1、專題文章 科學與現代化 2015年第4期Industry and Modernization Science & Modernization No.4, 2015工業現代化的動力模型何傳啟中國現代化戰略研究課題組組長 中國科學院中國現代化研究中心主任工業現代化的動力分析，涉及動力因素和動力機制兩個方面?，F代化科學分析了現代化的動力因素和動力模型1。工業現代化是現代化的一種表現形式，工業現代化的動力模型可以借鑒現代化的動力模型。當然，工業現代化會有一些新特點。中國現代化報告2014-20152闡述了工業現代化的12個動力模型（表1）。表1 工業現代化的12個動力模型編號動力模型備注1創新

2、驅動模型：工業創新產生新觀念、新制度、新知識、新物品和新過程，推動工業現代化微觀層次模型2三新驅動模型：技術創新、制度創新和企業創新的聯合作用，推動工業現代化3雙輪驅動模型：市場需求和國家利益的共同作用，推動工業現代化4聯合作用模型：創新、競爭和學習的聯合作用，推動工業現代化5創新擴散模型：重大工業創新的國內擴散和國際擴散宏觀層次模型6創新溢出模型：一個行業重大創新對其他行業的促進作用7競爭驅動模型：國際競爭、市場競爭和政治競爭的作用8工業生產率函數：工業生產率與技術進步、人均技能和人均資本成正比定量模型9工業要素優化模型：工業生產率與先進技術、優質資產和優質勞動比例成正比10工業結構優化模型

3、：工業生產率與高效產業比例成正比11工業企業進化模型：工業生產率與優質企業比例成正比12創新價值模型：生產率與創新價值比例和物化勞動比例成正比資料來源：何傳啟，2015.一、微觀層次的動力模型主要包括創新驅動模型、三新驅動模型、雙輪驅動模型和聯合作用模型等。（1）工業現代化的創新驅動模型（圖1）。創新驅動模型是現代化的核心模型1，可以用于工業現代化。工業創新是工業現代化的主要原動力。工業創新產生新觀念、新制度、新知識、新物品和新過程，它們形成新工業生產、新工業經濟和新工業文化，從而推動工業現代化；在每一個階段都有信息反饋，形成從工業創新到工業現代化的正反饋循環驅動。新知識新制度新觀念新產品新過

4、程新工業經濟新工業生產新工業文化工業創新工業現代化信息反饋圖1 工業現代化過程的創新驅動模型1912年奧地利經濟學家熊彼特提出“創新理論”，他認為企業包括五種形式：新產品、新工業、新原料來源、新市場和新企業組織4。一般而言，新產品和新工藝屬于技術創新，新企業組織屬于一種制度創新。工業創新有很多類型，如技術創新、制度創新、管理創新、企業創新等。我們認為，技術創新、制度創新和企業創新，是工業創新的三個關鍵因素。（2）工業現代化的三新驅動模型（圖2）。三新驅動模型是現代化的一個動力模型1，同樣可以用于工業現代化。技術創新、制度創新和企業創新聯合作用導致新產品、新制度、新結構和新企業，它們聯合作用促進

5、工業現代化；在模型每一步都有信息反饋，形成從三種創新到工業現代化的正反饋循環驅動。新產品新制度新結構新企業技術創新制度創新企業創新信息反饋 工業現代化圖2 工業現代化過程的三新驅動模型（3）工業現代化的雙輪驅動模型（圖3）。雙輪驅動模型是現代化的一個動力模型1，可以用于工業現代化。工業現代化是市場需求和國家利益共同驅動的。市場需求推動了適應國內和國際市場需要的工業政策、技術和產品供應；國家利益推動了維護國家安全利益的工業政策、技術和產品供應，它們共同推動了工業現代化；在過程的每一個階段都有信息反饋，形成一個正反饋循環驅動。工業現代化維護國家安全的工業政策、技術和產品供給市場需求國家利益信息反饋

