1、C-TPAT內審審核計劃針對本公司反恐體系標準及反恐質量貨柜管制相關作業進行審核，以適時發掘問題并采取適當至改善措施，以提升反恐體系并確保反恐執行標準質量。2 .審核依據依據公司C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規定。3 .審核組成員審核組長：賈瑞濤 組員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波4 .審核時間5 .審核日程安排8:30-9:00首次會議(全體各部門主管及以上人員) 9:10:00文件審核10:00-11:30記錄審核13:00-16:00 全廠審核(包括硬件和軟件方面)詳見審核清單16:00-16:30 末次會議6 .審核內容(1)標準要素(2)文件要求(

2、3)物理安全(4)安全設備維護(5)人員/物品/車輛進出管制(6)人事安保(7)交收貨物程序(10)電腦系統安全(8)貨柜安全(11)信息技術安全(9)貨運監控(12)教育及培訓注：審核時間有可能根據實際情況而有所變動編制：審核：批準：浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內審檢查表ZJHL-FK-056系統在舁 廳P審核內容檢查結果實 體安 全1圍墻是否包圍整個閉合區域的；OK2貨物處理及儲存區域是否有周界圍欄保護，貨物處理區是否內部圍欄以間 隔國內、外，高價值及危險貨物。所有圍欄是否定期檢查具完整性及損壞 情況

3、。OK3圍墻或柵欄的缺口（進入門）處是否設立大門；大門是否能上鎖OK4大門數目是否已降至最低以便出入安全管理OK5機動車或人員出入的大門是否有人把守或監控OK6車輛停放區域是否有足夠的燈光照明OK7員工車輛/私人車輛是否遠離裝卸區域，并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用堅固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查及維修以確保實體結構的完整性；OK10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面打開。OK11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當的鎖具，鑰匙是否曲專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；OK12當建筑物內沒有人時，所有的門與窗戶

4、是否都已上鎖OK13企業內外包括：出入口處、貨物裝卸及倉儲區域、圍欄及停車區域是否都 裝侶適當的照明。OK14倉庫內的危險的材料/物品是否有進行標注與隔離，通往這些區域必須進行限制OK15國際與國內貨物是否有分開存放，并標記；OK16高價值的貨物是否被儲存在倉庫內獨立區域，并明顯增加安全措施；OK17相互小容的貨物是否放在小同的物理區域（如小同的房間或用隔離設施進行隔離）OK18報警系統及視頻監控是否用以監控周界處及阻止貨物處理及倉儲區域的非 法入侵；OK19貨物裝卸和存放區是否設立有效的保安系統以防范和阻嚇非授權人員進 入；OK20進出口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區以及

5、貨物 存放區是否有安裝視頻監控系統，以防止未經授權的進入；OK21保安員是否有對工廠周邊進行巡邏并記錄OK22本公司反恐小組成員的名單及聯系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套內部的通訊系統（電話/無線對講/報警開關）能夠通知反恐小組；OK24公司是否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機構取得聯系；OK審核人:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內審檢查表ZJHL-FK-056系統在舁 廳P審核內容檢查結果門垓識 別1每位進入公司大門的人員是否本公司員工的身份能否被清析識別OK2對已經離職員工的廠牌是否有進行

6、回收處理。OK3是否發放給所有員工一個帶有姓名、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；OK4員工在工廠內所有時間是否都有佩帶工作證件/掛牌；OK5來訪人員是否有出示身份證 /或帶照片的有效證明，以供保安員進行身份鑒 別；OK6當身份被證實，訪問者是否進行登記；OK7訪問者是否有佩帶訪客證件 /掛牌，并且通過掛牌是否能很容易區別于公司 的員工；OK8訪問者是否有工廠人員陪同/監督OK9到達的物品或信件是否在發放前進行檢查。OK10長期在工廠內活動的訪客（如施工人員）是否有臨時工作證件或持牌識別；OK11包裝/倉庫/裝運/集裝箱停放區域是否與其他區域分開，進入這些區域是否有相關程序進行授權與識別；OK

7、12包裝/裝運區域是否有措施限制員工在這些地方的穿越行為；OK貨柜安全1工廠是否制訂相應的程序確保進出貨物的安全；OK2貨物是運輸是否安排押運人員護送，并且護送人員需要在運送過程中是否配備與工廠聯系的聯絡設備（如手機）；OK3是否制定貨物監控程序。OK4是否制定裝貨前查驗貨柜 /掛車（拖車）完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可 靠性的書面程序；OK5在集裝箱裝貨前是否有對集裝箱進行安全檢查；OK6在裝柜過程中是否后安全反恐小組成員進行全程監督；OK7裝柜區域是否只允許授權人員進入；OK8集裝箱是否使用一次性封條；OK8貨柜封條：是否制定關于滿載貨柜如何加封的書面程序；OK10是否只有指定的人員可以分

8、配到貨柜封條；OK11貨柜是否被放置在專門的安全區域以防止非授權的入侵OK審核人:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內審檢查表ZJHL-FK-056系統在舁 廳P審核內容檢查結果人 事 安 全1是否有書面的招聘程序/指引；OK2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷/申請表并保存；OK3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對應聘者進行面談；OK4所有應聘人員的背景調查是否都在合法的范圍內；OK5對應聘者的求職申請資料（如工作經歷及介紹人）是否在聘用前查驗。OK6工廠是否對所有員工的身份證件復印件進行保存；OK7是否制

