也希望本手冊能對DFAC的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。第一節DFAC 零部件采購的基本原則1 、 價格競標、發揮存量、相對集中、服務質量優先的原則；2 、 從企業的財務狀況

13、、產品研發能力、工藝制造水平、質量管理水平、供貨服務能力五個方面對供應商進行評價并擇優選擇供應商；3 、 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌；4 、 從開發周期縮短化、生產準時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產品開發及裝配模塊化的思路構建新的采購模式；5 、 與供應商建立合作伙伴關系，利益共享、風險共擔；6 、 建立潛在供應商資源庫，用指定、認證、比價、生產件批準相結合的方式選擇供應商。7 、 實行 A、 B 點動態管理制，采用供應商 A 、B、 C 三級評價考核體系，對合格的供應商實行周期評價，動態管理，優勝劣汰；9 、推行供應商產品準時制供貨（JIT）；10 、實施

14、供應商產品質量賠償和激勵管理；11 、建立供應商會員制，定期進行管理、技術交流，組織供應商高層論壇活動。第三節 DFAC 供應鏈的整合1 、 整合達到的目的： 改變目前汽車零部件長期形成的配套方式，逐步采取國際通行的全球采購、模塊化供應和系統供貨的配套方式。 逐步淘汰只會 “按圖生產 ”的零部件企業，扯斷多年形成的 “難兄難弟 ”式的關系紐帶，建立以市場競爭為導向的新型的戰略發展伙伴關系的協作配套體系。 通過協作配套體系的優化，實現零部件廠成套、成系統供應向裝配模塊化發展、推行零部件通用化，生產成本最低化，產品供貨準時化，達到整車開發周期最短，生產成本不斷降低。2 、 整合的基本方法與步驟：對

15、于目前已經進入協作配套體系的企業采取的方法與步驟：首先對現有協作配套廠的基本情況，從產品開發能力，質量保證能力，產品實物質量水平、生產供貨能力，價格、服務水平、其在行業所處的地位，進行一次審核評價，評價其發展潛力。對產品實物質量達不到質量標準、質量保證體系達不到要求的供應商給予一定的整改期限，經整改仍不合格的供應商逐步予以淘汰。通過比質比價，比價定量將每種零件相對集中到A、 B 點，逐步淘汰質量低，價格高的第三點或者第四、第五點。通過以上措施在1-2 年內，使得目前裝車的每種產品盡可能相對集中到1-2 家實力較好供應商，讓這些優勝者逐步形成一定的規模供貨能力，建立起長遠的戰略伙伴關系。以公司即

16、將開發的全新車型，如經濟型轎車零部件供應鏈的構建為切入點，按新的采購管理流程進行運作。納入到新型的協作配套體系的供應商，應具有較強的產品開發能力，具有適應整車滿足用戶個性化需要的快速應變能力，所提供零部件在國內具有領先水平，有參與國際競爭的能力，產品質量高，具有較大的生產規模，生產的零部件成本低，能夠做到系統化、模塊化供貨，企業的部分或者全部已經融入國際零部件供應體系。第一、在整車開發和設計時，對于零部件采用系統化和模塊化設計，裝配工藝按照系統化和模塊化進行裝配工藝設計。第二、確定整車目標成本，同時分解到各個子系統和零部件單元。第三、依據上述設計理念，確定自制件和采購件清單。第四、同時對預選的

17、潛在供應商對其產品開發能力， 質量保證能力， 供貨能力進行考察， 按照一定的標準最終選定 1-2 名供應商。第五、對選定的供應商與產品開發部門一起按照同步工程的要求參與整車設計，共同開發、試制、試驗，此時，主機的開發部門先向零部件供應商的設計部門提出與整車性能裝配相關的要求，零部件內部結構的設計，由供應商自己進行，發揮供應商的專業特長，以最快的速度拿出產品。第六、根據產品開發的要求 , 主機廠、供應商各自進行投入產出分析，做到經濟、快速。產品設計時要充分考慮其通用性，便于縮短開發周期，減少投入，使供應商已有產品種類形成批量，降低產品的生產成本。第七、在產品的開發過程中，始終實行主機廠、供應商聯

