1、13、索賠與反索賠控制預(yù)案及措施13.1 施工單位的施工索賠控制預(yù)案。施工索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中，施工單位或者因非自身因素，或者因甲方不履行合同或未能正確履行合同，給施工單位造成經(jīng)濟(jì)損失，施工單位根據(jù)法律、合同的規(guī)定，向甲方提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求。13.1.1 甲方?jīng)]有按合同約定的時(shí)間和要求向施工單位提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及工程合同中明確注明合同總價(jià)包含此類費(fèi)用，或者在工程合同中注明如果沒(méi)有滿足此類條件，委托施工單位施工，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及計(jì)算方式。13.1.2 工程設(shè)計(jì)變更。在施工合同履行過(guò)程中，發(fā)生工程設(shè)計(jì)變更往往會(huì)影響施工單位的

2、局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，造成施工單位重復(fù)采購(gòu)、人力及施工機(jī)械重新調(diào)整、等待修改設(shè)計(jì)圖紙、對(duì)已完工程進(jìn)行拆除，這必然造成施工成本比原計(jì)劃增加，工期比原計(jì)劃延長(zhǎng)。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及施工合同中明確注明合同總價(jià)包含此類費(fèi)用，或者在工程合同中注明施工單位施工，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及計(jì)算方式，工期順延或者不順延。13.1.3 甲方未按合同約定，向施工單位支付工程預(yù)付款或進(jìn)度款。工程結(jié)算方法規(guī)定：1甲方不按合同約定支付工程預(yù)付款，施工單位應(yīng)在預(yù)付時(shí)間到期后10天內(nèi)向甲方發(fā)出要求付款的通知，甲方收到通知后仍不付款，施工單位可在發(fā)出通知14天后停止施工，甲方應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向施工單位支付應(yīng)付

3、款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。2甲方不按合同約定支付工程進(jìn)度款，雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無(wú)法進(jìn)行，施工單位可停止施工，由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及工程合同中明確注明合同總價(jià)包含此類風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，或者在工程合同中明細(xì)注明此類費(fèi)用的具體計(jì)算原則及計(jì)算方式，如付款延期，款項(xiàng)利息按照國(guó)家同期銀行活期存款利息計(jì)算等13.1.4 甲方未按合同約定向施工單位供給材料、設(shè)備。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及總包合同中明確注明如果沒(méi)有滿足此類條件，委托施工單位自購(gòu)，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及計(jì)算方式，工期順延或者不順延。13.1.5 因施工中斷，或甲方工作失誤導(dǎo)致工效降低。由于甲方的監(jiān)理工程師

4、原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)甲方不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠：人工費(fèi)用的增加；設(shè)備費(fèi)用的增加；材料費(fèi)用的增加。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及總包合同中明確注明合同總價(jià)包含此類趕工等費(fèi)用，或者在工程合同注明如果發(fā)生此類事件，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及計(jì)算方式，工期順延或者不順延。13.1.6 不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及總包合同中明確注明合同總價(jià)包含此類風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，或者在工程合同注明如果發(fā)生此類事件，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及

5、計(jì)算方式，工期順延或者不順延。13.1.7 工期延長(zhǎng)或延誤。通常包括兩方面：一是甲方要求延長(zhǎng)工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這方面的索賠報(bào)告要求分別編寫，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索賠并不一定同時(shí)成立。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及總包合同中明確注明合同總價(jià)包含此類風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，或者在工程合同注明如果發(fā)生此類事件，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及計(jì)算方式，工期順延或者不順延。13.1.8 物價(jià)上漲引起索賠。應(yīng)對(duì)預(yù)案：在招標(biāo)文件加以說(shuō)明及總包合同中明確注明合同總價(jià)包含此類風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，或者在工程合同注明如果發(fā)生此類事件，此類費(fèi)用的具體結(jié)算原則及計(jì)算方式。13.1.9 工期索賠在工程