9、定對離職人員的工作證、工具、鑰匙及系統進入權限的移交/解除的程序；OK8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。OK安全培 訓與警 覺意識1是否對全員（不僅是安全人員）都進行了基本安全教育培訓；OK22對全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識內部威脅及加強門禁管理方卸的內谷；OK33是否對收防恐小組成員提供額外的安全意識的教育；OK信息 資訊 安全1計算機系統是否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；OK2是否有制定書面的IT安全政策、程序和標準并向員工提供相關培訓；OK3對于船務系統密碼與進入系統權限是否已被設置，并確保安全；OK4是否已制定一個可以IT系統的權限與指導文件（如哪些部門、哪些人員

10、可 以使用？）OK程 序 安 全1是否制定關于供應鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；OK2是否制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調換、丟失或錯誤信息。（文件管理必須包括電腦授權及電腦資料的保護措施。）OK3為確保收到的進口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達的貨物資料的準確與及時。確保貨物的裝船單據及其它文件的完整，并制定程序查OK驗裝船重量、標簽及數量的準確性；4抵達的貨物應該與貨物清單上的資料核對。貨物應該準確描述，稱重、標簽、記號、點數并查驗。準備發出貨物應該與訂單或送貨單上資料核對；OK5送貨或收貨司機的身份在貨物收發貨前是否得到核實；OK6

11、貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情況是否的展開調查；OK7是否有制定封條安全與符合安全的程序，包含報告程序。OK審核人:WLS浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系不符合項/總結報告 ZJHL-FK-056審核目的：檢查公司反恐管理體系的運行是否持續有效，改善薄弱環節。審核范圍：C-TPAT反恐體系涉及的所有部門審核依據:1）海關商貿反恐計劃（C-TPAT ）執行標準2）本公司反恐手冊3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作業指引5）使用的法律、法規、合同要求審核時間：2013年08月06日9:30-10:0

12、0首次會議參加人員：公司二樓會議室08月06日10:00至08月07日17:00內審組隊審核范圍部門進行了審核。地點：公司各相關部門廠所。末次會議：2013年08月08日17:30-18:00參加人員：執行總經理、管理代表、各部門經理、內審組地點：公司二樓會議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉庫、品質、采購部、技術部、IT、船務報關、保安組內審組：內審組長：賈瑞濤審核員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波審核過程綜述：本次審核是本公司按年度反恐內審計劃的要求進行審核，按內審計劃，內審組對公司的相關部門，保安組 進行了為期2天的審核。審核按內審檢查表內容逐項進行，審核證據通過面談

13、，查閱文件記錄，現場觀察等方式獲 得。本次內部審核得到了總經理和各部門、側滑鍵主管的重視和支持，使審核工作進展順利，按計劃完成了全部 ,審核發現與分析:1、離職員工名單沒有及時更新并交保安。2、管理人員簽到表不夠完整3、要求超找30天的筆錄錄像，結果只有 25天的錄像。反復操作幾次均是如此4、銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。5、總裝車間沒有張貼反恐圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區域標識牌。此次內審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯；各車間和部門出現的問題也不多，都是輕微不符合項。比較重要的問題是筆錄電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實際中尚需嚴格控制，不

14、斷提高管理人員的反恐意識和管理水平。對反恐管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發現和改進體系運行的機制及措施等）：通過對反恐體系文件審查，本公司的反恐管理體系文件符合C-TPAT執行標準的要求，反恐管理是按文件規定執行的；但也發現公司的反恐管理體系在運作過程中存一定的差距和薄弱環節，因此需要各部門努力改善，及時對存在的問題進行原因分析，采取措施，使公司的反恐管理體系能持續有效運行.綜上所述，本公司反恐管理體系的運行是適宜的，有效的。審核報告將在8月8日發放，分發對象：執行總經理、各部門主管審核組長：賈瑞濤審核：加浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong

15、 Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2013-08-08重要性分類重要責任部門人事措施類別糾正預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：離職員工名單沒有及時更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：人事部 糾正措施：及時補做資料并交給保安。審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監督人事部整改。協調部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期

16、：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：亨心浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2013-08-08重要性分類重要責任部門人事措施類別糾正預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：管理人員簽到表不夠完整 .不夠認真、沒有監督到位審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：人事部糾正措施：及時補做資料并保存審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監督人

17、事部整改。審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：WLS浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門IT受審核地點監控室受審核方確認呂旭審核日期2013-08-07重要性分類重要責任部門IT措施類別糾正預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：要求超我30天的筆錄錄像，結果只用25天的錄像。反復操作兒次均是如此.主機內存不夠。審核員/日期：責任部

18、門糾正或預防措施：IT 糾正措施：更換主機內存較大點的。審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監督 IT整改協調部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門銷售部受審核地點銷售部辦公室受審核方確認梅玲莉審核日期2013-08-07重要性分類重要責任部門銷售部措施類別糾正預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。沒有移動硬盤審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：銷售部糾正措施：購買移動硬盤備份重要文件審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監督銷售部備份重要文件審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：WLS浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反