6、適應市場需要的工業政策、技術和產品供給圖3 工業現代化過程的雙輪驅動模型（4）工業現代化的聯合作用模型（圖4）。聯合作用模型是現代化的一個動力模型1，可以用于工業現代化。工業現代化是一個復合過程，是多種動力因素聯合作用的結果，包括創新、競爭和學習等，它們的聯合作用促進工業發展和工業轉型，從而推動工業現代化，并在每一個過程都有信息反饋，形成一個正反饋循環驅動。創新：工業變遷的根本來源工業現代化工業發展工業轉型競爭：工業變遷的激勵機制學習：工業變遷的促進因素信息反饋圖4 工業現代化過程的聯合作用模型二、宏觀層次的動力模型主要包括創新擴散模型、創新溢出模型和競爭驅動模型等。工業結構變化既是工業現代化

7、的一種推動力，也是工業現代化的一種結果。優化工業資源配制和提高規模效益，可以提高工業效率和促進工業現代化。關稅和企業稅收政策，對工業現代化的影響也是非常大的。（5）工業現代化的創新擴散模型（圖5）。創新擴散理論是創新理論的一個分支理論4，5，可以應用于工業現代化。工業創新是大量創新的集合，所有創新不可能由一個國家完成；一個重大創新完成后，必然會在國內和國際擴散，從而促進工業發展和工業轉型，推動工業現代化；并在每一個階段都有信息反饋，形成從創新到工業現代化的正反饋循環。重大創新工業現代化國際擴散信息反饋國內擴散圖5 工業現代化過程的創新擴散模型（6）工業現代化的創新溢出模型（圖6）。創新溢出理論

8、是創新理論的一個分支理論4，5，同樣可以應用于工業現代化。一個行業的重大創新，不僅推動該行業的現代化，而且可以產生溢出效應，影響或拉動其他行業的創新和現代化；從而促進工業發展和工業轉型，推動工業現代化；并在每一個階段都有信息反饋，形成從創新到工業現代化的正反饋循環。例如，信息行業的創新，不僅促進信息行業現代化，而且可以推動其他行業現代化。工業現代化信息反饋其他行業創新行業現代化重大創新行業現代化一個行業圖6 工業現代化過程的創新溢出模型（7）現代化過程的競爭驅動模型（圖7）。競爭驅動模型是現代化的一個動力模型1，可以用于工業現代化。工業現代化既是一種工業變遷，又是一種工業競爭。工業競爭包括國際

9、競爭和市場競爭，以及政治競爭（民主競選）的政策影響等，它們導致了優勝劣汰、新陳代謝和資源優化配置等，從而促進工業發展和工業轉型，推動工業現代化；并在每一個階段都有信息反饋，形成從競爭到工業現代化的反饋循環。如果競爭是公平的，競爭到工業現代化的反饋循環可能是正循環；如果競爭是不公平的，競爭到工業現代化的反饋循環，對于有些國家是正循環，對于有些國家是負循環。競爭政治競爭市場競爭國際競爭工業現代化信息反饋優勝劣汰新陳代謝優化配置圖7 工業現代化過程的競爭驅動模型三、工業現代化動力的定量模型（8）工業生產率函數。生產率函數是現代化的一個動力模型1，6，7，可以用于工業現代化。工業生產率是工業現代化的一

10、個關鍵指標。工業生產率函數：工業生產率與工業技術、工業勞動力的人均資本和人均技能成正比。Pi = A × Ca × S1- a 其中，Pi為工業生產率（工業勞動力的人均產出），A為技術進步乘數，C為工業勞動力的人均資本，S為工業勞動力的人均技能；a為工業資本產出份額，（1-a）為工業勞動產出份額。技術進步乘數反映工業技術進步、工業資源優化配置和工業規模經濟等的效果。（9）工業要素優化模型。要素優化是國家發達的一個重要途徑8，可以用于工業現代化。工業生產率與先進技術比例、優質資產比例和優質勞動力比例成正比。工業技術、工業資產和工業勞動力的選擇，直接影響工業生產率。Pi = F