18、合降成本計劃，價值工程，同步工程，一體化。第八、在構建新型協配體系中，提升與供應商協作關系，建立戰略合作伙伴關系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機廠同呼吸、共患難，以經濟紐帶相聯系的供應商。第九、在新型的協作配套體系中，建立供應商會員制度，構建供應商高層論壇機制。促進供應商的交流，切蹉管理經驗，為供、需雙方提供溝通機會，推動和發展供應商的管理水平和管理研究，培養和推動更多的供應商達到顧客非常滿意程度，逐步建立供應商信息網，利用先進的網絡技術，對資源進行監控。第四節 DFAC采購管理職責1 DFAC生產部l 負責研究國內外先進的采購管理方法，對各分公司采購體系進行監控，引導各分公司對其

19、采購體系進行改進和完善；l 負責組織建立股份公司“潛在供應商資源庫信息系統”并對其進行歸口管理和維護；l 負責股份公司供應商“產品配套許可證”的歸口管理；l 參與對潛在供應商的資格認可和對現有供應商的第二方認證工作。2 DFAC財務部l 負責采購結算價格的制定及貨款結算。3 DFAC技術中心l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責產品目標價格的確定；l 參與潛在供應商的選擇及資格認可。4 分公司l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責從潛在供應商資源庫中選擇供應商并參與對其進行資格認可；l 負責對通過資格認可的供應商按生產件批準程序實施生產件批準；l 負責確定合格供應商并對其進

20、行管理；l 負責具體的日常采購業務及協配件質量管理；l 負責對供應商環境行為的管理以及對供應商環境狀況的調查、評定并對其環境行為施加影響。l 負責對供應商的業績考評；l 負責定期組織對現有供應商進行第二方認證。第一節DFAC 供應商選擇及采購管理“十二步工作法”（ 1 ） 潛在供應商信息錄入 DFAC 潛在供應商資源庫；（ 2） 潛在供應商資格認可；（ 3） 產品技術交底、詢價、報價；（ 4） 技術 / 工藝評審，簽定產品開發、試制協議（ 5） 生產件批準（ PPAP）；（ 6） 比價、定價（ 7） 發放 “產品配套許可證 ”；（ 8） 簽定產品供貨協議書；（ 9） 簽定產品質量賠償協議書；（

21、 10） 正式供貨；（ 11） 供應商日常業績評價；（ 12） 對供應商定期進行第二方認證；第二章潛在供應商資源信息庫的建設及管理DFAC 現有汽車零部件和生產用原輔材料供應商1 千多家，品種上萬種，其中零部件供應商約600 家。股份公司三個分公司目前對供應商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統一高效的供應商資源庫信息系統，無法及時有效地實現供應商資源信息的快速查詢和信息共享。隨著DFAC 各項事業的快速發展以及中國加入WTO后汽車工業采購國際化、系統化、模塊化進程的加快，DFAC 現有的供應商資源管理手段已遠不能適應日益激烈的汽車工業競爭的要求，建立股份公司統一高效、科學規范、功能適

22、用的供應商資源庫信息系統，利用因特網和DFAC 現有局域網方便實用的用戶界面和先進的信息技術，實現授權用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。供應商資源庫信息系統可為領導決策、產品規劃、開發試制、生產準備、質量改進、市場價格行情研究、現有供應商的優化及分類管理、潛在供應商資源的開發以及供應商的日常管理等工作提供科學高效的現代化管理手段，是一項基礎性的工作。一、DFAC 潛在供應商資源庫信息系統的構成DFAC 潛在供應商資源庫信息系統的建立可分階段實施，第一階段應包括下面二個方面的內容：l DFAC 潛在供應商資源。l DFAC 合格供應商資源。DFAC 潛在供應商資源庫分成汽車分公司、柴油發動