6、施工中，常常會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見(jiàn)的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使用預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長(zhǎng)。這樣，對(duì)合同雙方都會(huì)造成損失。應(yīng)對(duì)預(yù)案：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但將工期順延；二是指示施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。13.2 甲方的反索賠控制措施甲方反索賠，即甲方向施工單位提出索賠，是指由于施工單位不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或是由于施工單位的行為使甲方受到損失時(shí)，甲方為了維護(hù)自己的利益，向施工單位提出索賠。在工程建設(shè)過(guò)程中，不健康的施工索賠會(huì)使甲方的利益受到重大損失，甲方應(yīng)當(dāng)提高防范意識(shí)，把違約事件縮小到最小的范圍之內(nèi)，并利用可能的反索賠時(shí)機(jī)

7、，更好地保證工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。13.2.1 反索賠的依據(jù)。合同條件第31條中規(guī)定，”乙方不能按合同工期竣工，施工質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)和施工標(biāo)準(zhǔn)的要求，或發(fā)生其它使合同無(wú)法履行的行為，甲方代表可以通知乙方，按協(xié)議條款約定支付違約金，賠償因其違約給甲方造成的損失"，這就是說(shuō)，甲方可以向施工單位提出索賠。在此類索賠中，甲方往往處于主動(dòng)地位，可從應(yīng)付工程款中扣除，甚至可以用留置施工單位材料設(shè)備的方法作為抵押。13.2.2 反索賠的類別根據(jù)建設(shè)工程施工合同規(guī)定，因施工單位原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因施工單位原因工程質(zhì)量達(dá)不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或施工單位不履行、不

8、完全履行合同其他義務(wù)，施工單位均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因其違約給甲方造成的損失。13.2.2.1 工程質(zhì)量反索賠。當(dāng)承包的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求時(shí)，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，甲方有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。這類索賠通常表現(xiàn)為，要求施工單位對(duì)有缺陷的產(chǎn)品進(jìn)行修補(bǔ)；要求施工單位對(duì)不能通過(guò)驗(yàn)收的產(chǎn)品進(jìn)行返工；要求施工單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)修復(fù)存在質(zhì)量問(wèn)題的工程等。13.2.2.2 工期延誤反索賠。指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，甲方對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。甲方在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：甲方盈利損失；由于工期延長(zhǎng)而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來(lái)的附加

9、監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時(shí)的租賃費(fèi)。違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不應(yīng)正超過(guò)合同總額的10%。13.2.2.3 工程保修反索賠。在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，甲方有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，甲方有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。13.2.2.4 解除合同反索賠。如果甲方合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則甲方有權(quán)從施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。13.2.2.5 對(duì)指定

10、分包人的付款反索賠。指施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，甲方可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)扣除保留金付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。13.2.2.6 其他事項(xiàng)反索賠。根據(jù)建設(shè)工程施工合同，施工單位存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他違約行為，或是由于施工單位的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，甲方均可以提出索賠。13.3 施工索賠的預(yù)防。施工索賠預(yù)防，表現(xiàn)為防止被索賠，使施工單位找不到索賠的時(shí)機(jī)，在工程管理中表達(dá)為簽署嚴(yán)密的合同條款；認(rèn)真履行合同，防止己方違約；發(fā)現(xiàn)自己違約，及時(shí)補(bǔ)救，減少損失。在施工索賠預(yù)防管理過(guò)程中，應(yīng)著

11、重加強(qiáng)以下工作：13.3.1 強(qiáng)化管理，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)。13.3.1.1 招投標(biāo)管理。進(jìn)一步加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工過(guò)程的招投標(biāo)，樹(shù)立全面的招投標(biāo)理念，把設(shè)計(jì)和監(jiān)理推向市場(chǎng)，并對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)理，進(jìn)一步監(jiān)督設(shè)計(jì)的質(zhì)量和進(jìn)度。杜絕邊施工邊設(shè)計(jì)，不給施工單位因?yàn)楣こ套兏@得大量的索賠時(shí)機(jī)。13.3.1.2 計(jì)劃管理。對(duì)基建項(xiàng)目的投資、工期和質(zhì)量要有一個(gè)符合實(shí)際的計(jì)劃，推行限額設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制工程造價(jià)，減少結(jié)算和付款風(fēng)險(xiǎn)。13.3.1.3 合同管理。認(rèn)真研究合同條款的內(nèi)涵，簽訂內(nèi)容全面，切實(shí)可行的合同，要充分考慮到工程在未來(lái)建設(shè)和結(jié)算中存在的各種可能風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)索賠費(fèi)用的結(jié)算原則做出明確的規(guī)定。13.3.1.

