1、融資融券業務申請表某證券股份有限公司融資融券業務申請表（自然人）某證券股份有限公司融資融券業務申請表（個人客戶適用）營業部：普通資金賬戶號：基本信息（個人客戶填寫）姓名年齡身份證號身份證有效期限聯系地址郵政編碼固定電話移動電話傳真電子郵箱工作單位職務單位地址郵政編碼第二聯系人第二聯系人電話在公司普通賬戶開戶時間年月日在公司普通賬戶資產總值（萬兀）上海普通證券賬戶深圳普通證券賬戶是否是本公司股東及關聯人普通賬戶是否持有限售股是否是上市公司董監高否是上市公司名稱上市公司證券代碼職務是否與其它證券公司簽訂融資融券合同是否已在其它證券公司開立信用證券賬戶本人月收入家庭月收入金融資產（扣除抵押、質押后）

2、固定資產（扣除抵押、質押后）單位性質取近一年相對盈利（與同期上證指數漲跌幅比較）是否有不良或違約記錄人行不良信用記錄申請融資額度（萬元）申鬲融券額度（萬兀）個人聲明與保證本人已經了解并愿意遵守國家有關證券市場管理的法律、法規、規章及相關業務規則，認真閱讀了信用資金賬戶的開立條件并接受所有條款，承諾以上所填內容及開戶提供所有資料的真實準確完整。關于證券交易的委托代理，愿意遵守此前簽訂的證券交易委托代理協議書等協議的規定。本人問意貴公司將本人的融資融券交易數據、信用證券賬戶注冊資料及其他相關信息提供給監管部門、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算等單位。并問意貴公司向個人信用數據庫或有關單位、

3、部門及個人查詢本人的信用狀況。本人保證向貴公司提供的上述個人信息和申請資料的真實性，并對此承擔全部責任。申請人簽字：年月日必備申請資料清單（以下由營業部征信崗填寫）申請資料頁數備注有效身份證明文件普通證券賬戶證明文件在公司開立賬戶資產證明文件投資者教育簽字頁風險揭不'書交易所知識測試成績單投資者風險承受能力評估問卷備選申請資料清單（以下由營業部征信崗填寫）收入證明其它金融資產或固定資產證明文件人民銀行信用報告其它征信材料客戶資格審查情況（營業部征信崗填寫）1、客戶是否年滿十八周歲（含）以上、七十周歲（不含）以下有完全民事行為能力的自然人2、客戶普通資金賬戶是否為規范賬戶且交易結算資金已

4、經納入第三方存管3、客戶是否具有合法的證券投資資格4、客戶普通資金賬戶在公司開戶是否滿18個月，在公司從事證券交易時間是否滿6個月及以上5、客戶普通賬戶資產是否有50萬兀及以上6、對客戶身份、財產收入與信譽狀況、投資風格、證券投資經驗、風險偏好與風險承受能力等信息是否進行了解7、客戶是否為本公司股東或關聯人（包括在合問存續期內，普通證券賬戶、信用證券賬戶買入者）8、客戶最近一次風險承受能力評估是否屬丁保守型9、客戶普通賬戶是否持有限售股份10、客戶是否已與其它證券公司簽訂了融資融券業務合同或住具匕證券公司已升立信用賬戶11、客戶是否是禁止信用交易黑名單客戶12、客尸是否利用他人名義申請者或違規使用他人證券賬尸者13、客戶是否存在重大違規記錄客戶14、客戶是否是市場禁止或限制進入者，是否是法律法規和滬、深證券交易所規則禁止開立信用賬戶的個人15、客戶信用交易系統、普通交易系統、登記結算公司系統中關鍵資料比對是古江一致16、是否未按規定提供真實材料者營業部初審意見信用交易管理部：對部已對客戶提交的上述申請資料進行了初審，并對客戶身份、從事融資融券交易資格進行了核實，現提交你部復審。其他意見：