23、機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。內容包括供應商基本信息資料、產品性能參數、質量狀況、國內外配套供貨情況、價格信息、新產品開發情況等內容。DFAC 潛在供應商資源庫信息系統可實現以下功能：l 實現授權用戶按供應商名稱、代號、零件名稱、產品圖號（型號）、車型（機型）、地區的檢索查詢功能。DFAC 潛在供應商資源庫信息系統在內容和功能上滿足第一階段要求的前提下，先期將采用可刻錄光盤作為載體，待DFAC 總部與各分公司局域網聯網后，將進行第二階段的工作，實現網上信息共享。在第二階段將內容和功能逐步擴展和延伸，向供應商新產品開發信息、質量改進信息、價格信息、網上訂貨

24、、信息溝通等方面擴展和延伸，并考慮與DFAC 以后將實施的ERP 項目接口。二、DFAC 潛在供應商資源庫信息系統的輸入DFAC 潛在供應商資源庫是一個開放式的系統，該系統盡可能多地錄入與DFAC 相關的具有一定實力的國內外供應商資源信息。潛在供應商資源信息的來源主要有以下幾個途徑：a. DFAC 現有合格供應商；b. DFAC 相關部門、各分公司及有關人員推薦；c. 通過各種媒體收集的相關企業信息；d. 企業自薦；e. 通過在 DFAC 網頁上公開招錄而獲取的相關企業信息；f. 其它途徑。潛在供應商資源庫供應商資源信息包括以下幾個方面的內容： ¨ 企業基本資料；¨ 企業主

25、要工藝設備、主要產品、生產能力； ¨ 質量體系認證情況；¨ 新產品開發情況； ¨ 產品配套情況； ¨ 企業經營狀況；¨ 其它資料（企業主要生產設施、關鍵設備圖片、認證證書、獲獎證書復印件等）。三、 DFAC 潛在供應商資源庫的管理DFAC 潛在供應商資源庫由DFAC 生產部歸口管理。潛在供應商資源庫里的供應商分成四個層次：¨ 潛在供應商；¨ 合格潛在供應商；¨ 合格供應商；¨ 日常供貨的合格供應商；潛在供應商按潛在供應商資格認可標準經資格認可合格后成為合格潛在供應商，合格潛在供應商經按生產件批準程序進行P

26、PAP 批準和比價后成為合格供應商。DFAC 潛在供應商資源庫的建設及管理見附錄1潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法。第二章潛在供應商的資格認可潛在供應商必須經資格認可才能成為DFAC 的合格潛在供應商。DFAC 的合格潛在供應商才有可能進入DFAC的供應鏈。對潛在供應商的資格認可由DFAC 生產部組織DFAC 技術中心、分公司有關具備資格的人員成立潛在供應商資格認可小組進行。以后待條件成熟后可委托有資質和信譽的專業認證機構進行。對潛在供應商的資格認可主要從以下六個方面進行評價：¨ 質量體系管理能力（500 分）；¨ 實物質量（ 200 分）；¨ 財務狀況（ 1

27、00 分）；¨ 產品研發能力（200 分）；¨ 工藝保證能力（200 分）；¨ 交付服務能力（100 分）；¨ 特殊優勢（不評分，作為參考）DFAC 潛在供應商資格認可的詳細標準見附錄4潛在供應商資格認可標準。DFAC 對潛在供應商資格的評審將貫徹公開、公平、公正的原則。評審采取現場打分、定量評價的方式進行。資格認可小組組長和組員對評審結果的真實性、公正性承擔責任。 為保證評審的公正性， 在資格認可小組返回DFAC 并經 DFAC對評審過程、評審程序進行審核后再將評審結果書面通知相應的潛在供應商，同時DFAC 還將給潛在供應商提供一份“ DFAC供應商資

28、格認可小組違規違紀情況返饋表”，潛在供應商應公正、 客觀地填完此表后將其返回DFAC 人力資源部，如果 DFAC 供應商資格認可小組成員有違規違紀行為，一經查實，DFAC 將對責任人予以嚴肅處理并取消其供應商認證資格。DFAC 根據評分結果確定潛在供應商是否成為DFAC 的合格潛在供應商， 合格潛在供應商由DFAC 發放合格潛在供應商證明。DFAC 潛在供應商資格認可合格標準：l 有下列情況之不能作為DFAC 供應商 ”的；l 凡兩個以上方面的得分為零分的；1 凡評價得分一者，不能作為DFAC 的合格潛在供應商：l 凡評價中出現 “該企業 <800 分的（允許無產品研發能力的為600 分