11、 (Ta，Ca, La) 其中，Pi為工業生產率，F為函數，Ta為工業先進技術的比例，Ca為工業優質資產的比例，La為工業優質勞動力比例。當其他生產條件不變時，可以假設：Pi = a Xb + c其中，Pi為工業生產率，X為工業先進技術比例、優質資產比例或優質勞動力比例，a, b, c為常數且大于零，分別與工業生產率的增長速度、增長形式和起點有關，通過回歸分析計算。例如，如果先進技術比例的數據難以獲得，可以引入假設來進行估算。假設：新產品全部為先進技術產品，原有產品為非先進技術產品，先進技術比例 （新產品收入 ÷ （原有產品收入 + 新產品收入）× 100%上述估算有誤差，

12、因為原有產品可能是技術先進的，新產品可能是非先進的。其他類推。（10）工業結構優化模型。結構優化是國家發達的一個重要途徑8，可以用于工業現代化。如果根據勞動生產率的高低，把工業經濟的全部產業分為兩大類：高效產業（高附加值產業）和低效產業，那么，工業生產率與高效產業所占比例成正比，與低效產業所占比例成反比。工業經濟的產業結構，將直接影響工業生產率和工業現代化。Pi = a (X/(1- X)b + c其中，Pi為工業生產率，X為高效產業收入比例，（1- X ）為低效企業收入比例，a, b, c為常數且大于零，分別與工業生產率的增長速度、增長形式和起點有關，通過回歸分析計算。（11）工業企業進化模

13、型。如果根據勞動生產率的高低，把工業企業分為兩大類：優秀企業和普通企業，那么，工業生產率與優秀企業所占比例成正比，與普通企業所占比例成反比。工業經濟的企業質量和結構，將直接影響工業生產率和工業現代化。Pi = a (y/(1- y)b + c其中，Pi為工業生產率，y為優秀企業收入比例，（1- y ）為普通企業收入比例，a, b, c為常數且大于零，分別與工業生產率的增長速度、增長形式和起點有關，通過回歸分析計算。（12）創新價值模型?，F代化科學提出了創新價值模型，它是國家發達的一個基本原理1，8，可以用于工業現代化。假設（1）：根據勞動性質和特點，人類勞動可以大致分為創造性勞動和簡單性勞動，

14、當然它們是相對的。創造性勞動是以知識和創新思維為基礎的創造新知識、新觀念和新物品的勞動，簡單性勞動一般是以體力和技能為基礎的重復性勞動。假設（2）：簡單性勞動包含物化勞動和普通勞動。物化勞動指物化在資本和技術中的勞動，普通勞動指人類的簡單性勞動。假設（3）：創新價值指創造性勞動創造的價值（創新的超額利潤），簡單勞動價值指簡單性勞動創造的價值。推論（1）：工業生產率和勞動生產率與創新價值比例成正比，與簡單勞動價值比例成反比。推論（2）：工業生產率和勞動生產率與物化勞動比例成正比，與普通勞動比例成反比。計算方法：Pi = a (z/(1- z)b + c其中，Pi為工業生產率，z為創新價值比例（或

15、物化勞動比例），（1-z）為簡單勞動價值比例（或普通勞動比例），a, b, c為常數且大于零，分別與工業生產率的增長速度、增長形式和起點有關，通過回歸分析計算。小結：創新與工業的關系，不僅發生在企業和行業層次，也發生在國家和地區層次9，10。創新和工業創新是工業現代化的主要原動力，學習和競爭是工業現代化的重要推動力，工業要素和結構的優化是工業現代化的重要途徑。工業現代化發生在多個層次，包括企業、行業、地區、國家和世界層次等，不同層次的動力機制既有共性，也有差別。參考文獻1 何傳啟.現代化科學：國家發達的科學原理. 北京：科學出版社，2010.2 何傳啟.中國現代化報告2014-2015：工業現代化研究. 北京：北京大學出版社，2015.3 熊彼特. 經濟發展理論. 何畏等譯. 北京：商務印書館, 1997. 4 柳卸林. 技術創新經濟學. 北京： 中國經濟出版社，1993.5 傅家驥等.技術創新學.