12、4監(jiān)理管理。明確監(jiān)理的職責(zé)范圍，對(duì)工程材料質(zhì)量、施工質(zhì)量、工期進(jìn)行全面的監(jiān)督。對(duì)施工過(guò)程中的簽證材料進(jìn)行嚴(yán)格的審查，分清責(zé)任，對(duì)于施工單位造成的一切損失，一律不予簽證；應(yīng)該簽證的及時(shí)核實(shí)和簽證，而對(duì)于無(wú)法核實(shí)的，超過(guò)時(shí)限的不予簽證；施工單位擅自變更的不予簽證。13.3.2 對(duì)施工單位所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審和修正。13.3.2.1 索賠是否具有合同依據(jù)，但凡工程項(xiàng)目合同文件中有明文規(guī)定的索賠事項(xiàng)，施工單位均有索賠權(quán)，否則可以拒絕這項(xiàng)索賠。13.3.2.2 索賠報(bào)告中引用的索賠證據(jù)是否真實(shí)全面，是否有法律效力。13.3.2.3 索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否為施工單位的責(zé)任，屬于雙方都有一定責(zé)任的情況，確定

13、責(zé)任的比例。13.3.2.4 在索賠事項(xiàng)初發(fā)時(shí)，如果施工單位沒(méi)有采取任何措施防止事態(tài)擴(kuò)大，可以拒絕對(duì)損失擴(kuò)大部份的補(bǔ)償。13.3.2.5 考察索賠是否屬于施工單位的風(fēng)險(xiǎn)范疇。屬于施工單位合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，如一般性多雨，國(guó)內(nèi)物價(jià)上漲等，一般不接受因此產(chǎn)生的索賠要求。13.3.2.6 施工單位是否在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向甲方報(bào)送索賠意向通知。13.3.3 認(rèn)真核定索賠款額。13.3.3.1 索賠費(fèi)用的審查。主要審查索賠費(fèi)計(jì)算的范圍；索賠費(fèi)計(jì)價(jià)水平；停工中的人工和機(jī)械不能按正常的人工費(fèi)和機(jī)械臺(tái)班計(jì)算；總部管理費(fèi)和利潤(rùn)要分清計(jì)算的條件。13.3.3.2 索賠工期的審查。工期的索賠值不一定是某項(xiàng)工序?qū)嶋H延誤的

14、時(shí)間。如果是施工單位施工組織不當(dāng)，工效不高，設(shè)備材料供給不及時(shí)等，則不予補(bǔ)償。13.4 工程索賠中的“預(yù)期可得利益”13.4.1 “預(yù)期可得利益索賠”的法律依據(jù)。所謂“預(yù)期可得利益索賠”，是指因?yàn)榧追交蚴┕挝徊宦男谢虿贿m當(dāng)履行施工合同致使另一方本可以實(shí)現(xiàn)和取得的財(cái)產(chǎn)增值的利益不能實(shí)現(xiàn)和取得，施工單位或甲方向違約方提起的賠償損失主張。合同法第113條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失?！痹撘?guī)定為合同一方進(jìn)

15、行預(yù)期可得利益索賠奠定了法律基礎(chǔ)。13.4.2 預(yù)期可得利益索賠須符合"預(yù)見(jiàn)性規(guī)則"甲方可以進(jìn)行"預(yù)期可得利益索賠"。如甲方以施工單位承建工程存在質(zhì)量缺陷影響其使用功能為由提出索賠，索賠額包含建筑物使用后的預(yù)期收益。該部分可得利益損失能否獲得支持，還要受法定"預(yù)見(jiàn)性規(guī)則"的限定。合同法第113條同時(shí)規(guī)定，因違約給對(duì)方造成損失的，損失賠償額"不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失".預(yù)期收益索賠能否全額獲得法律支持，還要看是否超出違約方在訂立合同之初所能夠預(yù)見(jiàn)到的違約損失限額內(nèi)，是否在法定&q