29、）。2 有下列情況之一者，必須經過改進并進一步評價后才能確定為DFAC 的合格潛在供應商：l 凡評價得分 <1000 分的（允許無產品研發能力的為800 分）；l 除“產品研發能力外 ”，其它項有得零分的。3 沒有以上情況且得分值 1000分的，則潛在供應商資格認可合格。第二章 供應商的選擇DFAC 對供應商的選擇按供應商選擇程序所規定的流程和步驟進行（見附錄3供應商選擇程序），DFAC 各分公司根據新產品開發和現生產需要須新增供應商時從“潛在供應商資源庫 ”中選擇 2 至 3家相關的已經資格認可的合格潛在供應商，分公司經與合格潛在供應商進行技術交底后對其進行技術評審和工藝評審，經初步詢

30、價比價后確定是否對該供應商實施生產件批準（PPAP）。對進行 PPAP 的供應商由分公司確定PPAP 要求及時間進度并與該供應商簽定相關協議，對 PPAP 合格的供應商由分公司組織進行比價（獨家供貨的由分公司組織與供應商協商定價）后向DFAC生產部提交 “協作配套許可證發放申請單”及相關資料，經審核并經 DFAC 經營 / 質量管理管理委員會批準后由DFAC 生產部統一發放 DFAC“產品協作配套許可證 ”， DFAC 財務部根據分公司提交的有關價格資料確定該產品的最終結算價格。以上步驟完成后該供應商即成為DFAC 的合格供應商并由分公司納入合格供應商目錄實施日常采購和管理。在供應商的選擇過程

31、中，應充分體現DFAC“價格競標、發揮存量、相對集中、服務質量優先”的采購管理基本原則。為滿足分公司適應性產品快速開發等特殊情況下對協配件的緊急采購需要，供應商選擇程序對幾種特殊情況設置有緊急采購通道，經分公司總經理（或授權人）簽字批準可臨時從合格供應商目錄以外的供應商中實施采購。對非特殊情況下的供應商的選擇采購行為必須嚴格按采購控制程序和供應商選擇程序的規定執行，否則DFAC 財務部門將拒絕進行貨款財務結算。DFAC 供應商選擇流程圖如下：第五章生產件批準（ PPAP ）生產件批準（ PPAP）是 QS9000 質量管理體系中一項非常重要的程序，是美國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經多年廣

32、泛應用于汽車零部件生產批準和質量管理并被實踐證明科學高效的手段。PPAP 目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業所采用并取得了較好的成效。PPAP與傳統的生產準備方式有本質的區別。DFAC 以前采用的生產準備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質量問題多、質量不穩定，主機廠的裝配線成了協配廠的產品試制陣地，協配廠未能很好地從產品的開發、試制、生產的各個環節對產品質量進行事先的預防和控制。據初步統計，DFAC 的新產品投放市場后70% 的質量問題為協配件的質量問題，這些問題對DFAC 的新產品開發周期和新產品的市場競爭能力產生了極大的影響。而PPAP一個重

33、要的思想就是在產品的開發、試制、生產之前就從產品的設計、生產工藝、潛在失效模式、關鍵特性、工序能力、生產設備、工裝模具、檢測能力、分供方等環節對產品質量保證能力和生產供貨能力進行分析、預防和控制。 PPAP 不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產品的設計、規范、材料、工藝更改以及生產條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發生變化后也須根據相應的提交等級進行 PPAP 批準。與以前傳統的生產準備方式相比， PPAP 對供應商不管是從質量保證能力還是工藝技術能力、生產管理水平和質量責任意識等方面均提出了更高的要求，同時也能從源頭、從產品設計、試制、生產、交付的各個環節幫助作為供應商的協配廠控制產

34、品質量并從中受益。對作為需方的主機廠來說， 可縮短生產準備周期， 把主要精力投入到主機的質量控制、生產能力提升和市場開拓等工作上來，使新產品一投放市場即能以穩定的質量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應商和主機廠同時取得滿意的市場回報，實現“雙贏 ”。PPAP 目前以形成一套規范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。DFAC 的 PPAP 程序是在按照 QS9000/PPAP 所確定的原則結合DFAC 的實際情況并借鑒Cummins 多年來實施PPAP 的成功經驗的基礎上編制的。在以后的實施過程中，DFAC 和 DFAC 的供應商都存在著一個盡快轉變傳統觀念和管理模式、適

35、應新的更加科學的生產準備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠利益共同做好此項工作。第六章協作配套許可證準入制度協作配套許可證是供應商具有與DFAC 正式配套資格的標志，是供應商與DFAC 財務部進行貨款結算的基本依據之一。協作配套許可證由 DFAC 各分公司定期或不定期提出發放申請并附“供應商資格認可合格證明 ”、“PPAP批準合格證明 ”及價格等其它必要資料，經DFAC 經營 / 質量管理委員會討論批準后由DFAC 生產部統一發放。DFAC 對協作配套許可證實行動態管理，許可證有效期三年，有效期滿后由DFAC 各分公司根據供應商日常業績評價、第二方認證等情況提出是否重新發放

36、許可證的申請，經 DFAC 經營 / 質量管理委員會討論批準后由DFAC 生產部統一發放。對不合格的供應商則不予發放許可證并取消其合格供應商資格。對 DFAC 現有供應商的相應產品則采取過渡辦法，即不再進行資格認可和PPAP 批準，而是由DFAC 各分公司根據供應商日常業績評價情況、第二方認證等情況提出是否發放許可證的申請，經 DFAC 經營 / 質量管理委員會討論批準后由DFAC 生產部統一發放。對不合格的現供應商DFAC 各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發放許可證并逐步取消其供應商資格。對今后DFAC 新的產品及新的供應商將嚴格按DFAC供應商選擇程序所規定的流程執行。D

37、FAC協作配套許可證管理辦法見附件7。第七章 采購管理第一節 采購業務管理DFAC 的采購業務由 DFAC 各分公司進行日常管理。 各分公司根據DFAC 和分公司的年度生產經營計劃編制年度、 季度、月度采購計劃并與DFAC 合格供應商目錄內的供應商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。分公司每月下旬向供應商提交下月要貨計劃（或采購訂單） 并提供后兩個月的預要貨計劃。供應商按具體的期、量要求實行準時化（JIT ）供貨。分公司按雙方簽定的質量驗收標準進行入庫驗收，對由于供應商的產品質量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質量賠償協議書進行質量索賠。隨著時機和條件的成熟，DFAC 的進貨檢驗將向供方延伸，

38、通過供方對產品質量實施有效控制，對產品質量穩定、質量保證體系完善并有效運行的供應商采取適當方式逐步實行免檢程序。DFAC 的采購業務管理見附件2 采購控制程序。第二節采購管理績效測評DFAC 對各分公司的采購管理績效按 DFAC 管理績效測評表 采購管理系統 （見附件 13 ）實施定期的測評，目的旨在檢驗 DFAC 各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發現存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使DFAC 的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 DFAC 管理績效測評表采購管理系統采用現場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60 多個小項對分公司的采購管理績效進

39、行定量測評，從而能比較科學準確地判斷日常采購管理的實效，及時發現采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產生的原因及改進的辦法，使DFAC 的采購管理更加貼近實際、更加科學有效，不斷提升DFAC 采購管理的層次和企業的市場競爭能力。第七章協配件價格及財務結算管理第一節價格管理DFAC 對協配件價格實行公司集中統一領導、分公司分級管理的體制。DFAC 成立由公司主管領導、財務部和分公司領導及分公司生產、技術、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領導小組作為DFAC 的價格決策機構。DFAC 財務部作為公司的價格管理職能部門，對協配件價格實行歸口統一管理，分公司在各自的職責范圍內開展價格管理工作。一

40、DFAC 協配件價格管理的基本原則¨ 比質比價、公開競價的原則；¨ 相對穩定、市場調節的原則；¨ 兼顧供需雙方利益的原則；二 DFAC 協配件價格管理職責1 DFAC 價格領導小組的職責¨ 貫徹落實國家的有關部門價格法律法規和方針政策；¨ 研究確定DFAC 的重大價格政策；¨ 領導、協調公司的價格工作，審議批準公司的重大價格決策；2 DFAC 財務部的職責¨ 組織貫徹執行公司的價格政策；¨ 制定公司各類價格的定價原則、調價方案并報公司價格領導小組審批后組織實施；¨ 收集并研究各類產品的市場價格行情，為定價

41、調價提供決策依據；¨ 參與各類價格的定價和調價；¨ 歸口審定協配件的最終結算價格并以文件或“價格通知單 ”的形式通知有關部門執行；¨ 建立 DFAC 價格數據庫并負責及時維護更新；¨ 定期對 DFAC 各分公司的價格執行情況進行檢查和監督，協調價格執行過程中出現的各種問題；3 DFAC 產品開發部門（技術中心）¨ 主要總成、協配件設計目標價格的確定；4 分公司¨ 技術部門提供協配件工藝路線清單、材料及工時消耗定額作為產品定價的依據；¨ 技術部門收集并研究同類產品的市場價格行情，參與協配件采購價格建議方案的制定；¨

42、采購部門會同財務部門、技術部門提出協配件采購價格建議方案；¨ 采購部門組織協配件的比質比價或招（議）標，與供應商進行價格談判并簽第二節比質比價DFAC 對適合進行比質比價采購的協配件在產品質量、供貨能力、售后服務、企業信譽等滿足要求的情況下將采取多家供應商現場公開競價的方式確定產品價格和供貨比例。競價會由分公司采購部門組織， DFAC 財務部門和分公司技術等部門參加。參加比質比價的供應商必須是 DFAC 潛在供應商資源庫中已通過資格認可并經 PPAP 批準合格的供應商。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產品的名稱、型號、規格、數量、質量標準、供貨方式等要求以及競價會的時

43、間、地點、競價規則等書面通知已選定的具備競價資格的供應商，供應商接到正式通知后應按要求做好充分的準備工作。為保證競價的公正性，報價、競價、定標、定價均在競價會上當場公開進行并現場公布結果，中標供應商即可與分公司采購部門簽定供貨協議書以明確產品結算價格、供貨比例及其它需明確的協議條款并按雙方的質量責任簽定產品質量賠償協議書。協議書一旦簽定即明確了雙方應承擔的權利和責任，該供應商即成為DFAC 的正式供應商并納入合格供應商進行管理。第三節招標采購DFAC 對適合通過公開招標進行采購的協配件或整車改裝項目將采用公開招標或邀請招標（有限招標）的方式進行招標采購。公開招標是指采購人公開發布招標信息，凡符

44、合投標資格的供應商均可參加投標的一種招標方式。邀請招標也稱有限招標，是指采購人向特定的供應商發出投標邀請，受到邀請的供應商方可參加投標的招標方式。招投標一般分為招標、投標、開標、評標、定標無個階段。招標前DFAC 分公司組織對擬投標供應商的資格進行考查確認，具備相應資格的供應商由分公司采購部門發給招標邀請函和標書。供應商接到邀請函和標書后按標書的有關要求準備正式的投標書并按期參加招標會。招標會嚴格按照國家有關招投標的政策法規和DFAC 的有關規定執行。第四節零庫存結算DFAC 對協配件的財務結算推行零庫存結算方式。所謂零庫存結算，即供應商以DFAC 分公司協配庫向裝配線或車間的發貨單作為與DF

45、AC 財務部門進行財務結算的憑證。與原來以驗收單或收發清單作為財務結算憑證的傳統方式不同，實行零庫存結算方式后，協配件的驗收單或收發清單只能作為收貨和質量驗收的依據，不能作為協配件貨款財務結算的憑證。與準時化供貨（JIT ）一樣，零庫存結算均是DFAC 拉動式精益化生產方式的一個重要內容，對DFAC 以及DFAC 的供應商減少庫存積壓、降低生產成本、實現精益生產都有好處。實行零庫存結算方式后，供應商在DFAC 協配庫里存放的作為周轉用的少量產品（一般為1-2天的周轉量）其所有權仍在供應商，DFAC 分公司協配庫負責代其保管。對供應商的貨款財務結算， DFAC 將逐步創造條件，縮短結算周期，實現

46、當月貨款除一定比例的質量保證金外，下月予以滾動結算。第七章精益生產、準時制供貨（JIT ）DFAC 實施精益化拉動式生產方式，力求以最少的投入（包括人力、設備、資金、材料、時間和空間），創造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產品和服務。作為精益生產的一個重要環節，DFAC 的協配件供應商必須按要求實行準時化供貨（ JIT ）。 DFAC 各分公司根據精益生產的實際要求，制定協配件供貨的實際期量標準，期量標準以保證生產線 JIT 生產最低保險儲備的周轉為原則，在前期采取循序漸進的方式進行推進。DFAC 分公司采購部門按期量標準編制要貨計劃，并適時根據生產變動情況進行調整，與供應商簽定訂貨合同，供

47、應商嚴格按合同規定的期量標準準時供貨。看板發交的零部件，按DFAC 看板管理的要求送達生產線上的裝配或生產點；非看板供貨的零件準時發交到分公司協配倉庫。供應商直送供貨能滿足DFAC 準時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。采用直送供貨無法滿足DFAC 準時制供貨要求的，供應商應當采取必要措施保證準時供貨（包括在DFAC 周邊地區租用中轉倉庫，但所租中轉倉庫必須符合DFAC管理標準）。供應商送貨使用的工位器具必須標準規范，供應商和DFAC 各分公司都應做到工位器具在周轉過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。DFAC 對質量保證能力較好的供應商實行雙標識合格證制度，雙標識的零件到貨時

48、DFAC 不再進行收貨質量檢驗；供應商所租中轉倉庫庫存規模和條件具備質量檢驗要求的，DFAC 可將零件質量驗收前移到中轉倉庫，在中轉倉庫檢驗合格的零件不再進行進廠質量檢驗；其它的零件供貨按DFAC 質量管理標準正常進行質量驗收。DFAC 各分公司對供應商到貨的零件進行數量驗收，過目知數的零件100% 驗數，非過目知數零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數量進行共同確認。供應商質量和數量驗收情況納入供應商評價體系，對于信譽較高的供應商應盡量實行進廠驗貨免檢，以提高收貨速度。第十章合格供應商的管理第一節供應商業績考評供應商日常業績由 DFAC 各分公司從質量、交付、服務、價格等幾個方面進行

49、評價。各分公司制定供應商日常業績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。評價采用日常評價與第二方認證及年度評價相結合的辦法由分公司根據評價結果對供應商按優秀（ A 級）、合格（ B 級）、基本合格（級）、不合格（ D 級）進行分級排序，實行等級管理。C¨ 對優秀供應商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產品配套、財務結算等方面予以優先；¨ 對基本合格的供應商向其提出改進建議；¨ 對不合格的供應商要求其限期整改，對經整改后仍達不到要求的由分公司提交注銷其協作配套許可證的申請，經DFAC 經營 / 質量管理委員會審查批準后由 D

50、FAC 生產部注銷其相應產品的協作配套許可證和配套供貨資格，該供應商的相應產品納入 DFAC 潛在供應商資源庫進行管理。第二節供應商質量體系要求及第二方認證一、供應商質量體系要求為確保DFAC 的所有供應商與DFAC 質量體系的配套實施，保證DFAC 的質量方針、質量目標在產品的全部生產環節得以連續有效地貫徹執行，確保供應商、DFAC 以及用戶的共同利益，供應商必須與作為整車、主機廠的DFAC 建立統一的質量保證體系。為此， DFAC 對供應商按所供產品的重要度、產品質量對整車（主機）質量的影響程度、產品的技術含量和質量風險、輛份資金占用量等因素對供應商按A、 B、C 分成三類，對A、 B、C 三類供應商分別提出建立質量保證體系的要求。1 供應商分類的基本原則：l A 類：影響安全環保項和關鍵項質量的零部件；輛份資金占用大的零部件；l B